KVAAl | Экзамен 1.0 | Глава 10

Регулирование рынка зарубежный опыт

Международная практика государственного регулирования
Регулирование со стороны государства деятельности финансовых посредников в первую очередь обусловлено желанием защитить потребителей от угроз, возникающих в силу сложности современных инвестиционных продуктов, и снизить вероятность их ущемления со стороны финансовых советников.
Регулирование рынка зарубежный опыт

Положениями Закона США о ценных бумагах и биржах (Securities exchange act) 1934 в качестве регулируемых организаций называются:

Вопрос: 10.1.1.1
  • страховые организации;
  • биржи;
  • кредитные организации.

      Комиссия по ценным бумагам и биржам США (USSEC) была создана на основании:

      Вопрос: 10.1.1.2
      • закона о ценных бумагах и биржах (Securities exchange act 1934).

          Основными целями принятия Закона Гласса-Стигалла (Banking Act 1933) было:

          Вопрос: 10.1.1.3
          • разделение банков на коммерческие и инвестиционные;
          • создание Федеральной корпорации по страхованию депозитов.

          Положениями Закона Грэмма-Лича-Блайли определяется:

          Вопрос: 10.1.1.4
          • возможность создания универсальных банков.

              Положения Закона Додда-Франка включают в себя:

              Вопрос: 10.1.1.5
              • требования к внебиржевым операциям с производными финансовыми инструментами, требования к корпоративному управлению, усиление защиты прав потребителей финансовых услуг, ужесточение требований к системообразующим финансовым организациям.

                    FINRA является:

                    Вопрос: 10.1.1.6
                    • некоммерческой организацией, аккредитованной Конгрессом США.

                    Членами FINRA могут являться:

                    Вопрос: 10.1.1.7
                    • лица, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность.

                              Целью деятельности Комиссии по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission) является:

                              Вопрос:10.1.1.8
                              • обеспечение открытости, конкурентоспособности, избежание системных рисков и защита пользователей рынка;
                              • надзор за участниками финансового рынка.

                                      Целью деятельности Международной ассоциации рынков капитала (ICMA) являются:

                                      Вопрос: 10.1.1.9
                                      • Обеспечение стабильности и хорошего функционирования рынка капитала.

                                              Международной ассоциацией рынков капитала (ICMA) изданы:

                                              Вопрос:10.1.1.10
                                              • стандартные соглашения о сделках РЕПО.

                                                  Членами Международной ассоциации рынков капитала не могут быть:

                                                  Вопрос: 10.1.1.11
                                                  • кредитные рейтинговые агентства.

                                                      Совет по финансовой стабильности (FSB) был создан:

                                                      Вопрос: 10.1.1.12
                                                      • вследствие экономического кризиса 2008 года странами, входящими в G20.

                                                        Целями деятельности Совета по финансовой стабильности (FSB) является:

                                                        Вопрос: 10.1.1.13
                                                        • обеспечение имплементации соглашений в сфере финансовой стабильности.

                                                              Директивой Европейского Союза от 15 мая 2014 года № 65/EU «О рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директиву Европейского союза 2002/92/ЕС и Директиву 2011/61/EU» (далее - Mifid 2) определяется:

                                                              Вопрос: 10.1.1.14
                                                              • порядок лицензирования деятельности инвестиционных компаний;
                                                              • требования к осуществлению деятельности инвестиционными компаниями;
                                                              • порядок надзора за деятельностью инвестиционных компаний.

                                                                Действие директивы Mifid 2 распространяется на следующих лиц:

                                                                Вопрос: 10.1.1.15
                                                                • регулируемые рынки;
                                                                • органы надзора за деятельностью финансовых организаций стран-членов Европейского союза;
                                                                • лица, оказывающие инвестиционные услуги исключительно для своих материнских компаний, дочерних обществ.

                                                                          Квалифицированными инвесторами в соответствии с положениями Mifid 2 являются:

                                                                          Вопрос: 10.1.1.16
                                                                          • кредитные организации;
                                                                          • инвестиционные компании;
                                                                          • органы власти стран - членов Европейского союза.

                                                                                Компетентные органы власти в соответствие с Mifid 2 имеют право отозвать лицензию, выданную инвестиционной компании, в следующих случаях:

                                                                                Вопрос: 10.1.2.17
                                                                                • инвестиционная компания не пользуется разрешением в течение 10 месяцев.

                                                                                    Положениями Mifid 2 в качестве финансовых инструментов определяются:

                                                                                    Вопрос: 10.1.2.18
                                                                                    • ценные бумаги;
                                                                                    • инструменты денежного рынка;
                                                                                    • производные финансовые инструменты.

                                                                                        Органом, осуществляющим регулирование финансового рынка Европейского союза, является:

                                                                                        Вопрос: 10.1.1.19
                                                                                        • Европейская комиссия;
                                                                                        • ESMA;
                                                                                        • ЕВА.

                                                                                                Лицо, получившее соответствующую лицензию, вправе осуществлять деятельность:

                                                                                                Вопрос: 10.1.1.20
                                                                                                • на территории страны члена, где получена лицензия;
                                                                                                • на территории всего ЕС.

                                                                                                          Бесплатный тренажер ФСФР

                                                                                                          Закрепим материал
                                                                                                          20 вопросов (13.1.1 - 13.2.20)
                                                                                                          нажмите на кнопку
                                                                                                          Start quiz
                                                                                                          Положениями Закона США о ценных бумагах и биржах (Securities exchange act) 1934 в качестве регулируемых организаций называются:
                                                                                                          I. Страховые организации.
                                                                                                          II. Биржи.
                                                                                                          III. Кредитные организации.
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Комиссия по ценным бумагам и биржам США (USSEC) была создана на основании:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Основными целями принятия Закона Гласса-Стигалла (Banking Act 1933) было:
                                                                                                          I. Введение требований к капиталу кредитных организаций.
                                                                                                          II. Разделение банков на коммерческие и инвестиционные.
                                                                                                          III. Создание Федеральной корпорации по страхованию депозитов.
                                                                                                          IV. Определение требований к организованным торгам.
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Положениями Закона Грэмма-Лича-Блайли определяется:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Положения Закона Додда-Франка включают в себя:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          FINRA является:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Членами FINRA могут являться:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Целью деятельности Комиссии по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission) является:

                                                                                                          I. Обеспечение открытости, конкурентоспособности, избежание системных рисков и защита пользователей рынка.
                                                                                                          II. Надзор за участниками финансового рынка.
                                                                                                          III. Обеспечение раскрытия информации эмитентами.
                                                                                                          IV. Разработка правил листинга эмитентов на биржах.
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Целью деятельности Международной ассоциации рынков капитала (ICMA) являются:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Международной ассоциацией рынков капитала (ICMA) изданы:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Членами Международной ассоциации рынков капитала не могут быть:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Совет по финансовой стабильности (FSB) был создан:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Целями деятельности Совета по финансовой стабильности (FSB) является:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Директивой Европейского Союза от 15 мая 2014 года № 65/EU «О рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директиву Европейского союза 2002/92/ЕС и Директиву 2011/61/EU» (далее - Mifid 2) определяется:
                                                                                                          I. Порядок лицензирования деятельности инвестиционных компаний.
                                                                                                          II. Требования к осуществлению деятельности инвестиционными компаниями.
                                                                                                          III. Порядок надзора за деятельностью инвестиционных компаний.
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Действие директивы Mifid 2 НЕ распространяется на следующих лиц:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Квалифицированными инвесторами в соответствии с положениями Mifid 2 НЕ являются:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Компетентные органы власти в соответствие с Mifid 2 имеют право отозвать лицензию, выданную инвестиционной компании, в следующих случаях:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Положениями Mifid 2 в качестве финансовых инструментов НЕ определяются:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Органом, осуществляющим регулирование финансового рынка Европейского союза, НЕ является:
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Лицо, получившее соответствующую лицензию, вправе осуществлять деятельность:
                                                                                                          I. На территории страны члена, где получена лицензия.
                                                                                                          II. На территории всего ЕС.
                                                                                                          III. В странах, указанных в лицензии.
                                                                                                          Next
                                                                                                          Check
                                                                                                          Show result
                                                                                                          Ошибка
                                                                                                          Следует закрепить материал
                                                                                                          Restart
                                                                                                          Отлично
                                                                                                          Переходим к сдедующей теме
                                                                                                          Restart
                                                                                                          Может просто купить справку ?
                                                                                                          Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.