Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 1.0

Деятельности по управлению ценными бумагами: Регулирование деятельности участников рынка

  • Ильдар Газизов
    Экзамен 1.0 | Глава 2. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. В качестве юридических лиц могут выступать физические лица, зарегистрированные в качестве ИП, и кредитные организации.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.

🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Деятельности по управлению ценными бумагами

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:

Вопрос: 2.1.1.1
  • аннулирования лицензии;
  • ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).

      Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:

      Вопрос: 2.1.1.2
      • представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
      • несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению.

        В отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг верно следующее утверждение:

        Вопрос: 2.1.2.3
        • копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата.

            Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении выдается:

            Вопрос: 2.1.1.4
            • без ограничения срока действия.

                Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера соискателю при первичном обращении выдается:

                Вопрос: 2.1.1.5
                • без ограничения срока.

                Переоформление бланков лицензий производится в случаях:

                Вопрос: 2.1.2.6
                • в случае изменения места нахождения лицензиата;
                • в случае изменения наименования лицензиата.

                      На рынке ценных бумаг подлежат лицензированию следующие виды профессиональной деятельности:

                      Вопрос: 2.1.1.7
                      • брокерская деятельность;
                      • дилерская деятельность;
                      • деятельность форекс-дилера;
                      • деятельность по управлению ценными бумагами;
                      • депозитарная деятельность;
                      • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

                          Юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения, требуется получить:

                          Вопрос: 2.1.1.8
                          • четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности.

                                Право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами дает следующая лицензия:

                                Вопрос: 2.1.1.9
                                • лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда.

                                        На осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг выдается следующая лицензия:

                                        Вопрос: 2.1.1.10
                                        • лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

                                                    Бесплатный тренажер ФСФР

                                                    Закрепим материал
                                                    20 вопросов (2.1.1.1 - 2.1.1.20)
                                                    нажмите на кнопку
                                                    Start quiz
                                                    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:
                                                    I. Приостановления действия лицензии.
                                                    II. Аннулирования лицензии.
                                                    III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:
                                                    I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации.
                                                    II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов.
                                                    III. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Укажите правильный вариант ответа в отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
                                                    I. Копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата.
                                                    II. Выписка из штатного расписания.
                                                    III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя.
                                                    IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника:
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия:
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера соискателю при первичном обращении:
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
                                                    I. В случае окончания срока действия лицензий.
                                                    II. В случае изменения места нахождения лицензиата.
                                                    III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии.
                                                    IV. В случае изменения наименования лицензиата.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
                                                    I. В случае окончания срока действия лицензий.
                                                    II. В случае изменения единоличного исполнительного органа.
                                                    III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии.
                                                    IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
                                                    I. Брокерская деятельность.
                                                    II. Дилерская деятельность.
                                                    III. Деятельность по управлению ценными бумагами.
                                                    IV. Депозитарная деятельность.
                                                    V. Деятельность форекс-дилера.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
                                                    I. Брокерская деятельность.
                                                    II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                    III. Депозитарная деятельность.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
                                                    I. Брокерская деятельность.
                                                    II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами.
                                                    III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг.
                                                    IV. Деятельность форекс-дилера.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
                                                    I. Брокерская деятельность.
                                                    II. Дилерская деятельность.
                                                    III. Деятельность трансфер-агентов.
                                                    IV. Депозитарная деятельность.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
                                                    I. Брокерская деятельность.
                                                    II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                    III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
                                                    IV. Деятельность форекс-дилера
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                    I. На брокерскую деятельность.
                                                    II. На деятельность форекс-дилера.
                                                    III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
                                                    IV. На деятельность по управлению ценными бумагами.
                                                    V. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                    I. На брокерскую деятельность.
                                                    II. На деятельность реестродержателя.
                                                    III. На деятельность специализированного депозитария.
                                                    IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
                                                    V. На деятельность по управлению ценными бумагами.
                                                    VI. На депозитарную деятельность.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                    I. На брокерскую деятельность.
                                                    II. На деятельность по ведению реестра.
                                                    III. На депозитарную деятельность.
                                                    IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда.
                                                    V. На деятельность по управлению ценными бумагами.
                                                    VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения?
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?
                                                    I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов.
                                                    II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда.
                                                    III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
                                                    IV. Лицензия фондовой биржи.
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?
                                                    Next
                                                    Check
                                                    Show result
                                                    Ошибка
                                                    Следует закрепить материал
                                                    Restart
                                                    Отлично
                                                    Переходим к сдедующей теме
                                                    Restart