Top.Mail.Ru
KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 6

Саморегулируемые организации и их роль

О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка
Глава рассказывает о саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, а также базовые и внутренние стандарты, контроль за финансовой деятельности членов.
Саморегулируемые организации и их роль

Целями деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка являются:

Вопрос: 6.1.1.1
  • развитие финансового рынка Российской Федерации;
  • содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
  • реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
  • защита и представление интересов своих членов в Банке Poccini, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
Пояснения:
Цели деят-ти саморегулируемых организаций:
✓ реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
✓ развитие фин. рынка РФ, содействие созданию условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности;
✓ защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов РФи, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.

Список литературы:
ст. 2 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка может приобрести:

Вопрос: 6.1.1.2
  • некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации.
    Пояснения:
    Некоммерческая организация, которая создана в соответствии с ГК РФ и ФЗ от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" в форме ассоциации (союза) в целях, предусмотренных настоящим ФЗ, основанная на членстве и объединяющая юрлиц и ИП, осуществляющих следующие виды деят-ти (финансовые организации) может приобрести статус саморегулируемой организации.

    Список литературы:
    п. 1 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

    Для приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

    Вопрос: 6.1.1.3
    • объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
    • наличие разработанных в соответствии с требованиями федерального законодательства внутренних стандартов саморегулируемой организации;
    • наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных федеральным законодательством;
    • соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя саморегулируемой организации), требованиям, установленным федеральным законодательством.
          Пояснения:
          Требования, предъявляемые к некоммерческой организации для приобретения ей статуса саморегулируемой:

          ✓ наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных статьями 20 - 23, 25 настоящего ФЗ, и соответствие их требованиям настоящего ФЗ;
          ✓ объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 % от общего количества фин. организаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти. При этом общее количество фин. организаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти, определяется на основании информации, размещенной на офиц. сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
          ✓ наличие разработанных в соответствии с требованиями настоящего ФЗ внутренних стандартов саморегулируемой организации, предусмотренных статьей б настоящего ФЗ;
          ✓ соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководитель саморегулируемой организации), требованиям, установленным статьей 24 настоящего ФЗ.

          Список литературы:
          п. 4 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

          Банк России:

          Вопрос: 6.1.1.4
          • принимает решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.
              Пояснения:
              Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере фин. рынка или об отказе во внесении сведений принимает Банк России в течение тридцати календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов.

              Список литературы:
              п. 10 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

              Статус саморегулируемой организации:

              Вопрос: 6.1.1.5
              • может быть прекращен Банком России.
                  Пояснения:
                  Банк России может прекратить статус саморегулируемой организации по основаниям и в порядке, которые предусмотрены статьей 27 настоящего ФЗ. Если Банк России принял решение о прекращении статуса саморегулируемой организации, то это влечет за собой исключение сведений о ней из единого реестра саморегулируемых организаций в сфере фин. рынка.

                  Список литературы:
                  п. 12 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

                  Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:

                  Вопрос: 6.1.1.6
                  • вправе осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
                  Пояснения:
                  Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка вправе:
                  ✓ осуществлять обучение граждан в сфере проф. деят-ти на РЦБ,
                  ✓ принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты (если саморегулируемая организация в сфере фин. рынка является аккредитованной Банком России).

                  Список литературы:
                  ст. 49 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                  Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

                  Вопрос: 6.1.1.7
                  • обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.
                      Пояснения:
                      Вне зависимости от членства в саморегулируемой организации все финансовые организации, осуществляющие соответствующий вид деятельности обязательно должны исполнять базовые стандарты.

                      Список литературы:
                      п. 2 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

                      Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям:

                      Вопрос: 6.1.1.8
                      • ее противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России;
                      • быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
                      • препятствовать действиям, проченяющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
                      • не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
                            Пояснения:
                            Требования к стандартам саморегулируемой организации:

                            ✓ препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам фин. организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
                            ✓ не противоречить законодательству РФ и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты действуют в части, не противоречащей законодательству РФ и нормативным актам Банка России на дату их применения;
                            ✓ быть направлены на развитие фин. рынка РФ, создание условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности;
                            ✓ не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

                            Список литературы:
                            п. 4 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

                            Банк Pocсии устанавливает перечень и требования к содержащие обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих:

                            Вопрос: 6.1.1.9
                            • по управлению рисками;
                            • корпоративного управления;
                            • внутреннего контроля;
                            • защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
                            • совершения операций на финансовом рынке.
                                  Пояснения:
                                  Существует перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями определенного вида базовых стандартов из числа указанных в части 1 настоящей статьи и требования к их содержанию , которые устанавливает Банк России.

                                  Список литературы:
                                  п. 2 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

                                  Проекты Существуют требования, установленные настоящей статьей, и представленые на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности фин.х организаций при Банке России (комитет по стандартам). Следующие виды базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемой организацией в соответствии с ними:

                                  ✓ по управлению рисками;
                                  ✓ корпоративного управления;
                                  ✓ внутреннего контроля;
                                  ✓ защиты прав и интересов физ. и юрлиц - получателей фин. услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
                                  ✓ совершения операций на фин. рынке.

                                  Список литературы:
                                  п. 1 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

                                  Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

                                  Вопрос: 6.1.1.10
                                  • не подлежат государственной регистрации.
                                  Пояснения:
                                  Базовые стандарты не подлежат государственной регистрации. Однако, после их согласования комитетом по стандартам направляются на утверждение в Банк России.

                                  Список литературы:
                                  п. 6 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

                                  Бесплатный тренажер ФСФР

                                  Закрепим материал
                                  10 вопросов (6.1.1.1 - 6.1.1.10)
                                  нажмите на кнопку
                                  Start quiz
                                  Целями деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка являются:
                                  I. Развитие финансового рынка Российской Федерации;
                                  II. Содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
                                  III. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
                                  IV. Защита и представление интересов своих членов в Банке Poccии, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка может приобрести:
                                  I. Некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации;
                                  II. Коммерческая организация, созданная в форме ассоциации;
                                  III. Некоммерческая организация, созданная в форме добровольного объединения граждан;
                                  IV. Коммерческая организация, созданная в форме акционерного общества;
                                  V. Некоммерческая организация, созданная в форме акционерного общества.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Для приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:
                                  I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
                                  II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями федерального законодательства внутренних стандартов саморегулируемой организации;
                                  III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных федеральным законодательством;
                                  IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя саморегулируемой организации), требованиям, установленным федеральным законодательством.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Банк России:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Статус саморегулируемой организации:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям:
                                  I. Не противоречить законодательству Россшгской Федерации и нормативным актам Банка России;
                                  II. Быть направлены на развитие финансового рынка Россшгской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
                                  III. Препятствовать действиям, протиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
                                  IV. Не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Банк Poccии устанавливает перечень и требования к содержащие обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих:
                                  I. По управлению рисками;
                                  II. Корпоративного управления;
                                  III. Внутреннего контроля;
                                  IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
                                  V. Совершения операций на финансовом рынке.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Ошибка
                                  Следует закрепить материал
                                  Restart
                                  Отлично
                                  Переходим к сдедующей теме
                                  Restart
                                  Может просто купить справку ?
                                  Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.