Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатная подготовка к НОК, ФСФР, CFA, FRM для квалифицированных инвесторов

Экзамен ФСФР и НОК 1.0: финансовый рынок и ценные бумаги, основные темы и управление деятельностью

  • Ильдар Газизов
    Дорогие друзья, получение аттестата ФСФР 1.0 и НОК 1.0 — это важный этап в вашей профессиональной карьере. Мы подготовили для вас подробное руководство, которое охватывает все ключевые шаги и аспекты подготовки, чтобы вы смогли успешно пройти экзамен и получить аттестат.
🎉 В наших Telegram-каналах проходят бесплатные курсы: @Kvaal_Ru обучает основам фондового рынка, @CryptoKvaal раскрывает мир криптовалют. Поддержите проект — мы существуем благодаря вашим данатам!
После успешной сдачи Базового экзамена, который теперь проводится в рамках Независимой оценки квалификаций (НОК), наиболее востребованным среди специалистов стал экзамен серии 1. Этот экзамен завоевал популярность благодаря своей универсальности и применимости в различных областях финансового рынка.

Сертификат, ранее известный как аттестат серии 1, полезен для широкого круга инвесторов и специалистов, так как охватывает ключевые темы и понятия, необходимые для работы на финансовых рынках. Изучение материалов, предусмотренных экзаменом, даёт глубокое понимание работы биржи и ролей её участников. Обладатели такого сертификата получают знания, которые помогают делать более точные прогнозы и эффективно управлять своими активами, инвестируя в акции, облигации и другие финансовые инструменты.
Тренажер для подготовки к экзамену ФСФР 1.0 и НОК 1.0
Таким образом, обладание сертификатом, полученным через НОК, позволяет специалистам не только подтвердить свою квалификацию, но и приобрести практические навыки, необходимые для успешной деятельности на финансовых рынках. Система НОК обеспечивает высокий стандарт оценки знаний, сохраняя преемственность лучших практик, ранее заложенных в аттестатах ФСФР.
!
ФСФР России, отвечавшая за регулирование и надзор на финансовых рынках, была упразднена 1 сентября 2013 года, а её функции переданы Центральному Банку России в рамках закона № 251-ФЗ. Экзамены ФСФР, несмотря на изменение названия, продолжают служить важным свидетельством финансовой грамотности. Теперь они проводятся под названием НОК (Независимая оценка квалификации).

Темы сертификата ФСФР 1.0 и НОК 1.0

Сертификат ФСФР 1.0, который остается важным показателем квалификации в финансовой сфере, включает в себя 1347 вопросов, разделенных на 10 ключевых глав. Эти главы охватывают широкий спектр тем, необходимых для глубокого понимания работы на финансовых рынках. В рамках процедуры Независимой оценки квалификации (НОК) эти вопросы структурированы таким образом, чтобы обеспечить всестороннее тестирование знаний и навыков специалистов. Получение сертификата ФСФР 1.0 требует не только теоретической подготовки, но и практического понимания фундаментальных принципов и процессов, лежащих в основе успешной работы на бирже и других финансовых площадках.

Глава 1: Брокерская, дилерская, форекс деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. Особенности их осуществления

Эта глава содержит 380 вопросов и охватывает ключевые аспекты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Основные темы главы включают:

  1. Брокерская деятельность. Изучаются функции брокеров, их обязанности перед клиентами, требования к деятельности и нормативное регулирование.
  2. Дилерская деятельность. Рассматриваются аспекты дилерской деятельности, включая покупку и продажу ценных бумаг за собственный счет, а также требования к ведению такой деятельности.
  3. Деятельность по управлению ценными бумагами. Описывается процесс управления ценными бумагами от имени клиентов, обязанности управляющих и правила регулирования их деятельности.
  4. Деятельность Форекс-дилера. Изучаются особенности работы форекс-дилеров, регулирование торговли на валютном рынке и требования к участникам этого рынка.
  5. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов. Рассматриваются правила открытия и ведения индивидуальных инвестиционных счетов (ИИС), а также особенности профессиональной деятельности с их использованием.
  6. Сделки с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами. Договоры РЕПО
  7. Изучаются различные виды сделок с ценными бумагами, особенности работы с иностранными финансовыми инструментами, а также договоры РЕПО и их применение на рынке.
  8. Внутренний учет профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность Форекс-дилера. Описываются системы внутреннего учета, требования к ведению отчетности и контролю операций на рынке ценных бумаг.
  9. Рынок производных финансовых инструментов. Рассматриваются основные виды производных финансовых инструментов, их использование в торговле и особенности регулирования.

Эта глава предоставляет комплексное понимание деятельности участников финансового рынка, включая брокеров, дилеров, форекс-дилеров и управляющих. Особое внимание уделяется правилам ведения индивидуальных инвестиционных счетов, внутреннему учету и работе с производными финансовыми инструментами. Для проверки своих знаний по этой теме можно пройти бесплатный тест. Это поможет определить уровень подготовки и выявить области, требующие дополнительного изучения перед экзаменом.

Глава 2: Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Эта глава включает 133 вопроса и охватывает важные аспекты регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Основные темы главы включают:

  1. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности Форекс-дилера. Рассматриваются процессы получения лицензий для осуществления брокерской, дилерской деятельности, управления ценными бумагами и форекс-деятельности. Вопросы касаются требований к лицензированию, необходимых документов и процедур, связанных с получением и поддержанием лицензий.
  2. Лицензионные требования и условия осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности Форекс-дилера. Изучаются лицензионные требования, которые должны соблюдать профессиональные участники рынка, включая минимальные капитализации, стандарты внутреннего контроля, требования к квалификации персонала и другие условия, необходимые для осуществления деятельности.
  3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность Форекс-дилера. Описываются требования к раскрытию и предоставлению информации участниками рынка. Вопросы охватывают нормативные требования к отчетности, обязанность предоставления информации клиентам и регуляторам, а также способы обеспечения прозрачности деятельности на рынке.

Эта глава детально описывает процессы лицензирования и нормативные требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также подчеркивает важность соблюдения правил раскрытия информации. Для более углубленного изучения этих тем и отработки навыков рекомендуется пройти бесплатный тренажер. Это поможет вам закрепить полученные знания и лучше подготовиться к экзамену.

Глава 3: Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг с учетно-расчетными и различными инфраструктурными организациями

Эта глава включает 105 вопросов и посвящена взаимодействию профессиональных участников рынка ценных бумаг с различными инфраструктурными организациями. Основные темы главы включают:

  1. Участие профессиональных участников рынка ценных бумаг в организованных торгах. Взаимодействие с биржей и клиринговой организацией. Рассматриваются процессы участия брокеров, дилеров и управляющих ценными бумагами в организованных торгах на биржах. Вопросы касаются взаимодействия с биржами, правил торговли, а также взаимодействия с клиринговыми организациями, которые обеспечивают расчеты и исполнение сделок.
  2. Взаимодействие с центральным депозитарием, номинальным держателем, регистратором. Предоставление информации в репозитарий. Изучается взаимодействие участников рынка с центральным депозитарием, который обеспечивает хранение и учет ценных бумаг, а также с номинальными держателями и регистраторами. Вопросы также охватывают требования по предоставлению информации в репозитарии, которые собирают данные о сделках с ценными бумагами.

Эта глава детально описывает все аспекты участия профессиональных участников рынка в организованных торгах и их взаимодействие с важными инфраструктурными организациями, такими как клиринговые компании, центральные депозитарии и репозитарии. Особое внимание уделяется правилам сотрудничества и предоставления информации, которые необходимы для обеспечения прозрачности и эффективности операций на финансовом рынке. Для проверки своих знаний по этой теме можно пройти бесплатный тест. Это поможет вам лучше подготовиться к экзамену и убедиться, что вы понимаете все ключевые аспекты взаимодействия профессиональных участников рынка с инфраструктурными организациями.

Глава 4: Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Эта глава содержит 94 вопроса и охватывает важные аспекты, связанные с деятельностью саморегулируемых организаций (СРО) в сфере финансового рынка. Основные темы главы включают:

  1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Рассматриваются процессы получения членства в СРО, требования и условия, необходимые для вступления. Вопросы охватывают преимущества и обязательства, связанные с членством в СРО, а также процедуры, которые должны соблюдать участники рынка для получения этого статуса.
  2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов. Изучается механизм контроля СРО за деятельностью своих членов, включая регламент проверок, требования к соблюдению стандартов и норм, а также меры, принимаемые в случае выявления нарушений. Вопросы касаются периодичности проверок и методов контроля, которые применяются для обеспечения надлежащего исполнения обязательств участниками рынка.

Эта глава посвящена важной роли, которую играют саморегулируемые организации в поддержании стандартов и регулировании деятельности своих членов на финансовом рынке. Она подробно раскрывает, как участники рынка могут получить членство в СРО, а также какие меры контроля и надзора применяются для обеспечения соблюдения норм и правил. Для более детального изучения и проверки своих знаний по этой теме рекомендуется пройти бесплатный тренажер. Это поможет вам закрепить изученный материал и подготовиться к экзамену, уверенно разбираясь в вопросах, связанных с ролью и функциями саморегулируемых организаций на финансовом рынке.

Глава 5: Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг

Эта глава включает 214 вопросов и охватывает важные аспекты внутреннего контроля, который обязаны осуществлять профессиональные участники рынка ценных бумаг, такие как брокеры, дилеры, форекс-дилеры и управляющие ценными бумагами. Основные темы главы:

  1. Внутренний контроль. Описываются основы внутреннего контроля, включая определение его функций, назначения контролеров, требования к ним, их обязанности и ответственность. Рассматриваются процедуры и практики, которые должны быть внедрены для обеспечения надлежащего внутреннего контроля.
  2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом. Изучаются меры внутреннего контроля, направленные на противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма. Описываются процедуры взаимодействия с уполномоченными органами, требования к отчетности и обмену информацией для предотвращения финансовых преступлений.
  3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками. Рассматриваются системы управления рисками, которые должны быть внедрены профессиональными участниками рынка. Вопросы охватывают международные стандарты в области управления рисками и их применение на практике для минимизации финансовых и операционных рисков.
  4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Описываются меры по предотвращению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. Вопросы касаются определения инсайдеров, механизмов мониторинга и методов пресечения противоправных действий.

Эта глава подробно рассматривает систему внутреннего контроля, включая меры противодействия финансовым преступлениям и управление рисками, что является ключевым элементом обеспечения прозрачности и соблюдения нормативных требований на финансовом рынке. Для проверки своих знаний по этим темам можно пройти бесплатный тест. Это поможет закрепить материал и оценить уровень подготовки перед сдачей экзамена, особенно в аспектах внутреннего контроля и противодействия незаконным действиям на финансовом рынке.

Глава 6: Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Эта глава включает 63 вопроса и посвящена основным принципам и механизмам защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Основные темы главы:

  1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Рассматриваются законодательные меры и нормы, которые обеспечивают защиту прав инвесторов. Вопросы касаются органов, которые контролируют соблюдение этих прав, регулируют деятельность участников рынка и принимают меры в случае нарушений. Особое внимание уделяется механизмам урегулирования споров и восстановлению прав в случае их нарушения.

Этот раздел требует особого внимания, поскольку законодательство в области защиты прав инвесторов часто изменяется и обновляется. Важно быть в курсе актуальных норм и правил, чтобы эффективно защищать свои интересы на рынке ценных бумаг. Для более детального изучения этих вопросов и проверки своих знаний рекомендуется пройти бесплатный тренажер. Это поможет вам лучше подготовиться к экзамену и убедиться, что вы понимаете ключевые аспекты защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

Глава 7: Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

Эта глава содержит 50 вопросов и посвящена особенностям налогообложения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами. Основные темы главы:

  1. Особенности налогообложения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами. Рассматриваются ключевые аспекты налогообложения различных операций с ценными бумагами и деривативами, включая расчет налогов, определение налоговой базы и учет разницы в налогообложении для резидентов и нерезидентов. Вопросы включают практические задачи, требующие умения правильно посчитать налоги и применять соответствующие налоговые ставки в зависимости от типа операции и статуса налогоплательщика.

Знание налогообложения, умение рассчитывать налоги и определять налоговую базу является необходимым для успешной сдачи экзамена, особенно при работе с задачами, связанными с реальными операциями на финансовом рынке. Для проверки своих знаний и навыков в этой области можно пройти бесплатный тест. Это поможет вам убедиться в правильности расчетов и закрепить понимание налоговых аспектов, связанных с операциями на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов.

Глава 8: Анализ финансовых рынков

Эта глава включает 105 вопросов и охватывает два ключевых метода анализа финансовых рынков:

  1. Технический анализ. Рассматриваются методы и инструменты технического анализа, такие как графики, индикаторы и паттерны, которые используются для прогнозирования ценовых движений на основе исторических данных. Вопросы охватывают основные подходы к техническому анализу, способы интерпретации графиков и принятие решений на их основе.
  2. Фундаментальный анализ. Изучаются методы фундаментального анализа, включающие оценку финансовых показателей компаний, макроэкономических факторов и других фундаментальных данных. Вопросы касаются оценки стоимости акций, доходности компаний и влияния экономических новостей на рынок.

Эта глава содержит как теоретические вопросы, так и задачи, требующие применения методов технического и фундаментального анализа для принятия инвестиционных решений. Для проверки своих знаний и отработки навыков решения задач по анализу финансовых рынков рекомендуется пройти бесплатный тренажер. Это поможет вам укрепить понимание ключевых методов анализа и повысить свою готовность к экзамену.

Глава 9: Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных бумаг

Эта глава содержит 144 вопроса и охватывает ключевые аспекты расчета стоимости и доходности портфелей ценных бумаг, а также стратегии управления ими. Основные темы главы:

  1. Базовая методика расчета стоимости портфеля финансовых инструментов без опциональности. Изучаются методы расчета стоимости портфеля, который не включает опционные инструменты. Вопросы касаются определения текущей стоимости портфеля, учета различных типов активов и базовых принципов расчета.
  2. Оценка доходности ценных бумаг. Рассматриваются методы оценки доходности отдельных ценных бумаг и всего портфеля в целом. Вопросы охватывают расчет доходности по разным инструментам, включая акции, облигации и другие финансовые активы.
  3. Стратегии в управлении портфелем ценных бумаг. Изучаются различные стратегии формирования и управления портфелем ценных бумаг, такие как активное и пассивное управление, диверсификация, балансировка риска и доходности. Вопросы включают оценку эффективности выбранных стратегий и их применение в реальных условиях рынка.

Эта глава требует умения применять первичные методы расчета стоимости портфеля, оценивать доходность ценных бумаг и разрабатывать стратегии управления портфелем. Все вопросы представлены задачами, требующими практического применения знаний. Для проверки своих знаний и навыков рекомендуется пройти бесплатный тест. Это поможет вам укрепить понимание методов расчета и стратегий управления портфелем, а также подготовиться к экзамену.

Глава 10: Международная практика регулирования финансовых посредников

Эта глава включает 59 вопросов и охватывает важные аспекты международной практики регулирования финансовых посредников. Основные темы главы:

  1. Зарубежный опыт регулирования финансовых посредников. Рассматриваются принципы и методы регулирования финансовых посредников в различных странах. Вопросы касаются анализа зарубежных моделей регулирования, особенностей надзора за деятельностью финансовых посредников, а также сравнительного анализа законодательных и нормативных актов разных юрисдикций.
  2. Международные торговые системы. Изучаются международные торговые системы и биржевые площадки, их организация и правовые основы. Вопросы охватывают особенности работы на мировых биржах, правила участия и поведения на них, а также регулирование международных торговых операций.

Эта глава предоставляет важные знания о зарубежном опыте регулирования финансовых рынков и международных торговых системах, что является ключевым для понимания глобальных финансовых процессов. Для отработки знаний и навыков по этой теме рекомендуется пройти бесплатный тренажер. Это поможет вам лучше понять международные аспекты регулирования и подготовиться к экзамену, укрепив свои знания о мировой практике и правилах работы на международных финансовых площадках.

ФСФР 1.0 и НОК 1.0 вопросы с ответами: скачать бесплатно

К сожалению, скачать ответы на экзамен ФСФР 1.0 и НОК 1.0 не получится, так как они не предоставляются в открытом доступе. Однако все вопросы, относящиеся к этому экзамену, можно найти на официальном сайте Центрального банка РФ. Для подготовки к экзамену вы можете воспользоваться нашим бесплатным онлайн-тренажером, где собраны все актуальные вопросы и необходимый теоретический материал. На нашей платформе вы сможете не только изучить теорию, но и пройти практические тесты, чтобы чувствовать себя уверенно на экзамене. И всё это доступно и абсолютно бесплатно!
!
Избегайте сомнительных предложений о покупке сертификатов. Центральный Банк регулярно аннулирует нелегально полученные аттестаты, и нарушители лишаются права на пересдачу экзаменов в аккредитованных организациях на три года. Пройдите обучение у нас и получите сертификат честным путем, чтобы уверенно двигаться по карьерной лестнице.

ФСФР 1.0 и НОК 1.0 обучение

Получив аттестат ФСФР 1.0 через НОК, вы можете подавать заявку на получение статуса квалифицированного инвестора, что открывает доступ к использованию ограниченных финансовых инструментов. Процесс подготовки к этому тесту схож с базовым экзаменом ФСФР и вполне может быть освоен самостоятельно. Благодаря уже полученным знаниям, время на подготовку может быть сокращено. После успешной сдачи экзамена вы получите сертификат НОК, который будет внесен в соответствующий реестр.

Теперь, вместо получения Квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (ФСФР), аттестата аудитора, страхового актуария или сертификатов таких международных квалификаций, как Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) и Financial Risk Manager (FRM), требуется наличие Свидетельства о квалификации, выданного в рамках НОК. По сути, это аналогичный документ, но в новой системе сертификации.
!
Друзья, важно понимать, что по своему содержанию и функциональности платные и бесплатные тренажеры не имеют принципиальных различий. Наша главная задача — обеспечить каждому доступ к качественному финансовому образованию, независимо от его материальных возможностей. Мы стремимся сделать обучение доступным для всех, кто готов учиться и стремится к развитию.
На нашем сервисе вы найдете бесплатные тренажеры, которые помогут вам успешно подготовиться к экзаменам и повысить свою квалификацию. Мы убеждены, что образование должно быть доступно каждому, и прилагаем все усилия, чтобы поддержать ваше желание учиться. Учитесь, совершенствуйтесь и достигайте новых высот вместе с нами — совершенно бесплатно!
Базовый экзамен
НОК / ФСФР
990 ₽
Вопросы + ответы
Пояснения + тесты

Логин и пароль придет на Email
Протестировать бесплатно
Купить на год
Счастливчик
НОК / ФСФР
Бесплатно
Вопросы + ответы
Пояснения + тесты

Логин и пароль придет на Email
Открыть доступ
Экзамен серии 1.0
НОК / ФСФР
990 ₽
Вопросы + ответы
Пояснения + тесты

Логин и пароль придет на Email
Протестировать бесплатно
Купить на год
платежные системы, чтобы купить доступ к тренажеру КВАЛ