Саморегулируемые организации и их роль: О саморег. организациях в сфере финансового рынка

Цели деят-ти саморегулируемых организаций:
✓ реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
✓ развитие фин. рынка РФ, содействие созданию условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности;
✓ защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов РФи, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.

Список литературы:
ст. 2 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Некоммерческая организация, которая создана в соответствии с ГК РФ и ФЗ от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" в форме ассоциации (союза) в целях, предусмотренных настоящим ФЗ, основанная на членстве и объединяющая юрлиц и ИП, осуществляющих следующие виды деят-ти (финансовые организации) может приобрести статус саморегулируемой организации.

Список литературы:
п. 1 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Требования, предъявляемые к некоммерческой организации для приобретения ей статуса саморегулируемой:

✓ наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных статьями 20 - 23, 25 настоящего ФЗ, и соответствие их требованиям настоящего ФЗ;
✓ объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 % от общего количества фин. организаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти. При этом общее количество фин. организаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти, определяется на основании информации, размещенной на офиц. сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
✓ наличие разработанных в соответствии с требованиями настоящего ФЗ внутренних стандартов саморегулируемой организации, предусмотренных статьей б настоящего ФЗ;
✓ соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководитель саморегулируемой организации), требованиям, установленным статьей 24 настоящего ФЗ.

Список литературы:
п. 4 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере фин. рынка или об отказе во внесении сведений принимает Банк России в течение тридцати календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов.

Список литературы:
п. 10 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Банк России может прекратить статус саморегулируемой организации по основаниям и в порядке, которые предусмотрены статьей 27 настоящего ФЗ. Если Банк России принял решение о прекращении статуса саморегулируемой организации, то это влечет за собой исключение сведений о ней из единого реестра саморегулируемых организаций в сфере фин. рынка.

Список литературы:
п. 12 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка вправе:
✓ осуществлять обучение граждан в сфере проф. деят-ти на РЦБ,
✓ принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты (если саморегулируемая организация в сфере фин. рынка является аккредитованной Банком России).

Список литературы:
ст. 49 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Вне зависимости от членства в саморегулируемой организации все финансовые организации, осуществляющие соответствующий вид деятельности обязательно должны исполнять базовые стандарты.

Список литературы:
п. 2 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Требования к стандартам саморегулируемой организации:

✓ препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам фин. организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
✓ не противоречить законодательству РФ и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты действуют в части, не противоречащей законодательству РФ и нормативным актам Банка России на дату их применения;
✓ быть направлены на развитие фин. рынка РФ, создание условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности;
✓ не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

Список литературы:
п. 4 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Существует перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями определенного вида базовых стандартов из числа указанных в части 1 настоящей статьи и требования к их содержанию , которые устанавливает Банк России.

Список литературы:
п. 2 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Проекты Существуют требования, установленные настоящей статьей, и представленые на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности фин.х организаций при Банке России (комитет по стандартам). Следующие виды базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемой организацией в соответствии с ними:

✓ по управлению рисками;
✓ корпоративного управления;
✓ внутреннего контроля;
✓ защиты прав и интересов физ. и юрлиц - получателей фин. услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
✓ совершения операций на фин. рынке.

Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Базовые стандарты не подлежат государственной регистрации. Однако, после их согласования комитетом по стандартам направляются на утверждение в Банк России.

Список литературы:
п. 6 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"