Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 1.0
Контроль на финансовых рынках: Контроль участников рынка ценных бумаг
- Ильдар ГазизовЭкзамен 1.0 | Глава 5. Система внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть направлена на достижение целей, установленных законодательством Российской Федерации, учредительными и внутренними документами профессионального участника рынка ценных бумаг.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Под внутренним контролем за осуществлением профессиональной деятельности понимается:
Вопрос: 5.1.1.1
- контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Внутренний контроль предполагает контролирование соблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
п. 1.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
п. 1.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Целями осуществления внутреннего контроля профессиональным участником являются:
Вопрос: 5.1.2.2
- соблюдение организацией при осуществлении ей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельность на рынке ценных бумаг;
- соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.
Внутренний контроль предполагает контролирование соблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
п. 1.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
п. 1.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Осуществление внутреннего контроля в организации возлагается на следующего сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг:
Вопрос: 5.1.1.3
- на контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.
Для осуществления внутреннего контроля назначается контролер профессионального участника рынка ценных бумаг.
п. 2.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
п. 2.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:
Вопрос: 5.1.1.4
- инструкцией о внутреннем контроле.
Уполномоченный орган проф. участника в обязательном порядке Инструкцию о внутреннем контроле.
Такая инструкция содержит:
- список и описание функций, обязанностей и прав контролера;
- процедуру обработки жалоб с указанием сроков рассмотрения;
- процедуру выявления нарушений и действия контролера в таких ситуациях;
- формы и сроки отчетности контролера;
- процедуру контроля в филиалах проф. участника (при их наличии);
- степень ответственности контролера за нарушение сроков сдачи отчетности или ее не предоставление совету директоров (руководителю).
В инструкцию можно добавлять другие положения, которые не противоречат законодательству РФ.
п. 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Такая инструкция содержит:
- список и описание функций, обязанностей и прав контролера;
- процедуру обработки жалоб с указанием сроков рассмотрения;
- процедуру выявления нарушений и действия контролера в таких ситуациях;
- формы и сроки отчетности контролера;
- процедуру контроля в филиалах проф. участника (при их наличии);
- степень ответственности контролера за нарушение сроков сдачи отчетности или ее не предоставление совету директоров (руководителю).
В инструкцию можно добавлять другие положения, которые не противоречат законодательству РФ.
п. 2.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
В отношении профессионального участника верно следующее утверждение:
Вопрос: 5.1.1.5
- профессиональный участник вправе, но не обязан формировать структурное подразделение под руководством контролера.
Возможно формирование структурного подразделения проф. участником рынка ЦБ, руководство которого будет осуществлять контролер.
п. 2.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
п. 2.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
В отношении контролера верно следующее утверждение:
Вопрос: 5.1.1.6
- контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.
К должности контролера существует ряд требований:
- он независим от других структурных подразделений проф. участника;
- его должность включается в штат;
- эта должность должна быть основным местом работы.
п. 2.2, 2.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
- он независим от других структурных подразделений проф. участника;
- его должность включается в штат;
- эта должность должна быть основным местом работы.
п. 2.2, 2.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:
Вопрос: 5.1.1.7
- контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника;
- консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На контролера возложены следующие функции:
1. Контроль проф. участника за порядком соблюдения требований:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- законодательства РФ о рекламе,
- внутренних документов профессионального участника.
2. Консультации проф. участников по поводу осуществления их проф. деятельности на рынке ценных бумаг.
На время отсутствия контролера его функции возлагаются руководителем на другого работника из штата. Необходимо наличие у такого сотрудника квалификационных аттестатов, которые соответствуют всем видам проф. деятельности данного участника.
п. 2.4, 4.2, 4.8 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
1. Контроль проф. участника за порядком соблюдения требований:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- законодательства РФ о рекламе,
- внутренних документов профессионального участника.
2. Консультации проф. участников по поводу осуществления их проф. деятельности на рынке ценных бумаг.
На время отсутствия контролера его функции возлагаются руководителем на другого работника из штата. Необходимо наличие у такого сотрудника квалификационных аттестатов, которые соответствуют всем видам проф. деятельности данного участника.
п. 2.4, 4.2, 4.8 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
В отношении контролера верны следующие утверждения:
Вопрос: 5.1.1.8
- требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает Банк России;
- контролер обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров;
- ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника;
- контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган.
Если комиссия или комитет, создаваемый проф. участником, не являются его структурным подразделением, то контролер может войти в их состав.
Обязанности контролера:
- соблюдение законодательства РФ (включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ, относящихся к деятельности контролеров);
- осуществлять внутренний контроль.
Контролирует деятельность самого контролера наблюдательный совет (совет директоров) проф. участника рынка ценных бумаг. Если такого совета не имеется у проф. участника, то эта функция возлагается на единоличный исполнительный орган участника (руководителя).
п. 2.1, 2.3, 3.3, 5.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Обязанности контролера:
- соблюдение законодательства РФ (включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ, относящихся к деятельности контролеров);
- осуществлять внутренний контроль.
Контролирует деятельность самого контролера наблюдательный совет (совет директоров) проф. участника рынка ценных бумаг. Если такого совета не имеется у проф. участника, то эта функция возлагается на единоличный исполнительный орган участника (руководителя).
п. 2.1, 2.3, 3.3, 5.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности:
Вопрос: 5.1.2.9
- внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником;
- внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.
Для осуществления внутреннего контроля назначается контролер профессионального участника рынка ценных бумаг.
Если профессиональный участник ведет несколько видов деятельности, то может быть назначено несколько контролеров для внутреннего контроля.
Контролер должен иметь квалификационный аттестат, подтверждающий его полномочия в данном виде деятельности (выдаваемый федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
Контролер обязан отчитываться перед органами управления проф. участника по каждому виду деятельности отдельно.
Возможно формирование структурного подразделения проф. участником рынка ЦБ, руководство которого будет осуществлять контролер.
п. 2.1 и 2.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Если профессиональный участник ведет несколько видов деятельности, то может быть назначено несколько контролеров для внутреннего контроля.
Контролер должен иметь квалификационный аттестат, подтверждающий его полномочия в данном виде деятельности (выдаваемый федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
Контролер обязан отчитываться перед органами управления проф. участника по каждому виду деятельности отдельно.
Возможно формирование структурного подразделения проф. участником рынка ЦБ, руководство которого будет осуществлять контролер.
п. 2.1 и 2.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:
Вопрос: 5.1.1.10
- совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган.
Контролирует деятельность самого контролера наблюдательный совет (совет директоров) проф. участника рынка ценных бумаг. Если такого совета не имеется у проф. участника, то эта функция возлагается на единоличный исполнительный орган участника (руководителя).
п. 2.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
п. 2.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:
Вопрос: 5.1.2.11
- выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).
При совмещении проф. деятельности на рынке ЦБ с другими видами контролер имеет право совмещать внутренний контроль со следующими функциями:
- внутренний контроль управляющей компании инвестфондов, ПИФов, негосударственных пенсионных фондов ( при совмещении проф. участником деятельности по управлению ЦБ этих организаций).
- внутренний контроль специализированного депозитария инвестфондов, ПИФов и негосударственных пенсионных фондов.
- руководить подразделениями юрлица, если оно не занимается деятельностью на рынке ЦБ.
- при этом он не имеет права подписи от имени юрлица расчетные (платежные) и бухгалтерские документы, а также те, которые связаны с возникновением прав и обязанностей и их исполнением.
п. 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
- внутренний контроль управляющей компании инвестфондов, ПИФов, негосударственных пенсионных фондов ( при совмещении проф. участником деятельности по управлению ЦБ этих организаций).
- внутренний контроль специализированного депозитария инвестфондов, ПИФов и негосударственных пенсионных фондов.
- руководить подразделениями юрлица, если оно не занимается деятельностью на рынке ЦБ.
- при этом он не имеет права подписи от имени юрлица расчетные (платежные) и бухгалтерские документы, а также те, которые связаны с возникновением прав и обязанностей и их исполнением.
п. 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим квалификационным требованиям, установленным Банком России:
Вопрос: 5.1.2.12
- наличие высшего профессионального образования;
- наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником;
- отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
- отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет;
- отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.
К специалистам фин. рынка предъявляются следующие требования:
- Обязательное наличие квалификационного аттестата. Виды деятельности в нем обязаны совпадать с теми, которые осуществляет организация.
- Квалификационный аттестат не должен быть аннулирован по факту соответствующей квалификации, если с даты аннулирование не прошло три года.
- Обязательно высшее профессиональное образование.
п. 3.1.3, 3.2., 3.3 Положения о специалистах финансового рынка
- членом совета директоров (наблюдательного совета);
- членом коллегиального исполнительного органа;
- единоличным исполнительным органом;
- руководителем филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего контроля;
- контролером профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего аудита;
- должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками (руководителем отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
- руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Не могут являться:
1. те лица, которые осуществляли деятельность единоличного исполнительного органа финансовых организаций, которые в это время совершили правонарушение, повлекшее лишение их лицензии или приостановление лицензий на данный вид деятельности, а в последующем отозваны за неустранение этих нарушений. Эти условия действую, если с момента отзыва не прошло три года. Под фин. организацией здесь понимается:
- профессиональный участник рынка ценных бумаг;
- клиринговая организация;
- управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- акционерный инвестиционный фонд;
- кредитная организация;
- страховая организация;
- негосударственный пенсионный фонд;
- организатор торговли.
2. Те лица, которые были дисквалифицированы (административное наказание) и этот срок еще не истек.
3. Те лица, у которых есть непогашенная судимость за преступления экономического характера или против гос. власти.
п. 1 ст. 10.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
- Обязательное наличие квалификационного аттестата. Виды деятельности в нем обязаны совпадать с теми, которые осуществляет организация.
- Квалификационный аттестат не должен быть аннулирован по факту соответствующей квалификации, если с даты аннулирование не прошло три года.
- Обязательно высшее профессиональное образование.
п. 3.1.3, 3.2., 3.3 Положения о специалистах финансового рынка
- членом совета директоров (наблюдательного совета);
- членом коллегиального исполнительного органа;
- единоличным исполнительным органом;
- руководителем филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего контроля;
- контролером профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего аудита;
- должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками (руководителем отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
- руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Не могут являться:
1. те лица, которые осуществляли деятельность единоличного исполнительного органа финансовых организаций, которые в это время совершили правонарушение, повлекшее лишение их лицензии или приостановление лицензий на данный вид деятельности, а в последующем отозваны за неустранение этих нарушений. Эти условия действую, если с момента отзыва не прошло три года. Под фин. организацией здесь понимается:
- профессиональный участник рынка ценных бумаг;
- клиринговая организация;
- управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- акционерный инвестиционный фонд;
- кредитная организация;
- страховая организация;
- негосударственный пенсионный фонд;
- организатор торговли.
2. Те лица, которые были дисквалифицированы (административное наказание) и этот срок еще не истек.
3. Те лица, у которых есть непогашенная судимость за преступления экономического характера или против гос. власти.
п. 1 ст. 10.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:
Вопрос: 5.1.1.13
- специальное должностное лицо, ответственное за реализаций правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
- лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Могут являться:
- членом совета директоров (наблюдательного совета);
- членом коллегиального исполнительного органа;
- единоличным исполнительным органом;
- руководителем филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего контроля;
- контролером профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего аудита;
- должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками (руководителем отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
- руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
не могут являться:
1. Те лица, которые осуществляли деятельность единоличного исполнительного органа финансовых организаций, которые в это время совершили правонарушение, повлекшее лишение их лицензии или приостановление лицензий на данный вид деятельности, а в последующем отозваны за неустранение этих нарушений. Эти условия действую, если с момента отзыва не прошло три года. Под фин. организацией здесь понимается:
- профессиональный участник рынка ценных бумаг;
- клиринговая организация;
- управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- акционерный инвестиционный фонд;
- кредитная организация;
- страховая организация;
- негосударственный пенсионный фонд;
- организатор торговли.
2. Те лица, которые были дисквалифицированы (административное наказание) и этот срок еще не истек.
3. Те лица, у которых есть непогашенная судимость за преступления экономического характера или против гос. власти.
п. 1 ст. 10.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
- членом совета директоров (наблюдательного совета);
- членом коллегиального исполнительного органа;
- единоличным исполнительным органом;
- руководителем филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего контроля;
- контролером профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем службы внутреннего аудита;
- должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками (руководителем отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
- руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
не могут являться:
1. Те лица, которые осуществляли деятельность единоличного исполнительного органа финансовых организаций, которые в это время совершили правонарушение, повлекшее лишение их лицензии или приостановление лицензий на данный вид деятельности, а в последующем отозваны за неустранение этих нарушений. Эти условия действую, если с момента отзыва не прошло три года. Под фин. организацией здесь понимается:
- профессиональный участник рынка ценных бумаг;
- клиринговая организация;
- управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда;
- акционерный инвестиционный фонд;
- кредитная организация;
- страховая организация;
- негосударственный пенсионный фонд;
- организатор торговли.
2. Те лица, которые были дисквалифицированы (административное наказание) и этот срок еще не истек.
3. Те лица, у которых есть непогашенная судимость за преступления экономического характера или против гос. власти.
п. 1 ст. 10.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если в штате филиала профессионального участника...
Вопрос: 5.1.1.14
- менее 12 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Если в штате филиала менее 12 работников, которые осуществляют проф. деятельность, то контролером может быть контролер головной организации проф. участника.
абз. 3 п. 2.6 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
абз. 3 п. 2.6 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
В отношении контроллера верно следующее утверждение:
Вопрос: 5.1.2.15
- контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника.
Контролер не имеет права совмещать деятельность контролера проф. участника по внутреннему контролю с руководством подразделения (юридическое сопровождение деятельности).
п. 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
п. 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:
Вопрос: 5.1.2.16
- осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Если проф. участник осуществляет только деятельность на рынке ценных бумаг, то контролер этого участника не вправе выполнять любые функции не связанные с внутренним контролем.
Исключения:
- управление рисками и выполнение обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками;
- обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки;
- осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
п. 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Исключения:
- управление рисками и выполнение обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками;
- обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки;
- осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
п. 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:
Вопрос: 5.1.2.20
- контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства;
- рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.
Функции контролера:
1. Соблюдение Инструкции.
2. Соблюдение проф. участником:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов проф. участника.
3. проведение проверок для обнаружения соблюдения проф. участником:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов проф. участника.
4. рассмотрение, поступающих в адрес проф. участника жалоб, обращений и заявлений, которые связаны с проф. деятельностью на рынке ценных бумаг.
5. Сразу уведомляет руководство проф. участника о совершенном нарушении (даже возможном) законодательства РФ. Проводит проверку по факту нарушения, устанавливает ход событий, причины такого нарушения и находит виновных.
6. Контроль над исправлением выявленных ранее нарушений, выработка стратегий по предотвращению повторных нарушений.
7. Предоставление отчетности в установленной форме руководителю или совету директоров проф. участника.
8. Проводит консультации работникам проф. участника по темам осуществления проф. деятельности.
9. Осуществляет другие мероприятия по организации соблюдения законодательства РФ о рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ)
Раздел IV Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
1. Соблюдение Инструкции.
2. Соблюдение проф. участником:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов проф. участника.
3. проведение проверок для обнаружения соблюдения проф. участником:
- законодательства РФ о рынке ценных бумаг;
- нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- законодательства РФ о рекламе;
- внутренних документов проф. участника.
4. рассмотрение, поступающих в адрес проф. участника жалоб, обращений и заявлений, которые связаны с проф. деятельностью на рынке ценных бумаг.
5. Сразу уведомляет руководство проф. участника о совершенном нарушении (даже возможном) законодательства РФ. Проводит проверку по факту нарушения, устанавливает ход событий, причины такого нарушения и находит виновных.
6. Контроль над исправлением выявленных ранее нарушений, выработка стратегий по предотвращению повторных нарушений.
7. Предоставление отчетности в установленной форме руководителю или совету директоров проф. участника.
8. Проводит консультации работникам проф. участника по темам осуществления проф. деятельности.
9. Осуществляет другие мероприятия по организации соблюдения законодательства РФ о рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ)
Раздел IV Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
20 вопросов (5.1.1.1 - 5.1.2.20)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Что понимается под внутренним контролем за осуществлением профессиональной деятельности?
| Next |
| Check |
| Show result |
Целями осуществления внутреннего контроля профессиональным участником являются:
I. Соблюдение организацией при осуществлении ей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельность на рынке ценных бумаг.
II. Исключение вовлечения организации, ее руководителей и сотрудников в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.
III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.
IV. Обеспечение защиты профессионального участника от проникновения в него преступных доходов.
I. Соблюдение организацией при осуществлении ей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельность на рынке ценных бумаг.
II. Исключение вовлечения организации, ее руководителей и сотрудников в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.
III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.
IV. Обеспечение защиты профессионального участника от проникновения в него преступных доходов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Целями создания эффективной системы внутреннего контроля профессионального участника являются:
I. Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
II. Поддержание в организации эффективной системы ПОД/ФТ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.
IV. Организация эффективной системы управления рисками профессионального участника.
I. Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
II. Поддержание в организации эффективной системы ПОД/ФТ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника.
IV. Организация эффективной системы управления рисками профессионального участника.
| Next |
| Check |
| Show result |
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?
| Next |
| Check |
| Show result |
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?
| Next |
| Check |
| Show result |
Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:
| Next |
| Check |
| Show result |
Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:
| Next |
| Check |
| Show result |
В каком случае профессиональный участник должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера?
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите верное утверждение:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите неверное утверждение:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.
I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником.
II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.
III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
IV. Внутренний контроль осуществляется подразделение созданным с целью реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником.
II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.
III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
IV. Внутренний контроль осуществляется подразделение созданным с целью реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
| Next |
| Check |
| Show result |
Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:
| Next |
| Check |
| Show result |
Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:
I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).
II. Выполнение функций, связанных с осуществлением специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами).
I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).
II. Выполнение функций, связанных с осуществлением специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами).
| Next |
| Check |
| Show result |
При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим квалификационным требованиям, установленным Банком России:
I. Наличие высшего профессионального образования.
II. Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником.
III. Отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет.
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
V. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.
I. Наличие высшего профессионального образования.
II. Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником.
III. Отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет.
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
V. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.
| Next |
| Check |
| Show result |
Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:
I. Специальное должностное лицо, ответственное за реализаций правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
II. Лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации.
III. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
I. Специальное должностное лицо, ответственное за реализаций правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
II. Лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации.
III. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
| Next |
| Check |
| Show result |
При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?
| Next |
| Check |
| Show result |
Выберите верное утверждение:
| Next |
| Check |
| Show result |
Выберите верное утверждение:
Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:
Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:
| Next |
| Check |
| Show result |
Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:
I. Обеспечение соблюдения требований Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником.
II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства.
III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.
I. Обеспечение соблюдения требований Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником.
II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства.
III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |