KVAL - Специализированный экзамен (серия 2) - Глава 1

Организованные торги

Главная
→
Аттестаты ФСФР
→
ФСФР 2.0 / НОК
→
Организованные торги

Ильдар Газизов
@ildar_kvaal
Дата: 2020-09-22 18:05
Аттестация специалистов финансового рынка. КВАЛ это бесплатные курсы НОК, ФСФР, CFA, FRM.

Глава 1. Специализированный экзамен серия 2.
Организованные торги - это торги, проводимые организатором биржей, торговой системой по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

!

Перейти к экзамену / тесту по главе 1, специализированного экзамена серия 2.

Независимая оценка квалификации / ФСФР 2.0

Ответы специализированного экзамена 2.0

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются:

Вопрос: 1.1.1

Ответ / пояснение:
Биржевые торги - торги, которые организовываются и проводятся биржей.

Литература: подп. 1 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается:

Вопрос: 1.1.2

Ответ / пояснение:
Заявка - это предложение заключить договор (или несколько) и/или принятие такого предложения на организованных торгах.

Литература: подп. 3 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

Вопрос: 1.1.3

Ответ / пояснение:

Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
Центральный контрагент;
Банк России.

Литература: п. 1 ст. 16 ФЗ «Об организованных торгах»

Функции реализуемые на фондовой бирже:

Вопрос: 1.2.4

Ответ / пояснение:
При ответе на данный вопрос считать верным устаревшее законодательство.
Фондовая биржа (ФБ) – это организатор торговли на рынке ценных бумаг (ЦБ), который отвечает требованиям перечисленным в Главе 3, п. 1 ст. 11 ФЗ №39.

Деятельность фондовой биржи заключается также в утверждении:

Правил, которые определяют допуск к участию в торгах на фондовой бирже.
Правил проведения самих торгов на ФБ. Эти правила должны регламентировать совершение и регистрацию сделок, а также устанавливаться меры, которые будут направлены на предотвращение манипулирования рынком и использования инсайдерской информации.

Основные функции фондовой биржи:

Проведение регулярных торгов.
Регистрация сделок.

Литература: п. 1 ст. 13, 11 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)

Документами, содержащими данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются:

Вопрос: 1.2.5

Ответ / пояснение:
Сертификат эмиссионной ЦБ – это выпускаемый эмитентом документ, который удостоверяет совокупность прав на то количество ценных бумаг, которое указано в нем. Наличие такого сертификата дает право владельцу ЦБ требовать исполнения обязательств на его основании.

Решение о выпуске ценных бумаг – это документ, в котором представлены достаточные данные для того, чтобы установить объем прав, которые закреплены ЦБ.

Проспект ЦБ – это документ, где указаны права владельца каждой ЦБ (основного и дополнительного выпуска).

Литература: ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг». Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству):

Вопрос: 1.1.6

Ответ / пояснение:
Только Акционерное Общество может быть биржей.
Понятие «члены биржи» в законодательстве отсутствует.

В дополнение к ограничениям, установленным в статье 5 ФЗ №325, биржа не имеет права совмещать свою деят-ть с другими видами: брокерской, дилерской, депозитарной, а также с управлением ЦБ.

Литература: п. 2, 5 ст. 9 ФЗ «Об организованных торгах»

Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать члены совета директоров организатора торговли:

Вопрос: 1.2.7

Ответ / пояснение:
ФЗ №325 предусматривает обязательное высшее образование и другие требования для следующих категорий сотрудников:

лица, которое выполняет функции единоличного исполнительного органа;
членов совета директоров (наблюдательного совета);
членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;
руководителей филиалов;
главного бухгалтера (либо того, кто ведет бухучет);
должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, которое отвечает за управление рисками);
руководителя службы внутреннего аудита;
контролера (либо руководителя службы внутреннего контроля);
руководителя структурного подразделения, которое создано для осуществления деят-ти по проведению организованных торгов.

Литература: ч. 1 ст. 6 ФЗ «Об орг. торгах»

В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать:

Вопрос: 1.1.8

Ответ / пояснение:
Следует учитывать, что используется статья ФЗ утратившая силу.

Размер вознаграждения, которое участники торгов взимают за совершение сделок, фондовая биржа устанавливать права не имеет.

Литература: п. 4 ст. 13 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)

В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются:

Вопрос: 1.2.9

Ответ / пояснение:
Используется статья, исключенная из ФЗ.
При возникновении споров между участниками торгов на ФБ и их клиентами, рассмотрение дел происходит в суде, арбитражном и третейском суде.

В новой редакции:
Споры, условия и порядок их разрешения может устанавливаться правилами организованных торгов, в порядке третейского разбирательства третейским судом, который действует постоянно.

Литература:
ст. 15 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (утратила силу)
п. 1 ст. 24 ФЗ «Об организованных торгах»

Организатор торговли не обязан в порядке, предусмотренном Банком Poccии, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:

Вопрос: 1.1.10

Ответ / пояснение:
Вопрос опирается на законодательство, утратившее силу.

Фондовая биржа обязана (соблюдая порядок, который предусмотрен Федеральной службой и внутренними документами ФБ) осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках (тех, которые были совершены не на торгах) и вести реестр этих сделок на основании данных, полученных от:

брокеров;
дилеров;
управляющих;
акционерных инвестиционных фондов;
управляющих компаний инвестиционных фондов;
ПИФов;
НПФ.

Литература: п. 1.16 Положения о деят-ти по организации торговли на рынке ЦБ

К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции:

Вопрос: 1.1.11

Ответ / пояснение:
ФЗ №325 предусматривает обязательное высшее образование и другие требования для следующих категорий сотрудников:

лица, которое выполняет функции единоличного исполнительного органа;
членов совета директоров (наблюдательного совета);
членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;
руководителей филиалов;
главного бухгалтера (либо того, кто ведет бухучет);
должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, которое отвечает за управление рисками);
руководителя службы внутреннего аудита;
контролера (либо руководителя службы внутреннего контроля);
руководителя структурного подразделения, которое создано для осуществления деят-ти по проведению организованных торгов.

Литература: ч. 1 ст. 6 ФЗ «Об организованных торгах»

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается:

Вопрос: 1.1.12

Ответ / пояснение:
Допущенное к участию в организованных торгах лицо является участником торгов.

Литература: подп. 10 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается:

Вопрос: 1.1.13

Ответ / пояснение:
Товар - это те вещи (определенного рода, качества, любого агрегатного состояния), которые не изъяты из оборота (кроме ЦБ и иностранной валюты), допущенные к торгам.

Литература: подп. 9 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации:

Вопрос: 1.2.14

Ответ / пояснение:
Контролирующее лицо - это лицо, которое может и имеет право прямо или косвенно (используя подконтрольных ему лиц) распоряжаться на основании:

договоров доверительного управления имуществом;
в силу участия в подконтрольной организации;
простого товарищества;
поручения;
акционерного соглашения;
иного соглашения;
предметом которого является осуществление прав, которые удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 % голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать/избирать единоличный исполнительный орган и/или более 50 % состава коллегиального органа управления подконтрольной организации.

Литература: подп. 4 п. 1 ст. 2 ФЗ «Об организованных торгах»

В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли:

Вопрос: 1.1.15

Ответ / пояснение:
Хозяйственное общество, которое создано в соответствии с законодательством РФ может быть организатором торговли.

Литература: п. 1 ст. 5 ФЗ «Об организованных торгах»

КВАЛ это бесплатные тренажеры ФСФР / НОК / CFA / FRM

Бесплатный тренажер

ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам
НОК - Независимая оценка квалификации
CFA - Chartered Financial Analyst
FRM - Financial Risk Manager