Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 4.0
Депозитарная деятельность
- Ильдар ГазизовЭкзамен 4.0 | Глава 1. Депозитарная деятельность - финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учётом и переходом прав на ценные бумаги.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Депозитарий. осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:
Вопрос: 1.1.1.1
- расчетным депозитарием.
Депозитарий – это проф. участник РЦБ, который осуществляет депозитарную деят-ть.
Расчетный депозитарий – это тот депозитарий, который осуществляет расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и/или с клиринговыми организациями.
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
Расчетный депозитарий – это тот депозитарий, который осуществляет расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и/или с клиринговыми организациями.
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
Депозитарной деятельностью является оказание услуг:
Вопрос: 1.1.1.2
- по учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарная деятельность - это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на них.
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
В соответствии с нормами Федерального закона «О рынке ценных бумаг» депонентом именуется лицо:
Вопрос: 1.1.2.3
- пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету- и переходу прав на ценные бумаги.
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ЦБ и/или учету прав на них, именуется депонентом.
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется:
Вопрос: 1.1.1.4
- депозитарным договором.
Депозитарный договор (договор о счете депо)- это соглашение между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деят-ти.
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»
Ценной бумагой является:
Вопрос: 1.1.1.5
- документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа;
- обязательственное и иное право, которое закреплено в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;
- акция;
- чек.
Ценные бумаги - это документы, которые соответствуют установленным законом требованиям и удостоверяют обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).
Список литературы:
п. 1 ст. 142 ГК РФ
Список литературы:
п. 1 ст. 142 ГК РФ
Выделяют следующие виды документарных ценных бумаг:
Вопрос: 1.1.1.6
- предъявительские, ордерные и именные.
Документарные ценные бумаги могут быть:
✓ предъявительскими (на предъявителя);
✓ ордерными;
✓ именными.
Список литературы:
п. 1 ст. 143 ГК РФ
✓ предъявительскими (на предъявителя);
✓ ордерными;
✓ именными.
Список литературы:
п. 1 ст. 143 ГК РФ
Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускаются в случаях:
Вопрос: 1.1.1.7
- установленных законодательством.
В случаях, установленных законом, допускается выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг.
Список литературы:
п. 5 ст. 143 ГК РФ
Список литературы:
п. 5 ст. 143 ГК РФ
Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем:
Вопрос: 1.1.1.8
- внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге;
- внесения записей по счетам лицом, действующим на основании договора с правообладателем.
Учет прав на бездокументарные ЦБ осуществляется путем внесения записей по счетам:
✓ лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ЦБ;
✓ лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 149 ГК РФ
✓ лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ЦБ;
✓ лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 149 ГК РФ
Допустимые случаи совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 1.1.2.9
- брокерская;
- дилерская;
- управление ценными бумагами;
- депозитарная деятельность.
Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на РЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деятельность по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарег. Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.
Список литературы:
п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ .
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарег. Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.
Список литературы:
п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ .
С какими из перечисленных ниже видов деятельности НЕ допустимо совмещение депозитарной деятельности?
Вопрос: 1.1.1.10
- с брокерской деятельностью;
- с деятельностью по ведению реестра;
- с управлением ценными бумагами.
Деят-ть по ведению реестра не допускается с совмещением с другими видами проф. деятельности на РЦБ.
Список литературы:
ст. 10 ФЗ «О РЦБ»
Список литературы:
ст. 10 ФЗ «О РЦБ»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (1.1.1.1 - 1.1.1.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Депозитарий. осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:
| Next |
| Check |
| Show result |
1.1.1.2
Депозитарной деятельностью НЕ является оказание услуг:
I. По хранению векселей;
II. По учету и переходу прав на ценные бумаги;
III. Связанных с доверительным управлением ценными бумагами;
IV. По совершению в интересах клиента гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
Депозитарной деятельностью НЕ является оказание услуг:
I. По хранению векселей;
II. По учету и переходу прав на ценные бумаги;
III. Связанных с доверительным управлением ценными бумагами;
IV. По совершению в интересах клиента гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
| Next |
| Check |
| Show result |
В соответствии с нормами Федерального закона «О рынке ценных бумаг» депонентом именуется лицо:
| Next |
| Check |
| Show result |
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ценной бумагой является:
I. Документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа;
II. Обязательственное и иное право, которое закреплено в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;
III. Акция;
IV. Чек.
I. Документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа;
II. Обязательственное и иное право, которое закреплено в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;
III. Акция;
IV. Чек.
| Next |
| Check |
| Show result |
Выделяют следующие виды документарных ценных бумаг:
| Next |
| Check |
| Show result |
Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускаются в случаях:
| Next |
| Check |
| Show result |
Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем:
I. Внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге;
II. Внесения записей по счетам лицом, действующим на основании договора с правообладателем;
III. Совершения индоссамента;
IV. Внесения соответствующих записей нотариусом.
I. Внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге;
II. Внесения записей по счетам лицом, действующим на основании договора с правообладателем;
III. Совершения индоссамента;
IV. Внесения соответствующих записей нотариусом.
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите из нижеперечисленных допустимые случаи совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
I. Брокерская;
II. Дилерская;
III Управление ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность.
I. Брокерская;
II. Дилерская;
III Управление ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
С какими из перечисленных ниже видов деятельности не допустимо совмещение депозитарной деятельности?
I. С брокерской деятельностью;
II. С деятельностью по ведению реестра;
III. С управлением ценными бумагами.
I. С брокерской деятельностью;
II. С деятельностью по ведению реестра;
III. С управлением ценными бумагами.
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |