KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 6

Реестр владельцев инвестиционных паев

Реестр владельцев инвестиционных паев - часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц (владельцев, номинальных держателей и др.) с указанием количества принадлежащих им (зарегистрированных на них) инвестиционных паев.
Реестр владельцев инвестиционных паев

Регистратор открытого паевого инвестиционного фонда обязан:

Вопрос: 6.2.1
  • открывать в реестре счета;
  • вносить записи по счетам в реестре;
  • хранить документы, являющиеся основанием для открытия счетов в реестре;
  • составлять списки лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.
Пояснения:
Депозитарий обязан предоставлять сведения, необходимые для составления списка владельцев инвестпаев, а также для их выдачи и погашения следующим структурам:

✓ проф. участнику РЦБ, имеющему лицензию на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев именных ЦБ;
✓ спецдепозитарию ПИФа, который осуществляет ведение реестра владельцев инвестпаев ПИФа (регистратор);
✓ другому депозитарию, осуществляющему учет прав на инвестпаи на счетах депо.

При этом депозитарий не вправе требовать от регистратора вознаграждение за предоставление ему указанных сведений.

Список литературы:
п. 4 Приказа ФСФР от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвест.паи ПИФов»

Ведение реестра подразумевает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих реестр. Осуществляется ведение реестра путем:

✓ хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ предоставления выписок по лицевым счетам;
✓ открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
✓ составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвест паям закрытых ПИФов, списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев таких паев, списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФов, и иных списков в соответствии с настоящим Положением;
✓ предоставления информации реестра.

Список литературы:
п. 1.3 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:

Вопрос: 6.2.2
  • перечень и сроки совершения операций регистратором;
  • перечень документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
  • формы документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
  • сроки предоставления выписок из реестра;
  • размер оплаты услуг регистратора.
    Пояснения:
    Используется устаревшее законодательство.

    Правила ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (изменения в них) должны быть разработаны в соответствии с:
    ✓ Законом об инвестфондах;
    ✓ Положением о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 07 июня 2002 г. N 20/пс «Об учете прав на инвестпаи ПИФов»;
    ✓ Положением о внутреннем контроле проф. участника РЦБ, утвержденным приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н*(22).
    ✓ Правила должны содержать:
    ✓ перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре; формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации из реестра;
    ✓ размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
    ✓ перечень и сроки совершения операций регистратором;
    ✓ порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
    ✓ правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
    ✓ требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра владельцев инвестпаев ПИФа.

    Список литературы:
    п. 51 Административного регламента по исполнению ФСФР гос. функции по регистрации регламентов спец. депозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (утратил силу)

    Действующее законодательство:
    Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестпаев, обязано разработать правила ведения реестра, содержащие:
    ✓ порядок ведения указанного реестра;
    ✓ формы применяемых документов;
    ✓ порядок документооборота.

    Список литературы:
    п. 5 ст. 47 ФЗ «Об инвест. фондах»

    Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять:

    Вопрос: 6.1.3
    • специализированный депозитарий этого фонда.
    или
    • юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
      Пояснения:
      Только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев именных ЦБ, или спец. депозитарий этого ПИФа вправе осуществлять ведение реестра владельцев инвестпаев.

      Список литературы:
      п. 2 ст. 47 ФЗ «Об инвестфондах»

      Укажите верное утверждение. Данные реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

      Вопрос: 6.1.4
      • должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных, а также может быть зафиксированы на бумажных носителях.
        Пояснения:
        Данные реестра должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных. Также они могут быть зафиксированы на бумажных носителях.

        Список литературы:
        п. 1.4 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

        Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, может округляться с точностью:

        Вопрос: 6.1.5
        • определенной правилами доверительного управления соответствующего паевого инвестиционного фонда;
        • не менее 5-и знаков после запятой.
            Пояснения:
            Дробное число, выражающее количество инвестпаев, может округляться с точностью, которая определяется правилами доверительного управления соответствующим ПИФом, но не менее пяти знаков после запятой.

            Список литературы:
            п. 1.6 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

            Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления:

            Вопрос: 6.1.6
            • по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.
            или
            • представителя, по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.
            Пояснения:
            Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления, по крайней мере, одного из этих лиц или заявления уполномоченного представителя, по крайней мере, одного из этих лиц.

            Список литературы:
            п. 4.10 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

            Верное утверждение:

            Вопрос: 6.1.7
            • в заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица, к которому должна быть приложена заполненная анкета зарегистрированного лица.
              Пояснения:
              Лицевой счет, открываемый владельцу инвестпаев для учета его вещных прав на них называется лицевым счетом владельца..

              Предоставляя заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица обязательно приложить заполненную анкету зарегистрированного лица.

              Список литературы:
              п. 4.1, 4.13 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

              Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается управляющей компании:

              Вопрос: 6.1.8
              • закрытого паевого инвестиционного фонда.
                Пояснения:
                Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается для учета инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, предполагаемых к выдаче, управляющей компании такого паевого инвестиционного фонда в реестре.

                Список литературы:
                п. 3.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

                Верное утверждение:

                Вопрос: 6.1.9
                • изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица, к которому прилагается новая анкета зарегистрированного лица.
                    Пояснения:
                    На основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица осуществляется изменение данных анкеты зарегистрированного лица регистратором.

                    К заявлению об изменении данных анкеты (об изменении данных приложения к анкете) зарегистрированного лица прилагается новая анкета зарегистрированного лица (новое приложение к анкете).

                    Список литературы:
                    п. 6.1, 6.5 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

                    Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по изменению данных анкеты (приложения к анкете) от зарегистрированного лица?

                    Вопрос: 6.1.10
                    • нет.
                    Пояснения:
                    Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица оплаты услуги по изменению данных анкеты (приложения к анкете).

                    Список литературы:
                    п. 6.16 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

                    Бесплатный тренажер ФСФР

                    Закрепим материал
                    10 вопросов (6.2.1 - 6.1.10)
                    нажмите на кнопку
                    Start quiz
                    Регистратор открытого паевого инвестиционного фонда обязан:
                    I. Открывать в реестре счета;
                    II. Вносить записи по счетам в реестре;
                    III. Хранить документы, являющиеся основанием для открытия счетов в реестре;
                    IV. Составлять списки лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям;
                    V. Составлять списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
                    VI. Составлять списки лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:
                    I. Перечень и сроки совершения операций регистратором;
                    II. Перечень документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
                    III. Формы документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
                    IV. Сроки предоставления выписок из реестра;
                    V. Порядок взаимодействия регистратора и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
                    VI. Размер оплаты услуг регистратора;
                    VII. Порядок взаимодействия регистратора и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять
                    I. Специализированный депозитарий этого фонда;
                    II. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
                    III. Управляющая компания.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Укажите верное утверждение. Данные реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, может округляться с точностью
                    Ответы:
                    I. Определенной правилами доверительного управления соответствующего паевого инвестиционного фонда;
                    II. Не менее 2-х знаков после запятой;
                    III. Не менее 4-х знаков после запятой;
                    IV. Не менее 5-и знаков после запятой.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления:
                    I. Лиц, обладающих правами общей собственности;
                    II. По крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности;
                    III. Представителя лиц, обладающих правами общей собственности;
                    IV. Представителя, по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Укажите верное утверждение
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается управляющей компании
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Укажите верное утверждение
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по изменению данных анкеты (приложения к анкете) от зарегистрированного лица?
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Ошибка
                    Следует закрепить материал
                    Restart
                    Отлично
                    Переходим к сдедующей теме
                    Restart
                    Может просто купить справку ?
                    Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.