ФСФР 4.0

Пропускают первый уровень те, у кого уже есть необходимость развиваться в определенном направлении.

После успешной сдачи Базового экзамена для получения Аттестата ФСФР может быть экзамен серии 2. Подготовьтесь к экзаменам НОК (Независимая оценка квалификации).
Получение статуса квалифицированного инвестора начинается со сдачи базового экзамена, который необходим для допуска к специализированным тестам и аттестатам. Если целью соискателя является просто участие в инвестиционной деятельности финансовых рынков или работа в инвесткомпании, то, скорее всего, он предпочтет сдать один из самых сложных после базового тест на аттестат ФСФР 1.0. Многие специалисты и сотрудники кадровых агентств также советуют не пропускать этот уровень.

После присвоения статуса квалифицированного инвестора, получить последующие, более узкие, будет проще, так как основной объем знаний будет освоен. При этом сдавать базовый экзамен уже не потребуется. Специализированные аттестаты так называются, потому что охватывают узкий круг профессиональных вопросов. Так, аттестат ФСФР 4.0 относится к депозитарной деятельности на финрынках.

Сертификат ФСФР 4.0 будет отличным дополнением для сотрудников банков, депозитариев. Он позволит быстрее продвинуться по карьерной лестнице. А во многих компаниях, без него в принципе невозможно получить должность контроллера и руководителя. Подготовка к этому этапу легче, чем к базовому уровню или даже ФСФР 1.0. Всего 781 вопрос по десяти темам. Регулируется экзамен и вопросы к нему стандартно Указанием ЦБ РФ. В данном случае No4372-У от 11.05.2017 года.
Полномочия ФСФР России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года упразднена и передана Центральному Банку России, ЦБ (федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ). Экзамены ФСФР и аттестаты специалиста финансового рынка все еще являются гарантом вашей финансовой грамотности в России. Просто называется теперь иначе, НОК (Независимая оценка квалификации).
® CFA, FRM, MBA, НОК, ФСФР все это KVAAL

Сертификат ФСФР 4.0

Процедура тестирования регламентируется Указанием БР от 30.11.2015 N 3858-У.
Ильдар Газизов
@ildar_kvaal
Важно: каждый год Центральный Банк отменяет незаконно приобретенные аттестаты: cbr.ru/inside/inside_cancelled . Лица, у которых были аннулированы аттестаты, не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата. Опасайтесь сомнительных предложений о покупке сертификатов.
582 вопроса разделены на главы и темы

Аттестат ФСФР 4.0

Депозитарная деятельность и особенности ее осуществления

Глава 1. Депозитарная деят-ть (ДД), особенности ее осуществления (70 Вопросов)
1.1. Депозитарная деятельность;
1.2. Особенности правового положения и деятельности центрального депозитария.

Параграф раскрывает основные понятия, основываясь на законодательных актах. Рассматриваются особенности осуществления, совмещения ДД с другими видами. Изначально изучаются все виды услуг, которые могут предоставлять депозитарии. Также дается определение центральному депозитарию, его роли на рынке ценных бумаг, требования к нему.

Пройти бесплатный тест

Регулирование депозитарной деятельности

Глава 2. Регулирование депозитарной деят-ти (199 вопросов)
2.1. Лицензирование депозитарной деятельности;
2.2. Лицензионные требования и условия осуществления депозитарной деятельности;
2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность.

В данном разделе подробно перечисляются все требования, касающиеся учредителей, сотрудников проф. участников рынка ЦБ, собственного капитала. Отдельно изучаются требования к участникам, которые совмещают ДД с другими. К этому разделу относится также и сроки, порядок и состав предоставления инф-ции в Банк России.

Пройти бесплатный тренажер

Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями

Глава 3. Взаимодействие проф. участников рынка ЦБ, осуществляющих ДД, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями (23 вопроса)
3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием и иными инфраструктурными организациями.

Как и при подготовке в ФСФР 2.0 / ФСФР 3.0 в данном разделе упоминаются все возможные виды сотрудничества и взаимодействия между различными профучастниками рынка ценных бумаг. Только преподносится все с точки зрения тех участников, осуществляющих ДД.

Пройти бесплатный тест

Осуществление депозитарной деятельности

Глава 4. Осуществление депозитарной деят-ти (116 вопросов)
4.1. Общие требования к осуществлению депозитарной деятельности;
4.2. Ведение депозитарного учета;
4.3. Услуги депозитария (в том числе центрального депозитария и депозитария-эмитента российских депозитарных расписок), непосредственно связанные с услугами, которые оказываются депозитарием в рамках лицензируемой деятельности.

В этой теме более подробно рассматриваются требования к ДД. Изучается система учета документации, ведение регистров, учет, сверка ЦБ, в том числе на счетах депо. Развернуто прописывается все, что касается внутреннего учета депозитариев. Перечисляются те услуги депозитария, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности.

Пройти бесплатный тренажер

Операции, которые совершаются депозитарием

Глава 5. Операции, совершаемые депозитарием (60 вопросов)
5.1. Порядок открытия депозитариями счетов депо и иных счетов;
5.2. Порядок ведения депозитариями счетов депо и иных счетов.

Здесь раскрывается понятие счетов депо. Прописываются требования и условия их открытия. Далее подробно изучаются все операции, которые могут осуществляться с их использованием: зачисление и списание на них ЦБ, фиксация обременения, ограничения распоряжения ЦБ.

Пройти бесплатный тест

Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Глава 6. Роль саморегулируемой организации в сфере финрынка (50 вопросов)
6.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка;
6.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов.

Из названия главы понятно, что основными понятиями, которые будут рассматриваться, станут вопросы, связанные с участием профучастников рынка ЦБ в саморегулируемых организациях. В частности, базовые и внутренние стандарты, контроль за финансовой деят-ю членов.

Пройти бесплатный тренажер

Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

Глава 7. Система внутреннего контроля проф. участников рынка ЦБ, которые осуществляют депозитарную деят-ть (149 вопросов)
7.1. Внутренний контроль;
7.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом;
7.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками;
7.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Одна из самых объемных тем, которая охватывает всю информацию, касающуюся построения внутреннего контроля, начиная с самого понятия «внутренний контроль». Перечисляются виды, цели, элементы, документация. Также уточняются требования к сотрудникам, руководителям и контролерам депозитариев. Как и в других уровнях в ФСФР 4.0 уделяется внимание противодействию «отмыванию» доходов преступными путями. Еще один подраздел описывает управление рисками. Вопросы затрагивают документооборот, управление персоналом, организацию работы в целом. Также уделяется внимание раскрытию информационных данных. Вся теория подается с учетом особенностей сферы депозитарной деят-ти.

Пройти бесплатный тест

Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава 8. Обеспечение законных интересов и прав инвесторов на рынке ЦБ (40 вопросов)
8.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
8.2. Обеспечение конфиденциальности информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность.

Как и любая деятельность, депозитарная также имеет под собой правовую основу. Принципы защиты интересов таких организаций расписываются в этом параграфе. Затрагиваются права на ЦБ, которые предназначены для квалифицированных инвесторов. Изучаются ограничения и ответственность проф. участников. Отдельным подпунктом представляется обеспечение конфиденциальности.

Пройти бесплатный тренажер

Налогообложение операций с ценными бумагами

Глава 9. Налогообложение операций с цен. бумагами (20 вопросов)
9.1. Особенности налогообложения операций с ценными бумагами.

Так как депозитарная деятельность также предполагает работу в качестве налогового агента, здесь рассматриваются их обязанности, требования и осуществление налоговых выплат.

Пройти бесплатный тест

Международная практика регулирования депозитариев на финансовых рынках

Глава 10. Международная практика рег. депозитариев на фин. рынках (54 вопроса)
10.1. Зарубежный опыт регулирования деятельности депозитариев.

Здесь собраны вопросы, описывающие международного опыта ведения ДД, тенденции рынка, пути его развития. Уделяется внимание законодательной основе международных ассоциаций. Затрагиваются подходы к ДД в ЕАЭС.

Пройти бесплатный тренажер

ФСФР 4.0 вопросы

Скачать PDF вопросы / ответы
Курсы НОК (Независимая оценка квалификации)

Экзамен ФСФР 4.0

Изучая темы экзамена, можно заметить, что все узкоспециализированные тесты по своей структуре похожи. Основные разделы построены по общему принципу, поэтому понимание как учить и разбирать материал приходит быстрее. Готовиться к сдаче ФСФР 4.0 очень удобно на дистанционных онлайн курсах, где можно выбирать любой комфортный режим подготовки.
Новое свидетельство НОК о квалификации подойдёт для присвоения статуса квалифицированного инвестора у брокера, изменения вступили в силу с 01 октября 2021 года.
Теперь вместо: Квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (ФСФР), аудитора, страхового актуария, сертификата Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) либо Financial Risk Manager (FRM).

Нужно иметь: Свидетельство о квалификации (НОК), сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) либо Financial Risk Manager (FRM). Одно и тоже другими буквами.
Click to order
Доступ на год
Total: 
Имя
E-mail
Политика конфиденциальности
Базовый экзамен
вопросы + ответы
пояснения + тренажер
990 ₽
Купить на год (перейти)
Экзамен серии 4.0
вопросы + ответы
пояснения + тренажер
990 ₽
Купить на год