Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 4.0
Осуществление депозитарной деятельности
- Ильдар ГазизовЭкзамен 4.0 | Глава 4. Депозитарная деятельность - финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учётом и переходом прав на ценные бумаги.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Документ который устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов:
Вопрос: 4.1.1.1
- положение Банка России от 13 мая 2016 года № 542-П.
Требования к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов устанавливаются в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О РЦБ".
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозит. учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозит. учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П депозитарий организует систему учета:
Вопрос: 4.1.1.2
- документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;
- документов, относящихся к ведению депозитарного учета.
Требования к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов устанавливаются в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О РЦБ".
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
На основании Положения Банка Pocсии от 13 мая 2016 года № 542-П система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые:
Вопрос: 4.1.1.3
- были получены депозитарием;
- были направлены депозитарием.
Система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям:
✓ о документах, относящихся к ведению депозитарного учета;
✓ о документах, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, которые были получены или направлены депозитарием.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
✓ о документах, относящихся к ведению депозитарного учета;
✓ о документах, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, которые были получены или направлены депозитарием.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, вносятся на основании:
Вопрос: 4.1.1.4
- анкеты депонента, подписанной депонентом;
- документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;
- анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;
- документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.
Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании:
✓ анкеты депонента;
✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
✓ анкеты депонента;
✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Записи в учетных регистрах депозитария, содержащих сведения о его депонентах, должны содержать сведения:
Вопрос: 4.1.1.5
- позволяющие идентифицировать депонента, в том числе сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ценных бумаг при открытии соответствующего лицевого счета, а также реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и (или) выплаты по ценным бумагам.
Записи в учетном регистре, указанном в пункте 1.3 настоящего Положения, должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать депонента, в том числе:
✓ сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ЦБ при открытии соответствующего лицевого счета;
✓ реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и/или выплаты по ЦБ.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
✓ сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ЦБ при открытии соответствующего лицевого счета;
✓ реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и/или выплаты по ЦБ.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:
Вопрос: 4.1.1.6
- анкеты депонента;
- документов о внесении изменений в анкету депонента;
- документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
- документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании:
✓ анкеты депонента;
✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, которые предусмотрены депозитарным договором, записи в учетный регистр (указанный в пункте 1.3 настоящего Положения) могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:
✓ документов, полученных из ЕГРЮЛ, а в отношении иностранного юрлица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором оно зарегистрировано;
✓ документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной ФЗ от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Список литературы:
п. 1.5 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
✓ анкеты депонента;
✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.
Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, которые предусмотрены депозитарным договором, записи в учетный регистр (указанный в пункте 1.3 настоящего Положения) могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:
✓ документов, полученных из ЕГРЮЛ, а в отношении иностранного юрлица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором оно зарегистрировано;
✓ документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной ФЗ от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Список литературы:
п. 1.5 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:
Вопрос: 4.1.1.7
- анкеты депонента;
- документов о внесении изменений в анкету депонента;
- документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
- документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании:
✓ анкеты депонента;
✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.
Список литературы:
полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, которые предусмотрены депозитарным договором, записи в учетный регистр (указанный в пункте 1.3 настоящего Положения) могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:
✓ документов, полученных из ЕГРЮЛ, а в отношении иностранного юрлица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором оно зарегистрировано;
✓ документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной ФЗ от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Список литературы:
п. 1.5 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
✓ анкеты депонента;
✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.
Список литературы:
полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, которые предусмотрены депозитарным договором, записи в учетный регистр (указанный в пункте 1.3 настоящего Положения) могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:
✓ документов, полученных из ЕГРЮЛ, а в отношении иностранного юрлица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором оно зарегистрировано;
✓ документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной ФЗ от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Список литературы:
п. 1.5 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с:
Вопрос: 4.1.1.8
- утвержденными им внутренними документами.
В соответствии с утвержденными им внутренними документами депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ЦБ, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ЦБ.
Список литературы:
п. 1.6 Полож.Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Список литературы:
п. 1.6 Полож.Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
При ведении депозитарием учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, указанные записи должны содержать сведения:
Вопрос: 4.1.2.9
- позволяющие идентифицировать ценные бумаги.
В соответствии с утвержденными им внутренними документами депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ЦБ, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ЦБ.
Список литературы:
п. 1.6 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Список литературы:
п. 1.6 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
Вопрос: 4.1.1.10
- обо всех проведенных депозитарных операциях.
В соответствии с требованиями настоящего Положения депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей обо всех проведенных депозитарных операциях в журнале операций.
Список литературы:
п. 1.7 Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Список литературы:
п. 1.7 Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (4.1.1.1 - 4.1.1.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Какой документ устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов?
| Next |
| Check |
| Show result |
На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П депозитарий организует систему учета:
I. Документов, регламентирующих депозитарную деятельность;
II. Документов, на основании которых депозитарию выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
III. Документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;
IV. Документов, относящихся к ведению депозитарного учета.
I. Документов, регламентирующих депозитарную деятельность;
II. Документов, на основании которых депозитарию выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
III. Документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;
IV. Документов, относящихся к ведению депозитарного учета.
| Next |
| Check |
| Show result |
На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые:
I. Были получены депозитарием;
II. Были направлены депозитарием;
III. Являются источником информации, обязательной для раскрытия депозитарием;
IV. Являются общедоступными.
I. Были получены депозитарием;
II. Были направлены депозитарием;
III. Являются источником информации, обязательной для раскрытия депозитарием;
IV. Являются общедоступными.
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, вносятся на основании:
I. Анкеты депонента, подписанной депонентом;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;
III. Анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;
IV. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.
I. Анкеты депонента, подписанной депонентом;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;
III. Анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;
IV. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетных регистрах депозитария, содержащих сведения о его депонентах, должны содержать сведения:
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, НЕ могут быть внесены на основании:
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
V. Данных, полученных депозитарием из незащищенных источников в сети Интернет.
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
V. Данных, полученных депозитарием из незащищенных источников в сети Интернет.
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с:
| Next |
| Check |
| Show result |
При ведении депозитарием учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, указанные записи должны содержать сведения:
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |