Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 4.0

Защита прав и интересов инвесторов: Интересы инвесторов на рынке ценных бумаг

  • Ильдар Газизов
    Экзамен 4.0 | Глава 8. Защита прав и законных интересов федеральными исполнительным органом власти по рынку ценных бумаг осуществляется в порядке обращения в суд с иском: в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.

🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Защита прав и интересов инвесторов

Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:

Вопрос: 8.1.1.1
  • в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

Специальный брокерский счет - это:

Вопрос: 8.1.1.2
  • отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.

    При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

    Вопрос: 8.1.1.3
    • информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
    • информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
    • информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.

        На специальном брокерском счете могут находиться:

        Вопрос: 8.1.1.4
        • денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
        • денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;
        • собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;
        • денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.

            Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

            Вопрос: 8.1.1.5
            • вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

                Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:

                Вопрос: 8.1.1.6
                • исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств.

                Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

                Вопрос: 8.1.1.7
                • договором о брокерском обслуживании.

                    Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

                    Вопрос: 8.1.1.8
                    • на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру.

                        В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:

                        Вопрос: 8.1.1.9
                        • брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
                        • брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;
                        • на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;
                        • брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

                            В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):

                            Вопрос: 8.1.2.10
                            • в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве.

                            Бесплатный тренажер ФСФР

                            Закрепим материал
                            10 вопросов (8.1.1.1 - 8.1.2.10)
                            нажмите на кнопку
                            Start quiz
                            Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:
                            I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
                            II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
                            III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
                            IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
                            V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о завойте прав инвесторов на рынке ценных бумаг:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Укажите верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
                            I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
                            II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
                            III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
                            IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
                            I. Указанные договоры являются ничтожными;
                            II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
                            III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
                            IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
                            I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
                            II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
                            III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
                            IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            При выявлении лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без наличия соответствующей лицензии, Банк России вправе:
                            I. Обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без лицензии;
                            II. Ликвидировать юридических лиц, осуществляющих депозитарную деятельность без лицензии;
                            III. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
                            IV. Признавать сделки с ценными бумагами недействительными.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим депозитарную деятельность, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов. Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим депозитарную деятельность, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов. Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно­
                            телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию:
                            I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                            II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
                            III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
                            IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Ошибка
                            Следует закрепить материал
                            Restart
                            Отлично
                            Переходим к сдедующей теме
                            Restart