KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 8
Защита прав и интересов инвесторов
Интересы инвесторов на рынке ценных бумаг
Защита прав и законных интересов федеральными исполнительным органом власти по рынку ценных бумаг осуществляется в порядке обращения в суд с иском: в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов
Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:
Вопрос: 8.1.1.1
- в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
На рынке ЦБ запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц:
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Специальный брокерский счет - это:
Вопрос: 8.1.1.2
- отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
На рынке ЦБ запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц:
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ЦБ некоммерческими организациями допускается только в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными НПА РФ, при наличии обеспечения, определенного указанными нормативными актами.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ЦБ некоммерческими организациями допускается только в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными НПА РФ, при наличии обеспечения, определенного указанными нормативными актами.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
Вопрос: 8.1.1.3
- информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
- информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
- информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
Проф. участник, предоставляющий инвестору услуги на РЦБ, обязан предоставить по требованию инвестора следующие документы и информацию:
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник вправе потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию (указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи) в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
Список литературы:
п. 6 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, является нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации
Список литературы:
п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник обязан в любом случае уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, оказывая услуги инвесторам – физ. лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим ФЗ.
Список литературы:
п. 5 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник вправе потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию (указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи) в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
Список литературы:
п. 6 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, является нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации
Список литературы:
п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник обязан в любом случае уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, оказывая услуги инвесторам – физ. лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим ФЗ.
Список литературы:
п. 5 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
На специальном брокерском счете могут находиться:
Вопрос: 8.1.1.4
- денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
- денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;
- собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;
- денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.
Проф. участник, предоставляющий инвестору услуги на РЦБ, обязан предоставить по требованию инвестора следующие документы и информацию:
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник вправе потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию (указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи) в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
Список литературы:
п. 6 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, является нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации
Список литературы:
п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник обязан в любом случае уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, оказывая услуги инвесторам – физ. лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим ФЗ.
Список литературы:
п. 5 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник вправе потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию (указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи) в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
Список литературы:
п. 6 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, является нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации
Список литературы:
п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник обязан в любом случае уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, оказывая услуги инвесторам – физ. лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим ФЗ.
Список литературы:
п. 5 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:
Вопрос: 8.1.1.5
- вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
Нарушение пунктов 1 и 2 настоящей статьи проф. участником является основанием для аннулирования или приостановления действия его лицензии на осуществление проф. деятельности на РЦБ и/или наложения штрафа.
Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, являются ничтожными.
Список литературы:
п. 2, 3 ст. 4 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, являются ничтожными.
Список литературы:
п. 2, 3 ст. 4 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:
Вопрос: 8.1.1.6
- исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств.
Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями в целях защиты прав и законных интересов инвесторов:
✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деятельности ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Саморегулируемая организация вправе создавать компенсационные и иные фонды для случаев, когда необходимо возмещение понесенного инвесторами – физ. лицами ущерба в результате деятельности проф. участников - членов саморегулируемой организации.
Список литературы:
ст. 17 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деятельности ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Саморегулируемая организация вправе создавать компенсационные и иные фонды для случаев, когда необходимо возмещение понесенного инвесторами – физ. лицами ущерба в результате деятельности проф. участников - членов саморегулируемой организации.
Список литературы:
ст. 17 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:
Вопрос: 8.1.1.7
- договором о брокерском обслуживании.
Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями в целях защиты прав и законных интересов инвесторов:
✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деятельности ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деятельности ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:
Вопрос: 8.1.1.8
- на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру.
Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение проф. участником отдельных операций на РЦБ на срок до шести месяцев в случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов проф. участником или в случае, если совершаемые им действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов.
Список литературы:
п. 2 ст. 11 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Список литературы:
п. 2 ст. 11 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:
Вопрос: 8.1.1.9
- брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
- брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;
- на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;
- брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение проф. участником отдельных операций на РЦБ на срок до шести месяцев в случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов проф. участником или в случае, если совершаемые им действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов.
Список литературы:
п. 2 ст. 11 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Список литературы:
п. 2 ст. 11 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):
Вопрос: 8.1.2.10
- в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве.
Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию в целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на РЦБ:
✓ об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
✓ об административных взысканиях, наложенных Банком России;
✓ о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России. о саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка (саморегулируемые организации);
Список литературы:
ст. 8 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
✓ об административных взысканиях, наложенных Банком России;
✓ о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России. о саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка (саморегулируемые организации);
Список литературы:
ст. 8 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (8.1.1.1 - 8.1.2.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:
I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о завойте прав инвесторов на рынке ценных бумаг:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
| Next |
| Check |
| Show result |
При выявлении лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без наличия соответствующей лицензии, Банк России вправе:
I. Обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без лицензии;
II. Ликвидировать юридических лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без лицензии;
III. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
IV. Признавать сделки с ценными бумагами недействительными.
I. Обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без лицензии;
II. Ликвидировать юридических лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без лицензии;
III. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
IV. Признавать сделки с ценными бумагами недействительными.
| Next |
| Check |
| Show result |
В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим депозитарную деятельность, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов. Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
| Next |
| Check |
| Show result |
В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим депозитарную деятельность, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов. Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
| Next |
| Check |
| Show result |
В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно
телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию:
I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию:
I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |
Может просто купить справку ?
Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.