KVAAl | Экзамен 1.0 | Глава 3

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. В качестве юридических лиц могут выступать физические лица, зарегистрированные в качестве ИП, и кредитные организации.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

Вопрос: 3.1.1.1
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами;
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
  • Банк России;
  • центральный контрагент.

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта, могут быть допущены:

Вопрос: 3.1.1.2
  • кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

Вопрос: 3.1.1.3
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность;
  • управляющие компании инвестиционных фондов;
  • центральный контрагент.

    В отношении допуска юридических лиц к организованным торгам верны следующие утверждения:

    Вопрос: 3.1.1.4
    • профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к организованным торгам ценными бумагами;
    • профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
    • профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки.

      В отношении договора об оказании услуг по проведению организованных торгов верны следующие утверждения:

      Вопрос: 3.1.1.5
      • по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги;
      • заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов.

        Код регистрируемого лица - участника торгов, присваиваемый организатором торговли при регистрации профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами, должен включать:

        Вопрос: 3.1.1.6
        • идентификационный номер налогоплательщика;
        • уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего.

        В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах правила организованных торгов должны содержать:

        Вопрос: 3.1.2.7
        • порядок и условия подачи заявок;
        • порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;
        • указание последствий подачи заявок с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационно­коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.

          Если это установлено правилами организованных торгов, при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться:

          Вопрос: 3.1.1.8
          • аналоги собственноручной подписи;
          • электронные подписи;
          • пароли.

            В отношении заявок, подаваемых на организованных торгах, верны следующие утверждения:

            Вопрос: 3.1.1.9
            • организатор торговли в случаях, установленных правилами организованных торгов, вправе отказать в регистрации поданной заявки в реестре заявок;
            • порядок подачи заявок определяется правилами организованных торгов;
            • участник торгов вправе отозвать заявку, поданную на организованных торгах, в случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов.

                В отношении порядка заключения договоров на организованных торгах верно следующее утверждение:

                Вопрос: 3.1.1.10
                • договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов.

                В отношении момента, с которого договор на организованных торгах считается заключенным верно следующее утверждение:

                Вопрос: 3.1.1.11
                • в момент фиксации организатором торговли соответствия разнонаправленных заявок друг другу путем внесения записи о заключении соответствующего договора в реестр договоров

                    В отношении порядка заключения договора на организованных торгах верны следующие утверждения:

                    Вопрос: 3.1.1.12
                    • организатор торговли обязан вести реестр договоров, заключенных на организованных торгах;
                    • заключение договора на организованных торгах подтверждается выпиской из реестра договоров, заключенных на организованных торгах;
                    • в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться в примерных условиях договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и зарегистрированных в Банке России.

                        Условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться:

                        Вопрос: 3.1.13
                        • в заявках;
                        • в спецификациях договоров;
                        • в правилах организованных торгов;
                        • в правилах клиринга клиринговой организации.

                            В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг - это:

                            Вопрос: 3.1.1.14
                            • участник клиринга.

                              В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности клиринг - это:

                              Вопрос: 3.1.1.15
                              • определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств.

                                  В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности участник клиринга - это:

                                  Вопрос: 3.1.1.16
                                  • лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг.

                                      В отношении договора об оказании клиринговых услуг верно следующее утверждение:

                                      Вопрос: 3.1.1.17
                                      • участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору и при отсутствии не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу.

                                          Клиринговая организация вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга в случае...

                                          Вопрос: 3.1.1.18
                                          • в случае нарушения участником клиринга требований, предъявляемых правилами клиринга к участникам клиринга, без возмещения клиринговой организацией участнику клиринга убытков, связанных с таким отказом.

                                              В отношении правил клиринга верны следующие утверждения:

                                              Вопрос: 3.1.1.19
                                              • заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга;
                                              • правила клиринга должны содержать требования к участникам клиринга;
                                              • правила клиринга и вносимые в них изменения подлежат регистрации Банком России.

                                                    В отношении формирования клиринговой организацией клирингового пула верны следующие утверждения:

                                                    Вопрос: 3.1.1.20
                                                    • порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга;
                                                    • одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул;
                                                    • в клиринговый пул могут быть включены обязательства, возникшие по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул;
                                                    • в случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.

                                                          Бесплатный тренажер ФСФР

                                                          Закрепим материал
                                                          20 вопросов (3.1.1.1 - 3.1.1.20)
                                                          нажмите на кнопку
                                                          Start quiz
                                                          В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
                                                          I. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами;
                                                          II. кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет на основании лицензии на осуществление банковских операций;
                                                          III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
                                                          IV. Банк России;
                                                          V. центральный контрагент.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта, могут быть допущены:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами НЕ могут быть допущены:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Из приведенных ниже утверждений отметьте неверное утверждение в отношении допуска юридических лиц к организованным торгам:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении договора об оказании услуг по проведению организованных торгов:
                                                          I. по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги;
                                                          II. заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов;
                                                          III. организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов, при условии возмещения организатором торговли участнику торгов убытков, связанных с таким отказом;
                                                          IV. требования к участникам торгов могут не содержаться в правилах организованных торгов.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Код регистрируемого лица - участника торгов, присваиваемый организатором торговли при регистрации профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами, должен включать:
                                                          I. идентификационный номер налогоплательщика;
                                                          II. код иностранной организации;
                                                          III. уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего;
                                                          IV. номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах правила организованных торгов должны содержать:
                                                          I. порядок и условия подачи заявок;
                                                          II. порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;
                                                          III. указание последствий подачи заявок с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационно­коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Если это установлено правилами организованных торгов, при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Из приведенных ниже утверждений отметьте неверное утверждение в отношении заявок, подаваемых на организованных торгах:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении порядка заключения договоров на организованных торгах:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении момента, с которого договор на организованных торгах считается заключенным:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Из приведенных ниже утверждений отметьте неверное в отношении порядка заключения договора на организованных торгах:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Укажите, где могут содержаться условия договора, заключаемого на организованных торгах:
                                                          I. в заявках
                                                          II. в спецификациях договоров
                                                          III. в правилах организованных торгов
                                                          IV. в правилах клиринга клиринговой организации
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг - это:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности клиринг - это:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности участник клиринга - это:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении договора об оказании клиринговых услуг:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Укажите, вправе ли клиринговая организация отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Из приведенных ниже утверждений в отношении правил клиринга отметьте неверное утверждение:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Выберите из перечисленных ниже верные утверждения, относящиеся к формированию клиринговой организацией клирингового пула:
                                                          I. порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга;
                                                          II. одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул;
                                                          III. в клиринговый пул могут быть включены обязательства, возникшие по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул;
                                                          IV. в случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Ошибка
                                                          Следует закрепить материал
                                                          Restart
                                                          Отлично
                                                          Переходим к сдедующей теме
                                                          Restart
                                                          Может просто купить справку ?
                                                          Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.