KVAAl | Экзамен 1.0 | Глава 2
Деятельности по управлению ценными бумагами
Регулирование деятельности участников рынка
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. В качестве юридических лиц могут выступать физические лица, зарегистрированные в качестве ИП, и кредитные организации.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:
Вопрос: 2.1.1.1
- аннулирования лицензии;
- ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).
Данный вопрос относится к устаревшему законодательству:
Свою юридическую силу лицензия может потерять в следующих случаях:
п. 1.7 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Действующее законодательство:
Лицензия прекращает действие:
п. 1.9 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Свою юридическую силу лицензия может потерять в следующих случаях:
- ликвидация владельца лицензии (лицензиата) или прекращение деятельности при реорганизации (исключая преобразование);
- аннулирование самой лицензии.
п. 1.7 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Действующее законодательство:
Лицензия прекращает действие:
- с того дня, как Банк России аннулировал лицензию приказом (если в этом приказе не был установлен другой срок);
- с момента внесения записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг;
- со дня прекращения его деятельности после реорганизации (кроме преобразования).
п. 1.9 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:
Вопрос: 2.1.1.2
- представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
- несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению.
При нарушении основных требований
Уполномоченное структурное подразделение не позднее 20 дней после получения заявления на выдачу лицензии отправляет соискателю письменное уведомление.
После такого уведомления соискатель обязан отправить новый пакет документов. Срок рассмотрения заявления о выдаче лицензии в таком случае переносится и исчисляется со дня предоставления новых (исправленных/дополненных) документов.
п. 2.10, 2.11 Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
- по оформлению документов;
- неправильному содержанию;
- неполному комплекту.
Уполномоченное структурное подразделение не позднее 20 дней после получения заявления на выдачу лицензии отправляет соискателю письменное уведомление.
После такого уведомления соискатель обязан отправить новый пакет документов. Срок рассмотрения заявления о выдаче лицензии в таком случае переносится и исчисляется со дня предоставления новых (исправленных/дополненных) документов.
п. 2.10, 2.11 Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
В отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг верно следующее утверждение:
Вопрос: 2.1.2.3
- копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата.
Обладатель лицензии (лицензиат) при необходимости переоформления обязан предоставить документы:
п. 3.2 Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
- заявление о переоформлении;
- заполненную анкету;
- подтверждение уплаты гос. пошлины, предусмотренной законодательством за данную услугу (платежное поручение, квитанция). На документе должна стоять отметка банка об исполнении. Если таких лицензий, подлежащих переоформлению, несколько, необходимо предоставить отдельный документ на каждую;
- копии действующих учредительных документов (Устава), со всеми когда-либо внесенными поправками, дополнениями и изменениями;
- копии Свидетельства (Свидетельств) о внесении записей в ЕГРЮЛ, которые были сделаны в связи с внесением изменений в Устав;
- копии всех лицензий, которые подаются на переоформление.
п. 3.2 Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении выдается:
Вопрос: 2.1.1.4
- без ограничения срока действия.
В соответствии с действующим законодательством, срок действия лицензии не установлен, то есть выдается она без ограничения срока действия.
п. 1.8 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
п. 1.8 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера соискателю при первичном обращении выдается:
Вопрос: 2.1.1.5
- без ограничения срока.
В соответствии с действующим законодательством, срок действия лицензии не установлен, то есть выдается она без ограничения срока действия.
п. 1.8 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
п. 1.8 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Переоформление бланков лицензий производится в случаях:
Вопрос: 2.1.2.6
- в случае изменения места нахождения лицензиата;
- в случае изменения наименования лицензиата.
Лицензиат имеет право сменить наименование, место нахождения, провести реорганизацию в форме преобразования. Эти действия будут основанием подачи заявления о переоформлении лицензии.
п. 3.1 Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
п. 3.1 Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
На рынке ценных бумаг подлежат лицензированию следующие виды профессиональной деятельности:
Вопрос: 2.1.1.7
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность форекс-дилера;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Виды профессиональной деятельности указанные в ФЗ «О рынке ценных бумаг», для которых необходима лицензия (специальное разрешение):
Выдается такая лицензия Банком России. Исключения составляют случаи представленные в части 2 статьи 1 ФЗ №39-ФЗ.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
- брокерская;
- дилерская;
- форекс-дилера;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Выдается такая лицензия Банком России. Исключения составляют случаи представленные в части 2 статьи 1 ФЗ №39-ФЗ.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения, требуется получить:
Вопрос: 2.1.1.8
- четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности.
Невозможно получить общее разрешение на ведение нескольких видов деятельности.
Лицензию нужно получать на каждый отдельный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
п. 1.2 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Лицензию нужно получать на каждый отдельный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- брокерская;
- дилерская;
- форекс-дилера;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
п. 1.2 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами дает следующая лицензия:
Вопрос: 2.1.1.9
- лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда.
Невозможно получить общее разрешение на ведение нескольких видов деятельности.
Лицензию нужно получать на каждый отдельный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
п. 1.2 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Лицензию нужно получать на каждый отдельный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- брокерская;
- дилерская;
- форекс-дилера;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
п. 1.2 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
На осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг выдается следующая лицензия:
Вопрос: 2.1.1.10
- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Виды профессиональной деятельности указанные в ФЗ «О рынке ценных бумаг», для которых необходима лицензия (специальное разрешение):
Выдается такая лицензия Банком России. Исключения составляют случаи представленные в части 2 статьи 1 ФЗ №39-ФЗ.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Невозможно получить общее разрешение на ведение нескольких видов деятельности.
Лицензию нужно получать на каждый отдельный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
п. 1.2 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
- брокерская;
- дилерская;
- форекс-дилера;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Выдается такая лицензия Банком России. Исключения составляют случаи представленные в части 2 статьи 1 ФЗ №39-ФЗ.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Невозможно получить общее разрешение на ведение нескольких видов деятельности.
Лицензию нужно получать на каждый отдельный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
п. 1.2 Положения Банка России «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
20 вопросов (2.1.1.1 - 2.1.1.20)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:
I. Приостановления действия лицензии.
II. Аннулирования лицензии.
III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).
I. Приостановления действия лицензии.
II. Аннулирования лицензии.
III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).
| Next |
| Check |
| Show result |
Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:
I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации.
II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов.
III. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению.
I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации.
II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов.
III. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению.
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите правильный вариант ответа в отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
I. Копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата.
II. Выписка из штатного расписания.
III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя.
IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.
I. Копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата.
II. Выписка из штатного расписания.
III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя.
IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.
| Next |
| Check |
| Show result |
На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника:
| Next |
| Check |
| Show result |
При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия:
| Next |
| Check |
| Show result |
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:
| Next |
| Check |
| Show result |
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера соискателю при первичном обращении:
| Next |
| Check |
| Show result |
В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае окончания срока действия лицензий.
II. В случае изменения места нахождения лицензиата.
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии.
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
I. В случае окончания срока действия лицензий.
II. В случае изменения места нахождения лицензиата.
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии.
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
| Next |
| Check |
| Show result |
В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае окончания срока действия лицензий.
II. В случае изменения единоличного исполнительного органа.
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии.
IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.
I. В случае окончания срока действия лицензий.
II. В случае изменения единоличного исполнительного органа.
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии.
IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность.
II. Дилерская деятельность.
III. Деятельность по управлению ценными бумагами.
IV. Депозитарная деятельность.
V. Деятельность форекс-дилера.
I. Брокерская деятельность.
II. Дилерская деятельность.
III. Деятельность по управлению ценными бумагами.
IV. Депозитарная деятельность.
V. Деятельность форекс-дилера.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность.
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
III. Депозитарная деятельность.
I. Брокерская деятельность.
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
III. Депозитарная деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность.
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами.
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг.
IV. Деятельность форекс-дилера.
I. Брокерская деятельность.
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами.
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг.
IV. Деятельность форекс-дилера.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность.
II. Дилерская деятельность.
III. Деятельность трансфер-агентов.
IV. Депозитарная деятельность.
I. Брокерская деятельность.
II. Дилерская деятельность.
III. Деятельность трансфер-агентов.
IV. Депозитарная деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность.
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
IV. Деятельность форекс-дилера
I. Брокерская деятельность.
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
IV. Деятельность форекс-дилера
| Next |
| Check |
| Show result |
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность.
II. На деятельность форекс-дилера.
III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
IV. На деятельность по управлению ценными бумагами.
V. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
I. На брокерскую деятельность.
II. На деятельность форекс-дилера.
III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
IV. На деятельность по управлению ценными бумагами.
V. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
| Next |
| Check |
| Show result |
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность.
II. На деятельность реестродержателя.
III. На деятельность специализированного депозитария.
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
V. На деятельность по управлению ценными бумагами.
VI. На депозитарную деятельность.
I. На брокерскую деятельность.
II. На деятельность реестродержателя.
III. На деятельность специализированного депозитария.
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
V. На деятельность по управлению ценными бумагами.
VI. На депозитарную деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность.
II. На деятельность по ведению реестра.
III. На депозитарную деятельность.
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
V. На деятельность по управлению ценными бумагами.
VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
I. На брокерскую деятельность.
II. На деятельность по ведению реестра.
III. На депозитарную деятельность.
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
V. На деятельность по управлению ценными бумагами.
VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения?
| Next |
| Check |
| Show result |
Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?
I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов.
II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда.
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
IV. Лицензия фондовой биржи.
I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов.
II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда.
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
IV. Лицензия фондовой биржи.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |
Может просто купить справку ?
Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.