Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 1.0
Брокерская деятельность
- Ильдар ГазизовЭкзамен 1.0 | Глава 1. Брокерская деятельность - деятельность по исполнению поручений клиента: совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и заключение договоров, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:
Вопрос: 1.1.1.1
- в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
При требовании клиента вернуть денежные средства (включая иностранную валюту) со специального брокерского счета, брокер обязан это сделать, учитывая сроки, прописанные в договоре о брокерском обслуживании. В любом случае, это должно произойти не позднее следующего рабочего дня после получения такого требования о возврате. Сумма, заявленная клиентом, может быть уменьшена на ту, которая составляет денежные требования самого брокера к клиенту, включая прописанные в договоре брокерского обслуживания.
п. 4 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
п. 4 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
Специальный брокерский счет - это:
Вопрос: 1.1.1.2
- отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
Специальный брокерский счет – отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
Вопрос: 1.1.2.3
- информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
- информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
- информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
Заключая договор о брокерском обслуживании, клиенту предоставляется следующая информация:
п. 8 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
- Находиться денежные средства клиента будут на специальном брокерском счете (счетах), там же, где и средства других клиентов. Брокер должен донести информацию о рисках, связанных с таким объединением средств на одном счете;
- Клиент должен быть проинформирован о возможности открытия отдельного специального брокерского счета для своих денежных средств;
- В каких случаях брокер может использовать денежные средства клиента в собственных интересах. Какие риски при этом возникают, также про риски, связанные с зачислением средств на собственный счет брокера. Должны быть оговорены условия такого использования брокером средств клиента (возмездные или безвозмездные).
п. 8 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
На специальном брокерском счете могут находиться:
Вопрос: 1.1.1.4
- денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
- денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;
- собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;
- денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.
Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на специальном брокерском счете (отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации). Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).
На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).
Если брокер является участником клиринга, то по требованию клиента он обязан открыть отдельный спецсчет для исполнения обязательств (обеспечения их исполнения), возникших из договоров, которые заключены за счет клиента и допущены к клирингу.
Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).
На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).
Если брокер является участником клиринга, то по требованию клиента он обязан открыть отдельный спецсчет для исполнения обязательств (обеспечения их исполнения), возникших из договоров, которые заключены за счет клиента и допущены к клирингу.
Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:
Вопрос: 1.1.1.5
- вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:
Вопрос: 1.1.1.6
- исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств.
Заключая договор о брокерском обслуживании, клиенту предоставляется следующая информация:
п. 8 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
- находиться денежные средства клиента будут на специальном брокерском счете (счетах), там же, где и средства других клиентов. Брокер должен донести информацию о рисках, связанных с таким объединением средств на одном счете;
- клиент должен быть проинформирован о возможности открытия отдельного специального брокерского счета для своих денежных средств;
- в каких случаях брокер может использовать денежные средства клиента в собственных интересах. Какие риски при этом возникают, также про риски, связанные с зачислением средств на собственный счет брокера. Должны быть оговорены условия такого использования брокером средств клиента (возмездные или безвозмездные).
п. 8 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:
Вопрос: 1.1.1.7
- договором о брокерском обслуживании.
Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на специальном брокерском счете (отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации). Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).
На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).
Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.
Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если денежные средства клиента зачислены не на специальный брокерский счет, а на собственный банковский счет брокера, то не позднее дня (рабочего), следующего за тем днем, когда он узнал (или должен был узнать) о таком зачислении, брокер обязан дать распоряжение кредитной организации о перечислении всей суммы, поступившей на его собственный счет, на специальный брокерский счет.
п. 3 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).
На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).
Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.
Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если денежные средства клиента зачислены не на специальный брокерский счет, а на собственный банковский счет брокера, то не позднее дня (рабочего), следующего за тем днем, когда он узнал (или должен был узнать) о таком зачислении, брокер обязан дать распоряжение кредитной организации о перечислении всей суммы, поступившей на его собственный счет, на специальный брокерский счет.
п. 3 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.
Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:
Вопрос: 1.1.1.8
- на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру.
Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на специальном брокерском счете (отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации). Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:
Вопрос: 1.1.2.9
- брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
- брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;
- на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;
- брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами от лица и по поручению клиента. Клиентом может выступать и эмитент эмиссионных ценных бумаг в процессе их размещения. Такая деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами. Клиентами для брокера могут быть:
п. 1 ст. 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг"
- физические лица;
- юридические лица;
- индивидуальные предприниматели;
- эмитенты ценных бумаг.
п. 1 ст. 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):
Вопрос: 1.1.1.10
- в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве.
Брокером может стать только юридическое лицо. Договоры между ним и клиентами заключается в простой письменной форме.
В гражданском кодексе сказано, что в простой письменной форме совершаются сделки (кроме тех, где необходимо заверение нотариуса):
п. 1 ст. 161 ГК РФ
В гражданском кодексе сказано, что в простой письменной форме совершаются сделки (кроме тех, где необходимо заверение нотариуса):
- между юридическими лицами и гражданами;
- юридическими лицами между собой;
- между гражданами при сумме сделки выше 10 000 рублей (или, если это предусмотрено законодательством, не зависимо от суммы).
п. 1 ст. 161 ГК РФ
В отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет верно следующее утверждение:
Вопрос: 1.1.2.11
- брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами.
Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами от лица и по поручению клиента. Клиентом может выступать и эмитент эмиссионных ценных бумаг в процессе их размещения. То есть брокерская деятельность – это заключение сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и поручительства.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
В качестве клиентов брокера могут выступать:
Вопрос: 1.1.1.12
- физические лица;
- юридические лица;
- эмитенты ценных бумаг;
- индивидуальные предприниматели.
Профессиональная деятельность некоторых участников рынка ценных бумаг и совершение операций с финансовыми инструментами осуществляется с ограничениями, в соответствии со статьями 3-5 ФЗ « рынке ценных бумаг». К ним относятся:
Налагаются следующие ограничения:
п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деятельности на рынке ЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деятельности на рынке ЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деятельности на рынке ЦБ, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Также строгие ограничения на деятельность, связанную с ведением реестра. Не разрешается совмещение ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
ст. 10 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
- брокерская;
- дилерская;
- форекс-дилеры;
- управление ценными бумагами;
- депозитарная.
Налагаются следующие ограничения:
- дилерская, брокерская и деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с депозитарной;
- брокеры не могу совмещать свою деятельность с депозитарной (Указание Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У).
п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деятельности на рынке ЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деятельности на рынке ЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деятельности на рынке ЦБ, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Также строгие ограничения на деятельность, связанную с ведением реестра. Не разрешается совмещение ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
ст. 10 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
В соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации между брокером и клиентом заключается договор...
Вопрос: 1.1.1.13
- в форме определенной сторонами.
Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами от лица и по поручению клиента. Клиентом может выступать и эмитент эмиссионных ценных бумаг в процессе их размещения. То есть брокерская деятельность – это заключение сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и поручительства.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на специальном брокерском счете (отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации). Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).
На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).
Если брокер является участником клиринга, то по требованию клиента он обязан открыть отдельный спецсчет для исполнения обязательств (обеспечения их исполнения), возникших из договоров, которые заключены за счет клиента и допущены к клирингу.
Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.
Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на специальном брокерском счете (отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации). Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).
На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).
Если брокер является участником клиринга, то по требованию клиента он обязан открыть отдельный спецсчет для исполнения обязательств (обеспечения их исполнения), возникших из договоров, которые заключены за счет клиента и допущены к клирингу.
Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.
Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться на основании гражданско-правовых договоров:
Вопрос: 1.1.2.14
- договор поручения;
- договор комиссии.
Согласно законодательству, брокеры относятся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Федеральный закон №39-ФЗ регулирует отношения, которые возникают во время эмиссии и обращения как эмиссионных, так и иных ценных бумаг. Тип эмитента в этом случае не важен. Также регулируется создание и деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
ст. 1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Федеральный закон №39-ФЗ регулирует отношения, которые возникают во время эмиссии и обращения как эмиссионных, так и иных ценных бумаг. Тип эмитента в этом случае не важен. Также регулируется создание и деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
ст. 1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Допускается совмещение брокерской деятельности с:
Вопрос: 1.1.1.15
- дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью.
Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами от лица и по поручению клиента. Клиентом может выступать и эмитент эмиссионных ценных бумаг в процессе их размещения. То есть брокерская деятельность – это заключение сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и поручительства.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Не допускается совмещение брокерской деятельности с:
Вопрос: 1.1.1.16
- деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами от лица и по поручению клиента. Клиентом может выступать и эмитент эмиссионных ценных бумаг в процессе их размещения. То есть брокерская деятельность – это заключение сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и поручительства.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Отличительные признаки брокерской деятельности:
Вопрос: 1.1.2.17
- брокер осуществляет операции со средствами клиентов;
- брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг;
- брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента;
- брокер представляет клиенту отчет о совершенных сделках.
Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами от лица и по поручению клиента. Клиентом может выступать и эмитент эмиссионных ценных бумаг в процессе их размещения. То есть брокерская деятельность – это заключение сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и поручительства.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если брокер оказывает услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, то он имеет право купить за свой счет те ценные бумаги. Которые не были размещены в срок, указанный в договоре.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если конфликт интересов между брокером и его клиентом, привел у убыткам, то именно брокер возмещает эти убытки. Это правило действует, если клиент не был проинформирован о конфликте и дал поручение брокеру до уведомления о нем.
п. 2 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если брокер оказывает услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, то он имеет право купить за свой счет те ценные бумаги. Которые не были размещены в срок, указанный в договоре.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Если конфликт интересов между брокером и его клиентом, привел у убыткам, то именно брокер возмещает эти убытки. Это правило действует, если клиент не был проинформирован о конфликте и дал поручение брокеру до уведомления о нем.
п. 2 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую деятельность регулируются:
Вопрос: 1.1.1.18
- Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
Брокеры являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Настоящим Федеральным законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
ст. 1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Настоящим Федеральным законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
ст. 1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Брокерской деятельностью признается:
Вопрос: 1.1.1.19
- деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:
Вопрос: 1.1.1.20
- брокерская деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами;
- в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;
- в случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
п. 2 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
п. 2 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
20 вопросов (1.1.1.1 - 1.1.1.20)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:
| Next |
| Check |
| Show result |
Специальный брокерский счет - это:
| Next |
| Check |
| Show result |
При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
| Next |
| Check |
| Show result |
На специальном брокерском счете могут находиться:
I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
II. Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;
III. Собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;
IV. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.
I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
II. Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;
III. Собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;
IV. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.
| Next |
| Check |
| Show result |
Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:
| Next |
| Check |
| Show result |
Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:
| Next |
| Check |
| Show result |
Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:
| Next |
| Check |
| Show result |
Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
I. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
II. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;
III. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;
IV. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
I. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
II. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;
III. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;
IV. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
| Next |
| Check |
| Show result |
В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите верное утверждение в отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет:
| Next |
| Check |
| Show result |
В качестве клиентов брокера могут выступать:
I. Физические лица;
II. Юридические лица;
III. Эмитенты ценных бумаг;
IV. Индивидуальные предприниматели.
I. Физические лица;
II. Юридические лица;
III. Эмитенты ценных бумаг;
IV. Индивидуальные предприниматели.
| Next |
| Check |
| Show result |
В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор между брокером и клиентом:
| Next |
| Check |
| Show result |
На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг?
I. Договор коммерческой концессии;
II. Договор поручительства;
III. Договор поручения;
IV. Договор комиссии.
I. Договор коммерческой концессии;
II. Договор поручительства;
III. Договор поручения;
IV. Договор комиссии.
| Next |
| Check |
| Show result |
Допускается совмещение брокерской деятельности с:
| Next |
| Check |
| Show result |
Не допускается совмещение брокерской деятельности с:
I. Деятельностью по управлению ценными бумагами;
II. Депозитарной деятельностью;
III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Дилерской деятельностью.
I. Деятельностью по управлению ценными бумагами;
II. Депозитарной деятельностью;
III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Дилерской деятельностью.
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите отличительные признаки брокерской деятельности:
I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;
II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг;
III. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента;
IV. Брокер представляет клиенту отчет о совершенных сделках.
I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;
II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг;
III. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента;
IV. Брокер представляет клиенту отчет о совершенных сделках.
| Next |
| Check |
| Show result |
Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую деятельность регулируются:
| Next |
| Check |
| Show result |
Брокерской деятельностью признается:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |