® CFA, FRM, MBA, CFP, НОК, ФСФР все это KVAAL

Организованные торги

Специализированный экзамен серия 2
Глава 1. Организованные торги - это торги, проводимые организатором биржей, торговой системой по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Организованные торги

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются:

Вопрос: 1.1.1
  • организованные торги, проводимые биржей.
Пояснения:
Биржевые торги – торги, которые организовываются и проводятся биржей.

Список литературы:
подп. 1 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается:

Вопрос: 1.1.2
  • предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах.
    Пояснения:
    Заявка – это предложение заключить договор (или несколько) и/или принятие такого предложения на организованных торгах.

    Список литературы:
    подп. 3 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

    К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

    Вопрос: 1.1.3
    • дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
    • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
    • центральный контрагент;
    • Банк России.
        Пояснения:
        В организованных торгах ценными бумагами допускается участие:
        ✓ дилеров;
        ✓ управляющих и брокеров, при наличии лицензии проф. участника рынка ценных бумаг;
        ✓ управляющих компаний инвестиционных фондов, ПИФов, НПФ;
        ✓ центральных контрагентов;
        ✓ Банка России.

        Список литературы:
        п. 1 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»

        Функции реализуемые на фондовой бирже:

        Вопрос: 1.2.4
        • проведение регулярных торгов;
        • регистрация сделок с ценными бумагами.
              Пояснения:
              При ответе на данный вопрос считать верным устаревшее законодательство.

              Фондовая биржа – это организатор торговли на рынке ЦБ, который отвечает требованиям перечисленным в Главе 3, п. 1 ст. 11 ФЗ №39.

              Деят-ть фондовой биржи заключается также в утверждении:
              ✓ правил, которые определяют допуск к участию в торгах на фондовой бирже;
              ✓ правил проведения самих торгов на ФБ. Эти правила должны регламентировать совершение и регистрацию сделок, а также устанавливаться меры, которые будут направлены на предотвращение манипулирования рынком и использования инсайдерской информации.

              Основные функции фондовой биржи:
              ✓ Проведение регулярных торгов;
              ✓ Регистрация сделок.

              Список литературы:
              п. 1 ст. 13 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)
              п. 1 ст. 11 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)

              Документами, содержащими данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются:

              Вопрос: 1.2.5
              • решение о выпуске ценных бумаг;
              • сертификат ценных бумаг;
              • проспект эмиссии ценных бумаг.
                  Пояснения:
                  Сертификат эмиссионной ЦБ – это выпускаемый эмитентом документ, который удостоверяет совокупность прав на то количество ценных бумаг, которое указано в нем. Наличие такого сертификата дает право владельцу ЦБ требовать исполнения обязательств на его основании.

                  Решение о выпуске ценных бумаг – это документ, в котором представлены достаточные данные для того, чтобы установить объем прав, которые закреплены ЦБ.

                  Проспект ЦБ – это документ, где указаны права владельца каждой ЦБ (основного и дополнительного выпуска).

                  Список литературы:
                  ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
                  Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг

                  Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству):

                  Вопрос: 1.1.6
                  • юридическое лицо может осуществлять деятельность биржи, если оно является акционерным обществом.
                  Пояснения:
                  Только Акционерное Общество может быть биржей.

                  Список литературы:
                  п. 2 ст. 9 ФЗ «Об организованных торгах»

                  Понятие «члены биржи» в законодательстве отсутствует.

                  В дополнение к ограничениям, установленным в статье 5 ФЗ №325, биржа не имеет права совмещать свою деят-ть с другими видами: брокерской, дилерской, депозитарной, а также с управлением ЦБ.

                  Список литературы:
                  п. 5 ст. 9 ФЗ «Об организованных торгах»

                  Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать члены совета директоров организатора торговли:

                  Вопрос: 1.2.7
                  • иметь высшее образование;
                  • иметь квалификационный аттестат в сфере деятельности по проведению торгов;
                  • не иметь административных наказаний в виде дисквалификации;
                  • не иметь судимости в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
                  • не входить в течение 3-х последних лет в состав руководителей финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений.
                  Пояснения:
                  ФЗ №325 предусматривает обязательное высшее образование и другие требования для следующих категорий сотрудников:

                  ✓ лица, которое выполняет функции единоличного исполнительного органа;
                  ✓ членов совета директоров (наблюдательного совета);
                  ✓ членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;
                  ✓ руководителей филиалов;
                  ✓ главного бухгалтера (либо того, кто ведет бухучет);
                  ✓ должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, которое отвечает за управление рисками);
                  ✓ руководителя службы внутреннего аудита;
                  ✓ контролера (либо руководителя службы внутреннего контроля);
                  ✓ руководителя структурного подразделения, которое создано для осуществления деят-ти по проведению организованных торгов.

                  Список литературы:
                  ч. 1 ст. 6 ФЗ «Об орг. торгах »

                  В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать:

                  Вопрос: 1.1.8
                  • размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.
                      Пояснения:
                      Отвечая на вопрос, следует учитывать, что используется статья ФЗ утратившая силу.

                      Размер вознаграждения, которое участники торгов взимают за совершение сделок, Фондовая биржа устанавливать права не имеет.

                      Список литературы:
                      п. 4 ст. 13 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)

                      В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются:

                      Вопрос: 1.2.9
                      • судом;
                      • арбитражным судом;
                      • третейским судом.
                          Пояснения:
                          Используется статья, исключенная из ФЗ.

                          При возникновении споров между участниками торгов на ФБ и их клиентами, рассмотрение дел происходит в суде, арбитражном и третейском суде.

                          Список литературы:
                          ст. 15 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)

                          В новой редакции:
                          Споры, условия и порядок их разрешения может устанавливаться правилами организованных торгов, в порядке третейского разбирательства третейским судом, который действует постоянно.

                          Список литературы:
                          п. 1 ст. 24 ФЗ «Об организованных торгах»

                          Организатор торговли не обязан в порядке, предусмотренном Банком Poccии, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:

                          Вопрос: 1.1.10
                          • депозитариев.
                          Пояснения:
                          Вопрос опирается на законодательство, утратившее силу.

                          Фондовая биржа обязана (соблюдая порядок, который предусмотрен Федеральной службой и внутренними документами ФБ) осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках (тех, которые были совершены не на торгах) и вести реестр этих сделок на основании данных, полученных от:

                          ✓ брокеров;
                          ✓ дилеров;
                          ✓ управляющих;
                          ✓ акционерных инвестиционных фондов;
                          ✓ управляющих компаний инвестиционных фондов;
                          ✓ ПИФов;
                          ✓ НПФ.

                          Список литературы:
                          п. 1.16 Положения о деят-ти по организации торговли на рынке ЦБ

                          К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции:

                          Вопрос: 1.1.11
                          • должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками;
                          • руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов;
                          • члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли.
                            Пояснения:
                            ФЗ №325 предусматривает обязательное высшее образование и другие требования для следующих категорий сотрудников:

                            ✓ лица, которое выполняет функции единоличного исполнительного органа;
                            ✓ членов совета директоров (наблюдательного совета);
                            ✓ членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;
                            ✓ руководителей филиалов;
                            ✓ главного бухгалтера (либо того, кто ведет бухучет);
                            ✓ должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, которое отвечает за управление рисками);
                            ✓ руководителя службы внутреннего аудита;
                            ✓ контролера (либо руководителя службы внутреннего контроля);
                            ✓ руководителя структурного подразделения, которое создано для осуществления деят-ти по проведению организованных торгов.

                            Список литературы:
                            ч. 1 ст. 6 ФЗ «Об организованных торгах»

                            В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается:

                            Вопрос: 1.1.12
                            • лицо, которое допущено к участию в организованных торгах.
                            Пояснения:
                            Допущенное к участию в организованных торгах лицо является участником торгов.

                            Список литературы:
                            подп. 10 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

                            В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается:

                            Вопрос: 1.1.13
                            • не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам.
                              Пояснения:
                              Товар – это те вещи (определенного рода, качества, любого агрегатного состояния), которые не изъяты из оборота (кроме ЦБ и иностранной валюты), допущенные к торгам.

                              Список литературы:
                              подп. 9 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

                              В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации:

                              Вопрос: 1.2.14
                              • более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации.
                                Пояснения:
                                Контролирующее лицо – это лицо, которое может и имеет право прямо или косвенно (используя подконтрольных ему лиц) распоряжаться на основании:

                                ✓ договоров доверительного управления имуществом;
                                ✓ в силу участия в подконтрольной организации;
                                ✓ простого товарищества;
                                ✓ поручения;
                                ✓ акционерного соглашения;
                                ✓ иного соглашения;
                                ✓ предметом которого является осуществление прав, которые удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 % голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать/избирать единоличный исполнительный орган и/или более 50 % состава коллегиального органа управления подконтрольной организации.

                                Список литературы:
                                подп. 4 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

                                В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли:

                                Вопрос: 1.1.15
                                • хозяйственное общество.
                                  Пояснения:
                                  Хозяйственное общество, которое создано в соответствии с законодательством РФ может быть организатором торговли.

                                  Список литературы:
                                  п. 1 ст. 5 ФЗ «Об организованных торгах»
                                  КВААЛ

                                  Бесплатный тренажер ФСФР / НОК

                                  ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам
                                  НОК - Независимая оценка квалификации
                                  Закрепим материал
                                  15 вопросов (1.1.1 - 1.1.15)
                                  нажмите на кнопку
                                  Start quiz
                                  В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
                                  I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов
                                  II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
                                  III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов
                                  IV. Центральный контрагент
                                  V. Банк России
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Какие функции из перечисленных ниже реализует фондовая биржа?
                                  I. Проведение регулярных торгов;
                                  II. Регистрация сделок с ценными бумагами;
                                  III. Контроль исполнения обязательств по сделкам, расчет по которым осуществляется не через клиринговую организацию;
                                  IV. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Документами, содержащими данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются:
                                  I. Решение о выпуске ценных бумаг;
                                  II. Сертификат ценных бумаг;
                                  III. Проспект эмиссии ценных бумаг;
                                  IV. Сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству):
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать члены совета директоров организатора торговли:
                                  I. Иметь высшее образование
                                  II. Иметь квалификационный аттестат в сфере деятельности по проведению торгов
                                  III. Не иметь административных наказаний в виде дисквалификации
                                  IV. Не иметь судимости в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти
                                  V. Не входить в течение 3-х последних лет в состав руководителей финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать:
                                  I. Размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;
                                  II. Размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;
                                  III. Размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются:
                                  I. Судом;
                                  II. Арбитражным судом;
                                  III. Третейским судом.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Организатор торговли НЕ обязан в порядке, предусмотренном Банком Poccini, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции: Ответы:
                                  I. Должностного лица, на которое возлагаются функции ведения бухгалтерского учета
                                  II. Должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками
                                  III. Руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов
                                  IV. Члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли:
                                  I. Индивидуальный предприниматель
                                  II. Хозяйственное товарищество
                                  III. Хозяйственное общество
                                  IV. Некоммерческое партнерство
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Ошибка
                                  Следует закрепить материал
                                  Restart
                                  Отлично
                                  Переходим к сдедующей теме
                                  Restart
                                  Может просто купить справку
                                  Лучше вложится в свое образование. Ведь учеба расширит кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков.