KVAAl | Экзамен 1.0 | Глава 5

Контроль на финансовых рынках

Контроль участников рынка ценных бумаг
Система внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть направлена на достижение целей, установленных законодательством Российской Федерации, учредительными и внутренними документами профессионального участника рынка ценных бумаг.
Контроль на финансовых рынках

Под внутренним контролем за осуществлением профессиональной деятельности понимается:

Вопрос: 5.1.1.1
  • контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

      Целями осуществления внутреннего контроля профессиональным участником являются:

      Вопрос: 5.1.2.2
      • соблюдение организацией при осуществлении ей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельность на рынке ценных бумаг;
      • соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.

          Осуществление внутреннего контроля в организации возлагается на следующего сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг:

          Вопрос: 5.1.1.3
          • на контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.

            Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:

            Вопрос: 5.1.1.4
            • инструкцией о внутреннем контроле.

            В отношении профессионального участника верно следующее утверждение:

            Вопрос: 5.1.1.5
            • профессиональный участник вправе, но не обязан формировать структурное подразделение под руководством контролера.

                В отношении контролера верно следующее утверждение:

                Вопрос: 5.1.1.6
                • контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.

                      Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

                      Вопрос: 5.1.1.7
                      • контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника;
                      • консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

                          В отношении контролера верны следующие утверждения:

                          Вопрос: 5.1.1.8
                          • требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает Банк России;
                          • контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров;
                          • ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника;
                          • контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган.

                            Варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности:

                            Вопрос: 5.1.2.9
                            • внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником;
                            • внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.

                              Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

                              Вопрос: 5.1.1.10
                              • совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган.

                                    Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:

                                    Вопрос: 5.1.2.11
                                    • выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).

                                      При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим квалификационным требованиям, установленным Банком России:

                                      Вопрос: 5.1.2.12
                                      • наличие высшего профессионального образования;
                                      • наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником;
                                      • отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
                                      • отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет;
                                      • отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.

                                            Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:

                                            Вопрос: 5.1.1.13
                                            • специальное должностное лицо, ответственное за реализаций правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
                                            • лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
                                            • лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

                                                  Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если в штате филиала профессионального участника...

                                                  Вопрос: 5.1.1.14
                                                  • менее 12 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

                                                      В отношении контроллера верно следующее утверждение:

                                                      Вопрос: 5.1.2.15
                                                      • контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника.

                                                            Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:

                                                            Вопрос: 5.1.2.16
                                                            • осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

                                                                    Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:

                                                                    Вопрос: 5.1.2.20
                                                                    • контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства;
                                                                    • рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                                                    • контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.

                                                                                Бесплатный тренажер ФСФР

                                                                                Закрепим материал
                                                                                20 вопросов (5.1.1.1 - 5.1.2.20)
                                                                                нажмите на кнопку
                                                                                Start quiz
                                                                                Что понимается под внутренним контролем за осуществлением профессиональной деятельности?
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Целями осуществления внутреннего контроля профессиональным участником являются:
                                                                                I. Соблюдение организацией при осуществлении ей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельность на рынке ценных бумаг.
                                                                                II. Исключение вовлечения организации, ее руководителей и сотрудников в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.
                                                                                III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.
                                                                                IV. Обеспечение защиты профессионального участника от проникновения в него преступных доходов.
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Целями создания эффективной системы внутреннего контроля профессионального участника являются:
                                                                                I. Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
                                                                                II. Поддержание в организации эффективной системы ПОД/ФТ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
                                                                                III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.
                                                                                IV. Организация эффективной системы управления рисками профессионального участника.
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                В каком случае профессиональный участник должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера?
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Укажите верное утверждение:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Укажите неверное утверждение:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.
                                                                                I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником.
                                                                                II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.
                                                                                III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
                                                                                IV. Внутренний контроль осуществляется подразделение созданным с целью реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:
                                                                                I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).
                                                                                II. Выполнение функций, связанных с осуществлением специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
                                                                                III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами).
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим квалификационным требованиям, установленным Банком России:
                                                                                I. Наличие высшего профессионального образования.
                                                                                II. Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником.
                                                                                III. Отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет.
                                                                                IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
                                                                                V. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:
                                                                                I. Специальное должностное лицо, ответственное за реализаций правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
                                                                                II. Лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации.
                                                                                III. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Выберите верное утверждение:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Выберите верное утверждение:
                                                                                Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:
                                                                                I. Обеспечение соблюдения требований Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником.
                                                                                II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства.
                                                                                III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                                IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.
                                                                                Next
                                                                                Check
                                                                                Show result
                                                                                Ошибка
                                                                                Следует закрепить материал
                                                                                Restart
                                                                                Отлично
                                                                                Переходим к сдедующей теме
                                                                                Restart
                                                                                Может просто купить справку ?
                                                                                Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.