Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 4.0
Регулирование депозитарной деятельности: Стандарты депозитарной деятельности
- Ильдар ГазизовЭкзамен 4.0 | Глава 2. Депозитарная деятельность - финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учётом и переходом прав на ценные бумаги.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
Вопрос: 2.1.1.1
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
Вопрос: 2.1.1.2
- брокерская деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- депозитарная деятельность.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
Вопрос: 2.1.1.3
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
Вопрос: 2.1.1.4
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- депозитарная деятельность.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
Вопрос: 2.1.1.5
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды деятельности, на которые выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
Вопрос: 2.1.1.6
- на брокерскую деятельность;
- на деятельность по управлению ценными бумагами;
- на депозитарную деятельность.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника РЦБ;
✓ лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника РЦБ;
✓ лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Запрещенные законодательством РФ и нормативными актами Банка России варианты совмещения видов профессиональной деятельности:
Вопрос: 2.1.1.7
- брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
- клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
- депозитарная деятельность и организация торговли.
Деят-ть по ведению реестра не допускается с совмещением с другими видами проф. деятельности на РЦБ.
Ограничения на совмещение видов деят-ти и операций с фин. инструментами устанавливаются Банком России.
Список литературы:
ст. 10 ФЗ «О РЦБ»
Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на РЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деят-ть по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.
Список литературы:
п. 1.4 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Ограничения на совмещение видов деят-ти и операций с фин. инструментами устанавливаются Банком России.
Список литературы:
ст. 10 ФЗ «О РЦБ»
Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на РЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деят-ть по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.
Список литературы:
п. 1.4 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Требования которые должны соблюдаться при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 2.1.1.8
- депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным структурным подразделением юридического лица, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
Для лицензиата, который совмещает депозитарную деят-ть с видами проф. деят-ти на РЦБ, которые указаны в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О РЦБ", и/или деят-ть кредитной организации, и соискателя лицензии на осуществление депозитарной деят-ти в случае планируемого соискателем совмещения указанных в настоящем подпункте видов деят-ти обязательным является наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деят-ти на РЦБ.
Список литературы:
п. 2.3. Полож.я о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Список литературы:
п. 2.3. Полож.я о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Виды профессиональной деятельности на которые выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
Вопрос: 2.1.2.9
- на брокерскую деятельность;
- на депозитарную деятельность;
- на деятельность по управлению ценными бумагами.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника РЦБ;
✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника РЦБ;
✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды профессиональной деятельности на которые выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
Вопрос: 2.1.1.10
- на брокерскую деятельность;
- на деятельность по управлению ценными бумагами;
- на дилерскую деятельность;
- на депозитарную деятельность.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников рынка ЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника РЦБ;
✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников рынка ЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника РЦБ;
✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Вправе ли депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, совмещать свою деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов?
Вопрос: 2.1.1.11
- не вправе.
Специализированный депозитарий может совмещать свою деят-ть только:
✓ с деят-тью кредитной организации;
✓ с проф. деят-тью на РЦБ, за исключением деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ, а также депозитарной, если она связана с проведением на основании соглашений с организатором торговли и/или клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ЦБ, заключенным на организованных торгах;
✓ с деят-тью по разработке, производству, распространению шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению работ, оказанию услуг в области шифрования информации, техническому обслуживанию шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств.
Список литературы:
п. 7 ст. 44 ФЗ «Об инвест. фондах»
✓ с деят-тью кредитной организации;
✓ с проф. деят-тью на РЦБ, за исключением деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ, а также депозитарной, если она связана с проведением на основании соглашений с организатором торговли и/или клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ЦБ, заключенным на организованных торгах;
✓ с деят-тью по разработке, производству, распространению шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению работ, оказанию услуг в области шифрования информации, техническому обслуживанию шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств.
Список литературы:
п. 7 ст. 44 ФЗ «Об инвест. фондах»
Количество лицензий, которые необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения:
Вопрос: 2.1.1.12
- четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности.
Отдельная лицензия выдается на каждый вид проф. деят-ти на РЦБ из ст. 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1.2 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1.2 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Допускается совмещение нижеуказанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 2.1.1.13
- брокерская и депозитарная деятельность;
- брокерская и дилерская деятельность;
- деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.
Деят-ть по ведению реестра не допускается с совмещением с другими видами проф. деятельности на РЦБ.
Ограничения на совмещение видов деят-ти и операций с фин. инструментами устанавливаются Банком России.
Список литературы:
ст. 10 ФЗ «О РЦБ»
Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на рынке ЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деят-ть по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.
Список литературы:
п. 1.4 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Ограничения на совмещение видов деят-ти и операций с фин. инструментами устанавливаются Банком России.
Список литературы:
ст. 10 ФЗ «О РЦБ»
Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на рынке ЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деят-ть по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.
Список литературы:
п. 1.4 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Вид лицензии, который выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 2.1.1.14
- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников рынка ЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника рынка ЦБ;
✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Деят-ть проф. участников рынка ЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
✓ лицензией проф. участника рынка ЦБ;
✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.
Список литературы:
п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности выдает:
Вопрос: 2.1.1.15
- Банк России.
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.
Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
15 вопросов (2.1.1.1 - 2.1.1.15)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Депозитарная деятельность.
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Депозитарная деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Депозитарная деятельность.
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Депозитарная деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
| Next |
| Check |
| Show result |
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность специализированного депозитария;
III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
IV. На деятельность по управлению ценными бумагами;
V. На депозитарную деятельность.
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность специализированного депозитария;
III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
IV. На деятельность по управлению ценными бумагами;
V. На депозитарную деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите запрещенные законодательством РФ и нормативными актами Банка России варианты совмещения видов профессиональной деятельности:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие требования должны соблюдаться при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
| Next |
| Check |
| Show result |
На какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
I. На брокерскую деятельность;
II. На банковскую деятельность;
III. На депозитарную деятельность;
IV. На деятельность по управлению ценными бумагами.
I. На брокерскую деятельность;
II. На банковскую деятельность;
III. На депозитарную деятельность;
IV. На деятельность по управлению ценными бумагами.
| Next |
| Check |
| Show result |
На какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по управлению ценными бумагами;
III. На дилерскую деятельность;
IV. На аудиторскую деятельность;
V. На депозитарную деятельность;
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по управлению ценными бумагами;
III. На дилерскую деятельность;
IV. На аудиторскую деятельность;
V. На депозитарную деятельность;
| Next |
| Check |
| Show result |
Вправе ли депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, совмещать свою деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов?
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения?
| Next |
| Check |
| Show result |
Допускается ли совмещение нижеуказанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Брокерская и депозитарная деятельность;
II. Брокерская и дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.
I. Брокерская и депозитарная деятельность;
II. Брокерская и дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?
| Next |
| Check |
| Show result |
Лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности выдает:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |