KVAL - Специализированный экзамен (серия 2) - Глава 1

Организованные торги

Ильдар Газизов
@ildar_kvaal
Дата: 2020-09-22 18:05
Аттестация специалистов финансового рынка. КВАЛ это бесплатные курсы НОК, ФСФР, CFA, FRM.
Глава 1. Специализированный экзамен серия 2.
Организованные торги - это торги, проводимые организатором биржей, торговой системой по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
!
Перейти к экзамену / тесту по главе 1, специализированного экзамена серия 2.
Независимая оценка квалификации / ФСФР 2.0

Ответы специализированного экзамена 2.0

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются:

Вопрос: 1.1.1
Ответ / пояснение:
Биржевые торги - торги, которые организовываются и проводятся биржей.

Литература: подп. 1 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается:

Вопрос: 1.1.2
Ответ / пояснение:
Заявка - это предложение заключить договор (или несколько) и/или принятие такого предложения на организованных торгах.

Литература: подп. 3 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

    К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

    Вопрос: 1.1.3
    Ответ / пояснение:
    • Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
    • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
    • Центральный контрагент;
    • Банк России.
    Литература: п. 1 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»

        Функции реализуемые на фондовой бирже:

        Вопрос: 1.2.4
        Ответ / пояснение:
        При ответе на данный вопрос считать верным устаревшее законодательство.
        Фондовая биржа (ФБ) – это организатор торговли на рынке ценных бумаг (ЦБ), который отвечает требованиям перечисленным в Главе 3, п. 1 ст. 11 ФЗ №39.

        Деятельность фондовой биржи заключается также в утверждении:
        • Правил, которые определяют допуск к участию в торгах на фондовой бирже.
        • Правил проведения самих торгов на ФБ. Эти правила должны регламентировать совершение и регистрацию сделок, а также устанавливаться меры, которые будут направлены на предотвращение манипулирования рынком и использования инсайдерской информации.
        Основные функции фондовой биржи:
        • Проведение регулярных торгов.
        • Регистрация сделок.
        Литература: п. 1 ст. 13, 11 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)

              Документами, содержащими данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются:

              Вопрос: 1.2.5
              Ответ / пояснение:
              Сертификат эмиссионной ЦБ – это выпускаемый эмитентом документ, который удостоверяет совокупность прав на то количество ценных бумаг, которое указано в нем. Наличие такого сертификата дает право владельцу ЦБ требовать исполнения обязательств на его основании.

              Решение о выпуске ценных бумаг – это документ, в котором представлены достаточные данные для того, чтобы установить объем прав, которые закреплены ЦБ.

              Проспект ЦБ – это документ, где указаны права владельца каждой ЦБ (основного и дополнительного выпуска).

              Литература: ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг». Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

              Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству):

              Вопрос: 1.1.6
              Ответ / пояснение:
              Только Акционерное Общество может быть биржей.
              Понятие «члены биржи» в законодательстве отсутствует.

              В дополнение к ограничениям, установленным в статье 5 ФЗ №325, биржа не имеет права совмещать свою деят-ть с другими видами: брокерской, дилерской, депозитарной, а также с управлением ЦБ.

              Литература: п. 2, 5 ст. 9 ФЗ «Об организованных торгах»

              Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать члены совета директоров организатора торговли:

              Вопрос: 1.2.7
              Ответ / пояснение:
              ФЗ №325 предусматривает обязательное высшее образование и другие требования для следующих категорий сотрудников:
              • лица, которое выполняет функции единоличного исполнительного органа;
              • членов совета директоров (наблюдательного совета);
              • членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;
              • руководителей филиалов;
              • главного бухгалтера (либо того, кто ведет бухучет);
              • должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, которое отвечает за управление рисками);
              • руководителя службы внутреннего аудита;
              • контролера (либо руководителя службы внутреннего контроля);
              • руководителя структурного подразделения, которое создано для осуществления деят-ти по проведению организованных торгов.
              Литература: ч. 1 ст. 6 ФЗ «Об орг. торгах»

              В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать:

              Вопрос: 1.1.8
              Ответ / пояснение:
              Следует учитывать, что используется статья ФЗ утратившая силу.

              Размер вознаграждения, которое участники торгов взимают за совершение сделок, фондовая биржа устанавливать права не имеет.

              Литература: п. 4 ст. 13 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)

              В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются:

              Вопрос: 1.2.9
              Ответ / пояснение:
              Используется статья, исключенная из ФЗ.
              При возникновении споров между участниками торгов на ФБ и их клиентами, рассмотрение дел происходит в суде, арбитражном и третейском суде.

              В новой редакции:
              Споры, условия и порядок их разрешения может устанавливаться правилами организованных торгов, в порядке третейского разбирательства третейским судом, который действует постоянно.

              Литература:
              ст. 15 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)
              п. 1 ст. 24 ФЗ «Об организованных торгах»

              Организатор торговли не обязан в порядке, предусмотренном Банком Poccии, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:

              Вопрос: 1.1.10
              Ответ / пояснение:
              Вопрос опирается на законодательство, утратившее силу.

              Фондовая биржа обязана (соблюдая порядок, который предусмотрен Федеральной службой и внутренними документами ФБ) осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках (тех, которые были совершены не на торгах) и вести реестр этих сделок на основании данных, полученных от:
              • брокеров;
              • дилеров;
              • управляющих;
              • акционерных инвестиционных фондов;
              • управляющих компаний инвестиционных фондов;
              • ПИФов;
              • НПФ.
              Литература: п. 1.16 Положения о деят-ти по организации торговли на рынке ЦБ

              К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции:

              Вопрос: 1.1.11
              Ответ / пояснение:
              ФЗ №325 предусматривает обязательное высшее образование и другие требования для следующих категорий сотрудников:
              • лица, которое выполняет функции единоличного исполнительного органа;
              • членов совета директоров (наблюдательного совета);
              • членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;
              • руководителей филиалов;
              • главного бухгалтера (либо того, кто ведет бухучет);
              • должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, которое отвечает за управление рисками);
              • руководителя службы внутреннего аудита;
              • контролера (либо руководителя службы внутреннего контроля);
              • руководителя структурного подразделения, которое создано для осуществления деят-ти по проведению организованных торгов.
              Литература: ч. 1 ст. 6 ФЗ «Об организованных торгах»

              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается:

              Вопрос: 1.1.12
              Ответ / пояснение:
              Допущенное к участию в организованных торгах лицо является участником торгов.

              Литература: подп. 10 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается:

              Вопрос: 1.1.13
              Ответ / пояснение:
              Товар - это те вещи (определенного рода, качества, любого агрегатного состояния), которые не изъяты из оборота (кроме ЦБ и иностранной валюты), допущенные к торгам.

              Литература: подп. 9 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации:

              Вопрос: 1.2.14
              Ответ / пояснение:
              Контролирующее лицо - это лицо, которое может и имеет право прямо или косвенно (используя подконтрольных ему лиц) распоряжаться на основании:

              • договоров доверительного управления имуществом;
              • в силу участия в подконтрольной организации;
              • простого товарищества;
              • поручения;
              • акционерного соглашения;
              • иного соглашения;
              • предметом которого является осуществление прав, которые удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 % голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать/избирать единоличный исполнительный орган и/или более 50 % состава коллегиального органа управления подконтрольной организации.
              Литература: подп. 4 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

              В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли:

              Вопрос: 1.1.15
              Ответ / пояснение:
              Хозяйственное общество, которое создано в соответствии с законодательством РФ может быть организатором торговли.

              Литература: п. 1 ст. 5 ФЗ «Об организованных торгах»
              КВАЛ это бесплатные тренажеры ФСФР / НОК / CFA / FRM

              Бесплатный тренажер

              ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам
              НОК - Независимая оценка квалификации
              CFA - Chartered Financial Analyst
              FRM - Financial Risk Manager
              Тест из 15 вопросов
              Начать тест
              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются:
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается:
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
              I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов
              II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
              III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов
              IV. Центральный контрагент
              V. Банк России
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              Какие функции из перечисленных ниже реализует фондовая биржа?
              I. Проведение регулярных торгов;
              II. Регистрация сделок с ценными бумагами;
              III. Контроль исполнения обязательств по сделкам, расчет по которым осуществляется не через клиринговую организацию;
              IV. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              Документами, содержащими данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются:
              I. Решение о выпуске ценных бумаг;
              II. Сертификат ценных бумаг;
              III. Проспект эмиссии ценных бумаг;
              IV. Сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации.
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству):
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать члены совета директоров организатора торговли:
              I. Иметь высшее образование
              II. Иметь квалификационный аттестат в сфере деятельности по проведению торгов
              III. Не иметь административных наказаний в виде дисквалификации
              IV. Не иметь судимости в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти
              V. Не входить в течение 3-х последних лет в состав руководителей финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать:
              I. Размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;
              II. Размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;
              III. Размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются:
              I. Судом;
              II. Арбитражным судом;
              III. Третейским судом.
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              Организатор торговли НЕ обязан в порядке, предусмотренном Банком Poccini, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции: Ответы:
              I. Должностного лица, на которое возлагаются функции ведения бухгалтерского учета
              II. Должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками
              III. Руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов
              IV. Члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается:
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается:
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации:
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли:
              I. Индивидуальный предприниматель
              II. Хозяйственное товарищество
              III. Хозяйственное общество
              IV. Некоммерческое партнерство
              Дальше
              Проверить
              Узнать результат
              Ошибка
              Следует закрепить материал
              Пройти еще раз
              Отлично
              Переходим к сдедующей теме
              Пройти еще раз