Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 1.0
Членство в саморегулируемой организации: Роль саморегулируемых организаций
- Ильдар ГазизовЭкзамен 1.0 | Глава 4. Саморегулируемые организации (далее - СРО) обладают большими возможностями квалифицированно и оперативно регулировать отношения, как между участниками рынка, так и между ними и их клиентами, а также контролировать соблюдение норм и правил.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Целями деятельности саморегулируемых организаций являются:
Вопрос: 4.1.1.1
- развитие финансового рынка Российской Федерации;
- содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
- реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
- защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях
Деятельность саморегулируемой организации имеет следующие цели:
ст. 2 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
- развитие фин. рынка РФ, способствование созданию условий для эффективной работы финансовой системы РФ, обеспечение ее стабильности;
- реализация инициативы (экономической), выражаемой членами саморегулируемой организации;
- представление своих членов (защита в том числе) в:
- Банке России;
- федеральных органах исполнительной власти;
- органах исполнительной власти субъектов РФ;
- органах местного самоуправления;
- судах;
- международных организациях.
ст. 2 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Статус саморегулируемой организации может приобрести:
Вопрос: 4.1.1.2
- некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом "О некоммерческих организациях" в форме ассоциации (союза), основанная на членстве и объединяющая юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Некоммерческая организация, основанная в соответствии с ГК РФ и ФЗ от 12.01.1996 №7-ФЗ «О некоммерческих организациях» имеет право получить статус саморегулируемой. Создана она должна быть в форме союза (ассоциации) и в целях, которые предусмотрены настоящим Федеральным законом, основана на членстве и объединении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
п. 1 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 1 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Статус саморегулируемой организации может быть приобретен:
Вопрос: 4.1.1.3
- в отношении нескольких видов деятельности.
Финансовая организация может получить статус саморегулируемой для одного или нескольких видов деятельности.
п. 2 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 2 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Для приобретения статуса саморегулируемой организации некоммерческая организациядолжна соответствовать следующим требованиям:
Вопрос: 4.1.1.4
- объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет;
- наличие разработанных в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» внутренних стандартов саморегулируемой организации;
- наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;
- соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководитель саморегулируемой организации), требованиям, установленным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
Требования, предъявляемые для некоммерческой организации, чтобы она смогла получить статус саморегулируемой:
п. 4 ст. 3 ФЗ "О саморегупируемых организациях в сфере финансового рынка"
- в составе в качестве членов должно быть объединено не менее 26% от общего количества финансовых организаций, занимающихся соответствующим видом деятельности. Информация об общем количестве берется из открытых источников на сайте Банка России и сети Интернет;
- необходимо иметь разработанные в соответствии с законодательством внутренних стандартов саморегулируемой организации;
- в соответствии со ст. 20-23 и 25 действующего ФЗ иметь специализированные и органы управления такой организацией. Они должны соответствовать требованиям данного закона;
- соответствие руководителя саморегулируемой организации (тот, кто единолично осуществляет функции исполнительного органа некоммерческой организации) требованиям статьи 24 действующего ФЗ.
п. 4 ст. 3 ФЗ "О саморегупируемых организациях в сфере финансового рынка"
Статус саморегулируемой организации некоммерческая организация приобретает:
Вопрос: 4.1.1.5
- со дня внесения сведений о ней в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.
Статус саморегулируемой организации присваивается некоммерческой в момент внесения сведений в единый реестр саморегулируемых организаций, действующих на финансовом рынке.
п. 6 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 6 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка принимается:
Вопрос: 4.1.1.6
- Банком России.
Некоммерческая организация предоставляет в Банк России заявление, указав в нем свое наименование и остальные документы в установленном порядке (если иное не предусмотрено ФЗ). На основании этих документов Банк России выносит решение о внесении сведений об этой организации в единый реестр саморегулируемых организаций.
п. 7ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 7ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Банк России принимает решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в течение:
Вопрос: 4.1.2.7
- в течение тридцати календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов, при необходимости срок принятия указанного решения может быть продлен Банком России, но не более чем на тридцать календарных дней.
Банк России рассматривает предоставленные документы и принимает решение о внесении организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (или отказе во внесении) в течение 30 календарных дней с момента предоставления всех требуемых документов.
Банк России имеет право продлить этот срок еще на 30 календарных дней (не более).
Приняв решение, Банк России обязан уведомить организацию о своем решении в письменной форме в течение 3 рабочих дней с момента принятия такого решения.
п. 10 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Банк России имеет право продлить этот срок еще на 30 календарных дней (не более).
Приняв решение, Банк России обязан уведомить организацию о своем решении в письменной форме в течение 3 рабочих дней с момента принятия такого решения.
п. 10 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
В отношении саморегулируемой организации верно следующее утверждение:
Вопрос: 4.1.1.8
- саморегулируемая организация не может являться членом другой саморегулируемой организации.
Одна саморегулируемая организация не имеет права становиться членом другой такой организации.
п. 13 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 13 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Стандартами саморегулируемой организации признаются следующие документы:
Вопрос: 4.1.2.9
- документы, устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации и регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации, между членами саморегулируемой организации и их клиентами, между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов.
Стандарты саморегулируемой организации регулируют отношения:
Стандарты оформляются документально.
п. 1 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
- между членами данной организации;
- между членами данной организации и их клиентами;
- между членами и самой саморегулируемой организацией;
- между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов;
Стандарты оформляются документально.
п. 1 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Базовые стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» обязательны для:
Вопрос: 4.1.1.10
- для всех финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.
Статья 5 ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» предусматривает требования к разработке базовых стандартов. Они обязательны для всех финансовых организаций с соответствующим видом деятельности. Их членство в саморегулируемой организации значения не имеет.
п. 2 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 2 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Внутренние стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» обязательны для исполнения:
Вопрос: 4.1.1.11
- членами саморегулируемой организации и ассоциированными членами саморегулируемой организации, если это предусмотрено внутренними стандартами.
Статья 6 5 ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» предусматривает требования к разработке внутренних стандартов саморегулируемой организации. Эти стандарты должны выполнять все члены и ассоциированные члены (если такое предусматривают внутренние стандарты) саморегулируемой организации.
п. 3 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 3 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Стандарты саморегулируемой организации должны соответствовать требованиям:
Вопрос: 4.1.2.13
- стандарты саморегулируемой организации должны не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты действуют в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России на дату их применения;
- стандарты саморегулируемой организации должны быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
- стандарты саморегулируемой организации должны препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
- стандарты саморегулируемой организации должны не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
Требования, предъявляемые к стандартам саморегулируемых организаций:
1. Они не должны противоречить законодательству РФ и Банка России. Базовые стандарты должны отвечать требованиям действующего законодательства на момент их применения.
2. Должны способствовать развитию финансового рынка РФ, эффективному функционированию финансовой системы РФ, обеспечению стабильности этих систем и рынков.
3. Предотвращать действия по нанесению ущерба:
4. Не предоставлять никаких преимуществ ни одному из членов саморегулируемой организации, даже ее учредителям. Также не давать преференций при выборе коллегиального органа управления никому из членов организации.
п. 4 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
1. Они не должны противоречить законодательству РФ и Банка России. Базовые стандарты должны отвечать требованиям действующего законодательства на момент их применения.
2. Должны способствовать развитию финансового рынка РФ, эффективному функционированию финансовой системы РФ, обеспечению стабильности этих систем и рынков.
3. Предотвращать действия по нанесению ущерба:
- клиентам финансовых организаций и другим лицам;
- деловой репутации членов такой организации;
- деловой репутации самой организации.
4. Не предоставлять никаких преимуществ ни одному из членов саморегулируемой организации, даже ее учредителям. Также не давать преференций при выборе коллегиального органа управления никому из членов организации.
п. 4 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Саморегулируемой организацией должны быть разработаны и представлены на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России следующие виды базовых стандартов:
Вопрос: 4.1.1.14
- по управлению рисками;
- корпоративного управления;
- внутреннего контроля;
- защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
- совершения операций на финансовом рынке
Базовые стандарты должны быть разработаны в соответствии с требованиями законодательства. Согласовываются они в комитете по стандартам соответственно виду деятельности финансовой организации при Банке России. Необходимо разработать следующие проекты базовых стандартов:
п. 1 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
- управление рисками;
- корпоративное управление;
- внутренний контроль;
- защита прав и интересов физлиц и юрлиц, которые являются получателями фин. услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации;
- стандарты совершения операций на фин. рынках.
п. 1 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Основными функциями комитета по стандартам являются:
Вопрос: 4.1.1.15
- выработка предложений о направлениях развития деятельности финансовых организаций;
- согласование базовых стандартов;
- осуществление экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов;
- Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих отношения, возникающие при осуществлении финансовыми организациями своей деятельности
взаимодействие по вопросам деятельности финансовых организаций с научными организациями, образовательными организациями, международными организациями.
Комитет по стандартам выполняет следующие функции:
п. 4 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
- вырабатывает предложения о направлениях развития фин. организаций и их деятельности;
- согласовывает базовые стандарты;
- проводит экспертизу проектов федеральных законов и других нормативных актов РФ, в том числе Банка России (касающихся деятельности фин. организаций);
- взаимодействует с научными, образовательными и международными организациями по проблемам деятельности финансовых организаций.
п. 4 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
В части ликвидации саморегулируемой организации верно следующее утверждение:
Вопрос: 4.1.1.16
- при ликвидации саморегулируемой организации, а также при утрате ею полностью или частично правоспособности по иным основаниям, повлекшим отсутствие саморегулируемых организаций в сфере одного вида деятельности финансовых организаций, согласованные комитетом по стандартам и утвержденные Банком России базовые стандарты продолжают действовать, если Банк России не принял решение о неприменении отдельных положений базовых стандартов или решение о неприменении базовых стандартов.
Базовые стандарты, которые были согласованы в комитете по стандартам, продолжают действовать (если Банк России не принял другое решение об отдельных положениях или о стандартах целиком) даже при ликвидации саморегулируемой организации, также при утрате (полностью или частично) правоспособности в сфере какого-либо определенного вида деятельности фин. организаций.
п. 11 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 11 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Саморегулируемой организацией должны быть разработаны и утверждены следующие виды внутренних стандартов:
Вопрос: 4.1.1.17
- порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;
- условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;
- система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;
- требования к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации;
- правила профессиональной этики работников саморегулируемой организации.
Внутренние стандарты разрабатываются и утверждаются саморегулируемой организацией самостоятельно и должны включать:
п. 1 ст. 6 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
- определение процесса проведения проверок в сфере соблюдения ее членами законодательства и нормативных актов РФ и Банка России, также базовых и внутренних стандартов и требования иных документов;
- определить и прописать условия членства в саморегулируемой организации, вступительные взносы (размер и порядок внесения), членские взносы;
- меры, которые будут применяться к тем членам, которые не соблюдают базовые и внутренние стандарты и требования других внутренних документов;
- определить требования к деловой репутации должностных лиц этой организации;
- установить правила проф. этики для работников саморегулируемой организации.
п. 1 ст. 6 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Для саморегулируемой организации верно следующее утверждение:
Вопрос: 4.1.1.18
- членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным.
Если существует саморегулируемая организация с определенным видом деятельности, то финансовая организация с таким же видом деятельности обязательно должна быть членом такой саморегулируемой организации.
п. 1 ст. 8 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 1 ст. 8 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Финансовая организация может быть членом нескольких саморегулируемых организаций:
Вопрос: 4.1.1.19
- финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом только одной саморегулируемой организации определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства;
- финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом нескольких саморегулируемых организаций соответствующих видов или одной саморегулируемой организации, имеющей статусы саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации.
Финансовая организация имеет право членства только в одной саморегулируемой организации с определенным видом деятельности. Исключение, ассоциированное членство согласно законодательству. Если финансовая организация занимается разными видами деятельности, то она имеет право быть членом нескольких саморегулируемых организаций соответственно этим видам. Также может быть членом одной такой организации, где представлены все эти виды деятельности.
п. 2,3 ст. 8 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 2,3 ст. 8 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Ассоциированные члены саморегулируемой организации имеют права:
Вопрос: 4.1.2.20
- ассоциированные члены вправе участвовать в общем собрании членов саморегулируемой организации с правом совещательного голоса, а также участвовать в деятельности формируемых саморегулируемой организацией комитетов, комиссий, рабочих и экспертных групп.
Ассоциированные члены имеют только совещательный голос в общем собрании членов саморегулируемой организации. Также они имеют право участвовать не только в общем собрании, но и деятельности комитетов, рабочих и экспертных групп, комиссий, сформированных такой организацией.
п. 4 ст. 9 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
п. 4 ст. 9 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
20 вопросов (4.1.1.1 - 4.1.2.20)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Целями деятельности саморегулируемых организаций являются:
I. Развитие финансового рынка Российской Федерации.
II. Содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности.
III. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации.
IV. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
I. Развитие финансового рынка Российской Федерации.
II. Содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности.
III. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации.
IV. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какая организация может приобрести статус саморегулируемой организации:
I. Некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом "О некоммерческих организациях" в форме ассоциации (союза), основанная на членстве и объединяющая юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
II. Государственная или муниципальная организация.
III. Унитарное предприятие, основанное на праве оперативного управления или хозяйственного ведения.
IV. Общество с дополнительной ответственностью, учрежденное одним или несколькими лицами, уставный капитал которого в соответствии с учредительными документами разделен на доли определенных размеров.
I. Некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом "О некоммерческих организациях" в форме ассоциации (союза), основанная на членстве и объединяющая юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
II. Государственная или муниципальная организация.
III. Унитарное предприятие, основанное на праве оперативного управления или хозяйственного ведения.
IV. Общество с дополнительной ответственностью, учрежденное одним или несколькими лицами, уставный капитал которого в соответствии с учредительными документами разделен на доли определенных размеров.
| Next |
| Check |
| Show result |
В отношении скольких видов деятельности финансовых организаций может быть приобретен статус саморегулируемой организации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Каким требованиям должна соответствовать некоммерческая организация для приобретения статуса саморегулируемой организации:
I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» внутренних стандартов саморегулируемой организации.
III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководитель саморегулируемой организации), требованиям, установленным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» внутренних стандартов саморегулируемой организации.
III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководитель саморегулируемой организации), требованиям, установленным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
| Next |
| Check |
| Show result |
С какого времени некоммерческая организация приобретает статус саморегулируемой организации:
I. Со дня внесения сведений о ней в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.
II. Со дня выхода приказа Банка России о приобретении статуса саморегулируемой организации и размещения информации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
III. После прохождения государственной регистрации в Минюсте Российской Федерации.
I. Со дня внесения сведений о ней в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.
II. Со дня выхода приказа Банка России о приобретении статуса саморегулируемой организации и размещения информации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
III. После прохождения государственной регистрации в Минюсте Российской Федерации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка принимается:
| Next |
| Check |
| Show result |
В течение какого срока Банк России принимает решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка:
I. В течение тридцати календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов.
II. В течение тридцати календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов, при необходимости срок принятия указанного решения может быть продлен Банком России, но не более чем на тридцать календарных дней.
III. В течение тридцати рабочих дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов, при необходимости срок принятия указанного решения может быть продлен Банком России, но не более чем на тридцать рабочих дней.
I. В течение тридцати календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов.
II. В течение тридцати календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов, при необходимости срок принятия указанного решения может быть продлен Банком России, но не более чем на тридцать календарных дней.
III. В течение тридцати рабочих дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов, при необходимости срок принятия указанного решения может быть продлен Банком России, но не более чем на тридцать рабочих дней.
| Next |
| Check |
| Show result |
Может ли саморегулируемая организация являться членом другой саморегулируемой организации:
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие документы признаются Стандартами саморегулируемой организации:
I. Документы, носящие рекомендательный характер и касающиеся деятельности членов саморегулируемой организации и регламентирующие отношения между членами саморегулируемой организации и их клиентами.
II. Документы, регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации и клиентами ее членов.
III. Документы, устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации и регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации, между членами саморегулируемой организации и их клиентами, между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов.
I. Документы, носящие рекомендательный характер и касающиеся деятельности членов саморегулируемой организации и регламентирующие отношения между членами саморегулируемой организации и их клиентами.
II. Документы, регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации и клиентами ее членов.
III. Документы, устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации и регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации, между членами саморегулируемой организации и их клиентами, между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Для каких финансовых организаций обязательны для исполнения базовые стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»:
I. Для всех финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности и являющихся членами саморегулируемой организации.
II. Только для финансовых организаций, являющихся ассоциированными членами саморегулируемой организации.
III. Для всех финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.
I. Для всех финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности и являющихся членами саморегулируемой организации.
II. Только для финансовых организаций, являющихся ассоциированными членами саморегулируемой организации.
III. Для всех финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Для каких финансовых организаций обязательны для исполнения внутренние стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»:
I. Внутренние стандарты обязательны для исполнения членами саморегулируемой организации и ассоциированными членами саморегулируемой организации, если это предусмотрено внутренними стандартами
II. Внутренние стандарты обязательны для исполнения только финансовыми организациями, являющимися ассоциированными членами саморегулируемой организации
III. Внутренние стандарты обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.
I. Внутренние стандарты обязательны для исполнения членами саморегулируемой организации и ассоциированными членами саморегулируемой организации, если это предусмотрено внутренними стандартами
II. Внутренние стандарты обязательны для исполнения только финансовыми организациями, являющимися ассоциированными членами саморегулируемой организации
III. Внутренние стандарты обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Каким требованиям должны соответствовать стандарты саморегулируемой организации:
I. Стандарты саморегулируемой организации должны не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты действуют в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России на дату их применения.
II. Стандарты саморегулируемой организации должны быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности.
III. Стандарты саморегулируемой организации должны препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации.
IV. Стандарты саморегулируемой организации должны не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
I. Стандарты саморегулируемой организации должны не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты действуют в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России на дату их применения.
II. Стандарты саморегулируемой организации должны быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности.
III. Стандарты саморегулируемой организации должны препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации.
IV. Стандарты саморегулируемой организации должны не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие виды базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемой организацией и представлены на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России:
I. По управлению рисками.
II. Корпоративного управления.
III.Внутреннего контроля.
IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций.
V. Совершения операций на финансовом рынке.
I. По управлению рисками.
II. Корпоративного управления.
III.Внутреннего контроля.
IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций.
V. Совершения операций на финансовом рынке.
| Next |
| Check |
| Show result |
Основными функциями комитета по стандартам являются:
I. Выработка предложений о направлениях развития деятельности финансовых организаций
II. Согласование базовых стандартов.
III.Осуществление экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих отношения, возникающие при осуществлении финансовыми организациями своей деятельности.
IV. Взаимодействие по вопросам деятельности финансовых организаций с научными организациями, образовательными организациями, международными организациями.
V. Контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации базовых и внутренних стандартов.
I. Выработка предложений о направлениях развития деятельности финансовых организаций
II. Согласование базовых стандартов.
III.Осуществление экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих отношения, возникающие при осуществлении финансовыми организациями своей деятельности.
IV. Взаимодействие по вопросам деятельности финансовых организаций с научными организациями, образовательными организациями, международными организациями.
V. Контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации базовых и внутренних стандартов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Продолжают ли действовать базовые стандарты при ликвидации саморегулируемой организации (найди правильное утверждение):
I. При ликвидации саморегулируемой организации, а также при утрате ею полностью или частично правоспособности по иным основаниям, повлекшим отсутствие саморегулируемых организаций в сфере одного вида деятельности финансовых организаций, согласованные комитетом по стандартам и утвержденные Банком России базовые стандарты продолжают действовать, если Банк России не принял решение о неприменении отдельных положений базовых стандартов или решение о неприменении базовых стандартов.
II. При ликвидации саморегулируемой организации, а также при утрате ею полностью или частично правоспособности по иным основаниям, повлекшим отсутствие саморегулируемых организаций в сфере одного вида деятельности финансовых организаций, согласованные комитетом по стандартам и утвержденные Банком России базовые стандарты перестают действовать со дня принятия Банком России решения о ликвидации саморегулируемой организации.
III. .При ликвидации саморегулируемой организации, а также при утрате ею полностью или частично правоспособности по иным основаниям, повлекшим отсутствие саморегулируемых организаций в сфере одного вида деятельности финансовых организаций, согласованные комитетом по стандартам и утвержденные Банком России базовые стандарты продолжают действовать до момента вступления финансовой организации в другую действующую саморегулируемую организацию.
I. При ликвидации саморегулируемой организации, а также при утрате ею полностью или частично правоспособности по иным основаниям, повлекшим отсутствие саморегулируемых организаций в сфере одного вида деятельности финансовых организаций, согласованные комитетом по стандартам и утвержденные Банком России базовые стандарты продолжают действовать, если Банк России не принял решение о неприменении отдельных положений базовых стандартов или решение о неприменении базовых стандартов.
II. При ликвидации саморегулируемой организации, а также при утрате ею полностью или частично правоспособности по иным основаниям, повлекшим отсутствие саморегулируемых организаций в сфере одного вида деятельности финансовых организаций, согласованные комитетом по стандартам и утвержденные Банком России базовые стандарты перестают действовать со дня принятия Банком России решения о ликвидации саморегулируемой организации.
III. .При ликвидации саморегулируемой организации, а также при утрате ею полностью или частично правоспособности по иным основаниям, повлекшим отсутствие саморегулируемых организаций в сфере одного вида деятельности финансовых организаций, согласованные комитетом по стандартам и утвержденные Банком России базовые стандарты продолжают действовать до момента вступления финансовой организации в другую действующую саморегулируемую организацию.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие виды внутренних стандартов должны быть разработаны и утверждены саморегулируемой организацией:
I. Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
II. Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов.
III.Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
IV. Требования к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации.
V. Правила профессиональной этики работников саморегулируемой организации.
I. Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
II. Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов.
III.Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
IV. Требования к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации.
V. Правила профессиональной этики работников саморегулируемой организации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Является ли обязательным членство финансовой организации в саморегулируемой организации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Может ли являться финансовая организация членом нескольких саморегулируемых организаций:
I. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом только одной саморегулируемой организации определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства.
II. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом только одной саморегулируемой организации определенного вида.
III. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом нескольких саморегулируемых организаций соответствующих видов или одной саморегулируемой организации, имеющей статусы саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации.
I. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом только одной саморегулируемой организации определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства.
II. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом только одной саморегулируемой организации определенного вида.
III. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом нескольких саморегулируемых организаций соответствующих видов или одной саморегулируемой организации, имеющей статусы саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие права имеют ассоциированные члены саморегулируемой организации:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |