Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 1.0
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Ильдар ГазизовЭкзамен 1.0 | Глава 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. В качестве юридических лиц могут выступать физические лица, зарегистрированные в качестве ИП, и кредитные организации.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
Вопрос: 3.1.1.1
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
- Банк России;
- центральный контрагент.
К организованным торгам ценными бумагами допускаются только следующие профессиональные участники:
п.1 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»
- дилеры (нужна лицензия проф. участника рынка ЦБ);
- брокеры и управляющие (при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);
- управляющие компании инвестфондов;
- управляющие компании ПИФов;
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов;
- центральный контрагент;
- Банк России;
- федеральное казначейство.
п.1 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта, могут быть допущены:
Вопрос: 3.1.1.2
- кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.
Договоры, которые являются производными финансовыми инструментами, также заключаются на организованных торгах. Участие в них могут принимать:
Если на таких торгах заключаются договоры базисным активом на которых является товар, то принимать в них участие разрешено и юридическим лицам. Заключаться такие договоры должны за их счет.
Если базисным активом будет валюта и/или процентные ставки, то также могут разрешить участие кредитным организациям (от своего имени и за свой счет).
п. 4 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»
- Банк России;
- федеральное казначейство;
- центральный контрагент;
- дилеры (нужна лицензия проф. участника рынка ЦБ);
- брокеры и управляющие (при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);
- брокеры с лицензией только на заключение договоров, являющихся производными фин. инструментами, основным активом которых является товар;
- управляющие компании инвестфондов;
- управляющие компании ПИФов;
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов.
Если на таких торгах заключаются договоры базисным активом на которых является товар, то принимать в них участие разрешено и юридическим лицам. Заключаться такие договоры должны за их счет.
Если базисным активом будет валюта и/или процентные ставки, то также могут разрешить участие кредитным организациям (от своего имени и за свой счет).
п. 4 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
Вопрос: 3.1.1.3
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность;
- управляющие компании инвестиционных фондов;
- центральный контрагент.
К организованным торгам ценными бумагами допускаются только следующие профессиональные участники:
п.1 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»
- дилеры (нужна лицензия проф. участника рынка ЦБ);
- брокеры и управляющие (при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);
- управляющие компании инвестфондов;
- управляющие компании ПИФов;
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов;
- центральный контрагент;
- Банк России;
- Федеральное казначейство.
п.1 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»
В отношении допуска юридических лиц к организованным торгам верны следующие утверждения:
Вопрос: 3.1.1.4
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к организованным торгам ценными бумагами;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки.
К организованным торгам ценными бумагами допускаются: дилеры (нужна лицензия проф. участника рынка ЦБ), брокеры и управляющие (при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг), управляющие компании инвестфондов, ПИФов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, Федеральное казначейство.
В организованных торгах товаром могут принимать участие также индивидуальные предприниматели и юрлица. Возможно участие в торгах от другого лица и в его интересах. Тогда участником торгов может стать брокер (обязательно с лицензией проф. участника РЦБ), центральный контрагент. Также организатор торгов может включить любое лицо, действующее от имени и в интересах и за счет других лиц. Все условия включения и исключения участников устанавливаются организаторами торгов.
Организованные торги иностранной валютой могут включать кредитные организации (с лицензией Банка России проводить операции в иностранной валюте), центрального контрагента, Банк России, Федеральное казначейство. Возможно участие юридических лиц, которые имеют право на сделки с иностранной валютой согласно законодательству. Если сделки по купле-продаже валюты заключаются с центральным контрагентом, которого уполномочил банк, то допущены на торги могут быть другие юрлица.
п.1, п. 2, п.З ст.16 ФЗ «Об организованных торгах»
В организованных торгах товаром могут принимать участие также индивидуальные предприниматели и юрлица. Возможно участие в торгах от другого лица и в его интересах. Тогда участником торгов может стать брокер (обязательно с лицензией проф. участника РЦБ), центральный контрагент. Также организатор торгов может включить любое лицо, действующее от имени и в интересах и за счет других лиц. Все условия включения и исключения участников устанавливаются организаторами торгов.
Организованные торги иностранной валютой могут включать кредитные организации (с лицензией Банка России проводить операции в иностранной валюте), центрального контрагента, Банк России, Федеральное казначейство. Возможно участие юридических лиц, которые имеют право на сделки с иностранной валютой согласно законодательству. Если сделки по купле-продаже валюты заключаются с центральным контрагентом, которого уполномочил банк, то допущены на торги могут быть другие юрлица.
п.1, п. 2, п.З ст.16 ФЗ «Об организованных торгах»
В отношении договора об оказании услуг по проведению организованных торгов верны следующие утверждения:
Вопрос: 3.1.1.5
- по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги;
- заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов.
Для оказания услуг по проведению организованных торгов заключается договор. Организатор указывает, что обязан оказывать такие услуги систематически (соответственно правилам торгов). Участники торгов обязаны оплачивать данные услуги.
Федеральные законы оговаривают случаи, в которых оплата может не осуществляться.
Договор заключается путем присоединения его к указанному, в котором определяются условия проведения торгов.
п. 1, п. 2 ст. 3 ФЗ «Об организованных торгах»
Федеральные законы оговаривают случаи, в которых оплата может не осуществляться.
Договор заключается путем присоединения его к указанному, в котором определяются условия проведения торгов.
п. 1, п. 2 ст. 3 ФЗ «Об организованных торгах»
Код регистрируемого лица - участника торгов, присваиваемый организатором торговли при регистрации профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами, должен включать:
Вопрос: 3.1.1.6
- идентификационный номер налогоплательщика;
- уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - это юридические лица, которые официально осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Виды деятельности проф. участников указаны в ст. 3-5, 7, 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг». Также сюда относятся лица, деятельность которых регулируется ст. 6.1 этого же закона.
ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Организованные торги предусматривают присвоение каждому участнику кода регистрируемого лица. Этот код включает в себя:
Обязательно также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего. Количество кодов для этого участника определяется количеством его клиентов, которых он собирается представлять на этих торгах. Каждый код участника должен содержать код клиента, от имени которого действует управляющий и код самого управляющего. Код клиента присваивается в соответствии с правилами указанными в данном Положении. Делает это участник торгов самостоятельно.
п. 1.2 Положения о деятельности по проведению организованных торгов.
ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Организованные торги предусматривают присвоение каждому участнику кода регистрируемого лица. Этот код включает в себя:
- для юридического лица - ИНН (идентификационный номер налогоплательщика);
- для иностранной организации - код иностранной организации (КИО).
- для кредитной организации - БИК (банковский идентификационный код кредитной организации);
- для управляющего ценными бумагами - данные, указанные во втором абзаце данного пункта.
Обязательно также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего. Количество кодов для этого участника определяется количеством его клиентов, которых он собирается представлять на этих торгах. Каждый код участника должен содержать код клиента, от имени которого действует управляющий и код самого управляющего. Код клиента присваивается в соответствии с правилами указанными в данном Положении. Делает это участник торгов самостоятельно.
п. 1.2 Положения о деятельности по проведению организованных торгов.
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах правила организованных торгов должны содержать:
Вопрос: 3.1.2.7
- порядок и условия подачи заявок;
- порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;
- указание последствий подачи заявок с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационнокоммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.
При проведении организованных торгов устанавливаются определенные правила. В них должны описываться:
подп.1 - подп.16 п. 3 ст. 4 ФЗ «Об организованных торгах»
- требования к участникам этих торгов;
- требования к идентификации таких участников (способы и частота);
- время проведения торгов;
- условия допуска лиц к организованным торгам;
- условия допуска (остановка допуска) товаров и/или валюты к торгам;
- условия по началу, приостановке и прекращению заключения договоров, являющихся производными фин. инструментами и договоров репо;
- правила листинга и делистинга ценных бумаг;
- условия подачи заявок (в том числе с указанием клирингового брокера);
- определение соответствия заявок друг другу, также отмечаются признаки, определяющие эти соответствия и порядок фиксирования этого соответствия;
- при проведении клиринга в конце торгов, необходимо указать наименование клиринговой организации;
- определить участие (или неучастие) центрального контрагента в клиринге по окончании торгов. Если участие подразумевается, то указать наименование центрального контрагента, если нет, то лица, выполняющего его функции;
- процедура заключения договоров, в том числе с участием центрального контрагента;
- при нарушении правил торгов, определяется процедура последствий подачи заявок и заключения договоров, возникших в результате нарушений. Сюда относятся и сбои в программном обеспечении, средствах связи и других технических приспособлений, с помощью которых проводятся организованные торги;
- перечисление всех причин и процедур приостановки, остановки и возобновления торгов;
- если правилами определено привлечение маркет-мейкеров, то должны быть пописаны их обязанности, функции и порядок их осуществления;
- другие требования, которые предусматриваются действующим Федеральным законом.
подп.1 - подп.16 п. 3 ст. 4 ФЗ «Об организованных торгах»
Если это установлено правилами организованных торгов, при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться:
Вопрос: 3.1.1.8
- аналоги собственноручной подписи;
- электронные подписи;
- пароли.
При подаче заявок, правилами организованных торгов может предусматриваться использование электронных подписей и аналогов собственноручной подписи, коды, пароли и другие средства, которые подтверждают, что подписаны документы именно этим лица. Все инструкции указываются в правилах организованных торгов или отдельных договорах.
п. 2 ст. 17 ФЗ «Об организованных торгах»
п. 2 ст. 17 ФЗ «Об организованных торгах»
В отношении заявок, подаваемых на организованных торгах, верны следующие утверждения:
Вопрос: 3.1.1.9
- организатор торговли в случаях, установленных правилами организованных торгов, вправе отказать в регистрации поданной заявки в реестре заявок;
- порядок подачи заявок определяется правилами организованных торгов;
- участник торгов вправе отозвать заявку, поданную на организованных торгах, в случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов.
Нормативные акты банка России, а также правила организованных торгов определяют случаи, когда организатор торгов может отклонить регистрацию заявки, а также аннулировать уже зарегистрированную.
п. 4 ст. 17 ФЗ «Об организованных торгах»
Правила организационных торгов определяют все, что касается заявок: содержание, порядок подачи и отзыва.
п.1 ст. 17 ФЗ «Об организованных торгах»
п. 4 ст. 17 ФЗ «Об организованных торгах»
Правила организационных торгов определяют все, что касается заявок: содержание, порядок подачи и отзыва.
п.1 ст. 17 ФЗ «Об организованных торгах»
В отношении порядка заключения договоров на организованных торгах верно следующее утверждение:
Вопрос: 3.1.1.10
- договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов.
Договор на организованных торгах заключается при наличии двух зарегистрированных разнонаправленных заявок. Должно присутствовать полное или частичное совпадение, которое устанавливается и фиксируется в реестре договоров самим организатором торгов. Вся процедура определяется правилами этих торгов.
Разнонаправленные заявки – те, которые имеют встречные друг к другу заявления на заключение договора.
п.1, ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
Разнонаправленные заявки – те, которые имеют встречные друг к другу заявления на заключение договора.
п.1, ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
В отношении момента, с которого договор на организованных торгах считается заключенным верно следующее утверждение:
Вопрос: 3.1.1.11
- в момент фиксации организатором торговли соответствия разнонаправленных заявок друг другу путем внесения записи о заключении соответствующего договора в реестр договоров
Договор на организованных торгах заключен в момент, когда зафиксировано соответствие и внесена соответствующая запись в реестр договоров о заключении. Единый документ, подписанный двумя участниками, не составляется. Считается, что простая письменная форма договора соблюдена.
п. 2 ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
п. 2 ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
В отношении порядка заключения договора на организованных торгах верны следующие утверждения:
Вопрос: 3.1.1.12
- организатор торговли обязан вести реестр договоров, заключенных на организованных торгах;
- заключение договора на организованных торгах подтверждается выпиской из реестра договоров, заключенных на организованных торгах;
- в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться в примерных условиях договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и зарегистрированных в Банке России.
Организатор торгов обязательно ведет реестр и предоставляет выписки из него о заключенных ранее договорах, руководствуясь нормативными актами Банка России.
Необходимо прописывать условия договора в:
Также можно определять их, опираясь на указанные документы. Правила организационных торгов предусматривают случаи, когда условия договоров могут быть прописаны в примерных условиях, которые утверждаются саморегулируемой организацией проф. участников рынка ценных бумаг и условиях, зарегистрированных в Банке России.
п. 4, п. 5 ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
Необходимо прописывать условия договора в:
- заявках;
- правилах организованных торгов;
- спецификациях договоров;
- правилах клиринга соответствующей клиринговой организации.
Также можно определять их, опираясь на указанные документы. Правила организационных торгов предусматривают случаи, когда условия договоров могут быть прописаны в примерных условиях, которые утверждаются саморегулируемой организацией проф. участников рынка ценных бумаг и условиях, зарегистрированных в Банке России.
п. 4, п. 5 ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
Условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться:
Вопрос: 3.1.13
- в заявках;
- в спецификациях договоров;
- в правилах организованных торгов;
- в правилах клиринга клиринговой организации.
Необходимо прописывать условия договора, который заключается на торгах, в:
Также можно определять их, опираясь на указанные документы. Правила организационных торгов предусматривают случаи, когда условия договоров могут быть прописаны в примерных условиях, которые утверждаются саморегулируемой организацией проф. участников рынка ценных бумаг и условиях, зарегистрированных в Банке России.
п.4, п. 5 ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
- заявках;
- правилах организованных торгов;
- спецификациях договоров;
- правилах клиринга соответствующей клиринговой организации.
Также можно определять их, опираясь на указанные документы. Правила организационных торгов предусматривают случаи, когда условия договоров могут быть прописаны в примерных условиях, которые утверждаются саморегулируемой организацией проф. участников рынка ценных бумаг и условиях, зарегистрированных в Банке России.
п.4, п. 5 ст. 18 ФЗ «Об организованных торгах»
В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг - это:
Вопрос: 3.1.1.14
- участник клиринга.
Клиринговая организация согласно договору на оказание своих услуг обязана оказывать их в порядке, прописанном в этом договоре и руководствоваться при этом правилами клиринга. Участники клиринга должны оплачивать услуги в необходимом объеме.
п.З ст. 1 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
п.З ст. 1 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности клиринг - это:
Вопрос: 3.1.1.15
- определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств.
Клиринг - это определение обязательств, которые подлежат к исполнению после заключения договоров и неттинга обязательств. К нему относится и подготовка документов, которые являются основанием для прекращения и/или исполнения этих обязательств, а также обеспечение выполнения их.
п. 3 ст. 2 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
п. 3 ст. 2 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности участник клиринга - это:
Вопрос: 3.1.1.16
- лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг.
Лицо, которому клиринговая компания предоставляет свои услуги, соответственно заключенному с ним договором – это участник клиринга.
п. 16 ст. 2 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
п. 16 ст. 2 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
В отношении договора об оказании клиринговых услуг верно следующее утверждение:
Вопрос: 3.1.1.17
- участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору и при отсутствии не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу.
Отказаться от исполнения обязательств по договору участник клиринга может только при отсутствии имущественных и неисполненных обязательств (допущенных к клирингу) по договору на оказание таких услуг.
п.З ст. 3 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
п.З ст. 3 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
Клиринговая организация вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга в случае...
Вопрос: 3.1.1.18
- в случае нарушения участником клиринга требований, предъявляемых правилами клиринга к участникам клиринга, без возмещения клиринговой организацией участнику клиринга убытков, связанных с таким отказом.
Если участник клиринга нарушает условия договора и правила проведения клиринга, то клиринговая организация имеет право отказать ему в оказании своих услуг. Убытки, которые понес участник клиринга в случае неоказания услуг в этом случае, не возмещаются.
п. 4 ст. 3 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
п. 4 ст. 3 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
В отношении правил клиринга верны следующие утверждения:
Вопрос: 3.1.1.19
- заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга;
- правила клиринга должны содержать требования к участникам клиринга;
- правила клиринга и вносимые в них изменения подлежат регистрации Банком России.
Договор об оказании клиринговых услуг заключается присоединением к указанному договору. Условия указанного договора прописываются в правилах клиринга.
п.2 ст 3 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
Правила клиринга обязаны содержать:
Все правила клиринга, а также любые изменения в них, необходимо регистрировать в Банке России.
подп. 1 п. 2, п. 9 ст. 4 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
п.2 ст 3 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
Правила клиринга обязаны содержать:
- требования к участникам клиринга;
- порядок приостановления и прекращения допуска участников клиринга к клиринговому обслуживанию.
Все правила клиринга, а также любые изменения в них, необходимо регистрировать в Банке России.
подп. 1 п. 2, п. 9 ст. 4 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
В отношении формирования клиринговой организацией клирингового пула верны следующие утверждения:
Вопрос: 3.1.1.20
- порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга;
- одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул;
- в клиринговый пул могут быть включены обязательства, возникшие по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул;
- в случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.
Клириговая компания имеет право формировать один или несколько клиринговых пулов, если это не противоречит правилам клиринга.
Этими правилами устанавливается процедура включения обязательств в клиринговый пул.
Одинаковое обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул. В клиринговый пул могут быть включены также обязательства, которые возникли в результате клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул.
п. 1, п. 2 ст. 12 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
Этими правилами устанавливается процедура включения обязательств в клиринговый пул.
Одинаковое обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул. В клиринговый пул могут быть включены также обязательства, которые возникли в результате клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул.
п. 1, п. 2 ст. 12 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
20 вопросов (3.1.1.1 - 3.1.1.20)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
I. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами;
II. кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет на основании лицензии на осуществление банковских операций;
III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
IV. Банк России;
V. центральный контрагент.
I. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами;
II. кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет на основании лицензии на осуществление банковских операций;
III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
IV. Банк России;
V. центральный контрагент.
| Next |
| Check |
| Show result |
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта, могут быть допущены:
| Next |
| Check |
| Show result |
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами НЕ могут быть допущены:
| Next |
| Check |
| Show result |
Из приведенных ниже утверждений отметьте неверное утверждение в отношении допуска юридических лиц к организованным торгам:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении договора об оказании услуг по проведению организованных торгов:
I. по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги;
II. заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов;
III. организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов, при условии возмещения организатором торговли участнику торгов убытков, связанных с таким отказом;
IV. требования к участникам торгов могут не содержаться в правилах организованных торгов.
I. по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги;
II. заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов;
III. организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов, при условии возмещения организатором торговли участнику торгов убытков, связанных с таким отказом;
IV. требования к участникам торгов могут не содержаться в правилах организованных торгов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Код регистрируемого лица - участника торгов, присваиваемый организатором торговли при регистрации профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами, должен включать:
I. идентификационный номер налогоплательщика;
II. код иностранной организации;
III. уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего;
IV. номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина.
I. идентификационный номер налогоплательщика;
II. код иностранной организации;
III. уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего;
IV. номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина.
| Next |
| Check |
| Show result |
В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах правила организованных торгов должны содержать:
I. порядок и условия подачи заявок;
II. порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;
III. указание последствий подачи заявок с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационнокоммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.
I. порядок и условия подачи заявок;
II. порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;
III. указание последствий подачи заявок с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационнокоммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Если это установлено правилами организованных торгов, при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться:
| Next |
| Check |
| Show result |
Из приведенных ниже утверждений отметьте неверное утверждение в отношении заявок, подаваемых на организованных торгах:
| Next |
| Check |
| Show result |
Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении порядка заключения договоров на организованных торгах:
| Next |
| Check |
| Show result |
Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении момента, с которого договор на организованных торгах считается заключенным:
| Next |
| Check |
| Show result |
Из приведенных ниже утверждений отметьте неверное в отношении порядка заключения договора на организованных торгах:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите, где могут содержаться условия договора, заключаемого на организованных торгах:
I. в заявках
II. в спецификациях договоров
III. в правилах организованных торгов
IV. в правилах клиринга клиринговой организации
I. в заявках
II. в спецификациях договоров
III. в правилах организованных торгов
IV. в правилах клиринга клиринговой организации
| Next |
| Check |
| Show result |
В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг - это:
| Next |
| Check |
| Show result |
В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности клиринг - это:
| Next |
| Check |
| Show result |
В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности участник клиринга - это:
| Next |
| Check |
| Show result |
Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении договора об оказании клиринговых услуг:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите, вправе ли клиринговая организация отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга:
| Next |
| Check |
| Show result |
Из приведенных ниже утверждений в отношении правил клиринга отметьте неверное утверждение:
| Next |
| Check |
| Show result |
Выберите из перечисленных ниже верные утверждения, относящиеся к формированию клиринговой организацией клирингового пула:
I. порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга;
II. одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул;
III. в клиринговый пул могут быть включены обязательства, возникшие по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул;
IV. в случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.
I. порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга;
II. одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул;
III. в клиринговый пул могут быть включены обязательства, возникшие по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул;
IV. в случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |