KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 14

Защита интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ. Порядок, сроки раскрытия инф-ции, которая связана с деят-тью АИФов и упр-х компаний ПИФов. Следует тщательно изучить законодательство по защите прав акционеров АИФ и ПИФ. Также перечисляются требования и правила распространения .
Защита интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

Вопрос: 14.1.1
  • право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
  • право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
  • право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными.
Пояснения:
В целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деят-ти ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, об аннулировании выпуска ЦБ, о признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.

Список литературы:
п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

В соответствии с КоАП РФ в каком размере установлен штраф за незаконное уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг?

Вопрос: 14.1.2
  • до 50 000 рублей на должностных лиц или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; до 1 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение.
Пояснения:
Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ЦБ, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными НПА, либо внесение в реестр владельцев ЦБ недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ЦБ, требований владельца ЦБ или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ЦБ о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ЦБ по лицевому счету - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от 1 года до 2 лет; на юрлиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей.

Список литературы:
п. 1 ст. 15.22 КОАП

Какой максимальный штраф вправе наложить Банк России на юридических лиц за не предоставление инвестору информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов?

Вопрос: 14.1.3
  • 700 000 рублей.
    Пояснения:
    Непредставление или нарушение эмитентом, проф. участником РЦБ, клиринговой организацией, АИФом, управляющей компанией АИФа, ПИФа или НПФ либо спец. депозитарием АИФа, ПИФа или НПФ порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными НПА, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до 1 года; на юрлиц - от 500 000 до 700 000 рублей.

    Список литературы:
    п. 1 ст. 15.19 КОАП

    Решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять саморегулируемая организация (далее - СРО) по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов:

    Вопрос: 14.1.4
    • исключить его из числа членов СРО;
    • обратиться в Банк России с заявлением об аннулировании лицензии данной организации;
    • направить материалы в правоохранительные органы.
          Пояснения:
          Саморегулируемая организация рассматривает жалобы и заявления инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном учредительными документами, правилами и стандартами ее деят-ти.

          По итогам рассмотрения жалобы и заявления саморегулируемая организация имеет право принять следующее решение:

          ✓ рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;
          ✓ применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деят-ти этой организации;
          ✓ исключить проф. участника из числа своих участников (членов) и обратиться в Банк России с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного участника на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
          ✓ направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

          Список литературы:
          п. 1, 2 ст. 16 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

          Среди перечисленных укажите неверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов:

          Вопрос: 14.1.5
          • запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями, при наличии обеспечения.
            Пояснения:
            На РЦБ запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ЦБ, предназначенных для квалифицированных инвесторов, ЦБ, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА Российской Федерации, а также документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.

            Список литературы:
            п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

            Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ЦБ некоммерческими организациями допускается при наличии обеспечения, определенного нормативными актами и только в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными НПА Российской Федерации.

            Список литературы:
            п. 3 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

            Бесплатный тренажер ФСФР

            Закрепим материал
            5 вопросов (14.1.1 - 14.1.5)
            нажмите на кнопку
            Start quiz
            Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
            I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
            II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
            III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
            IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
            Ответы:
            Next
            Check
            Show result
            В соответствии с КоАП РФ в каком размере установлен штраф за незаконное уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг?
            Next
            Check
            Show result
            Какой максимальный штраф вправе наложить Банк России на юридических лиц за не предоставление инвестору информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов?
            Next
            Check
            Show result
            Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять саморегулируемая организация (далее - СРО) по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?
            Next
            Check
            Show result
            Среди перечисленных укажите неверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов.
            Ответы:
            Next
            Check
            Show result
            Ошибка
            Следует закрепить материал
            Restart
            Отлично
            Переходим к сдедующей теме
            Restart
            Может просто купить справку ?
            Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.