Мы используем технологии защиты и обработки данных для безопасности вашего визита. Совместите ползунок с прорезью.
💬 Нужна поддержка по профэкзаменам ЦБ РФ, ФСФР, НОК, CFA, FRM или вопросам экономики? В KVAAL-чате — живое экспертное сообщество, разбор кейсов и помощь 24/7.
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 6.0
Реестр владельцев паёв: правила ведения и профэкзамен ЦБ РФ
- Ильдар ГазизовРеестр владельцев инвестиционных паев — это фундамент прозрачности и защиты прав инвесторов. Кто ведет этот учет, какие данные в него вносятся и как регулируется его работа? Разбираемся в статье, а затем закрепляем знания в тесте!
Реестр владельцев инвестиционных паев — это систематизированная база данных, в которой фиксируются сведения о держателях паев паевых инвестиционных фондов. Этот инструмент играет ключевую роль в учете прав собственности, прозрачности инвестиционной деятельности и защите прав инвесторов.
Без надежного учета невозможно корректное распределение доходов, исполнение обязательств управляющих компаний и контроль за сделками. Ведение реестра регламентируется законодательными нормами и находится под контролем специализированных организаций.
В 6 главе ФСФР 6.0 подробно описаны правила ведения и хранения информации о владельцах паев, их защита, а также ответственность участников процесса.
Без надежного учета невозможно корректное распределение доходов, исполнение обязательств управляющих компаний и контроль за сделками. Ведение реестра регламентируется законодательными нормами и находится под контролем специализированных организаций.
В 6 главе ФСФР 6.0 подробно описаны правила ведения и хранения информации о владельцах паев, их защита, а также ответственность участников процесса.
Определение и назначение реестра
Реестр владельцев инвестиционных паев представляет собой централизованную базу данных, которая содержит информацию обо всех пайщиках, их правах и операциях с инвестиционными долями.
Его основная цель — обеспечить достоверный учет собственности, упорядочить процессы передачи прав, а также создать механизмы защиты инвесторов от неправомерных действий.
Его основная цель — обеспечить достоверный учет собственности, упорядочить процессы передачи прав, а также создать механизмы защиты инвесторов от неправомерных действий.
Ключевые функции
Фиксация информации о держателях. Учет всех операций по покупке, продаже и погашению паев. Обеспечение прозрачности владения активами. Исключение случаев мошенничества и подделки записей.
Кому принадлежит реестр и кто имеет доступ?
Реестр ведется специализированными регистраторами или управляющей компанией, но доступ к нему имеют и другие ключевые участники финансового рынка, включая депозитарии, контролирующие органы и самих инвесторов.
Прозрачность и безопасность ведения этого учета позволяют защитить права собственников инвестиционных долей и обеспечивают надежную работу фондов.
Прозрачность и безопасность ведения этого учета позволяют защитить права собственников инвестиционных долей и обеспечивают надежную работу фондов.
Ведение реестра: кто отвечает за учет владельцев инвестпаев?
Ведется он в соответствии с нормативными требованиями и контролируется несколькими участниками финансового рынка. Каждый из них выполняет свою функцию, обеспечивая прозрачность операций и защиту прав вкладчиков.
Регистрирующий агент — ключевая фигура учета
Ведение реестра может быть передано специализированному регистратору, который фиксирует все операции, следит за изменением состава владельцев и хранит историю сделок.
Обязанности регистратора включают:
Обязанности регистратора включают:
- Ведение базы данных пайщиков и обновление информации.
- Обеспечение корректности записей.
- Передачу данных управляющей компании и специализированному депозитарию.
Роль специализированного депозитария
Депозитарий выполняет контрольную функцию, проверяя корректность учета и соответствие реестра установленным нормам. Он фиксирует любые изменения и при необходимости уведомляет регулятора о нарушениях.
Обязанности управляющей компании
Управляющая компания взаимодействует с регистратором и депозитарием, передавая информацию о новых сделках, погашении паев и переводе активов между инвесторами. Она также отвечает за раскрытие информации перед пайщиками и регулятором.
Такой трехуровневый контроль исключает ошибки в учете и снижает вероятность незаконных действий, что делает систему владения инвестпаями более надежной.
Такой трехуровневый контроль исключает ошибки в учете и снижает вероятность незаконных действий, что делает систему владения инвестпаями более надежной.
Основные сведения, включаемые в реестр
Для точного учета владельцев инвестиционных долей заносятся данные, которые позволяют идентифицировать инвестора и отследить все изменения в его портфеле.
Какая информация фиксируется в реестре?
- Персональные данные владельца паев – для физических лиц это ФИО, паспортные данные и контактная информация; для юридических – регистрационные реквизиты.
- Количество принадлежащих паев – учет точного объема инвестиций пайщика.
- История операций – отражение всех покупок, продаж и погашений паев.
- Данные о правах и ограничениях – если пай находится в залоге или на него наложены какие-либо ограничения, эта информация также фиксируется.
Как обеспечивается защита данных?
- Информация подлежит строгому контролю, а доступ к ней имеют только уполномоченные участники рынка.
- Все операции фиксируются и проверяются, что исключает возможность несанкционированного изменения данных.
Таким образом, ведение реестра владельцев паев – это не просто технический процесс, а важный инструмент обеспечения прав пайщиков и прозрачности инвестиционного рынка.
Регулирование и нормативные требования
Ведется он в строгом соответствии с законодательными требованиями. Это необходимо для обеспечения прозрачности, надежности и безопасности.
Основные законодательные акты
- ФЗ No 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» – устанавливает правила, порядок передачи данных и ответственность за нарушения.
- ФЗ No 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» – определяет принципы учета инвестиционных паев и их регистрации.
- Нормативные акты Центрального банка РФ – регламентируют раскрытие информации, проверку данных и контроль за регистраторами.
Обязанность раскрытия информации инвесторам и регулятору
Каждый инвестор имеет право получать выписки, подтверждающие его владение паями. Регистратор и управляющая компания обязаны предоставлять пайщикам актуальную информацию о состоянии их счетов, а также передавать данные в Центральный банк и специализированный депозитарий.
Проверки и контроль
Ведение реестра регулярно проверяется контролирующими органами. В случае выявления ошибок или несоответствий могут быть применены санкции, вплоть до аннулирования лицензии регистратора.
Строгое регулирование позволяет исключить мошенничество, предотвратить манипуляции с данными и обеспечить достоверность сведений о владельцах.
Строгое регулирование позволяет исключить мошенничество, предотвратить манипуляции с данными и обеспечить достоверность сведений о владельцах.
Защита прав владельцев паев
Пайщики, чьи активы учитываются в реестре, должны быть уверены, что их инвестиции защищены от незаконных действий. Для этого в системе учета предусмотрены механизмы предотвращения ошибок, а также юридическая ответственность за нарушение правил ведения.
Какие гарантии предусмотрены для инвесторов?
- Доступ к информации о своих инвестициях.
- Возможность проверки корректности данных.
- Защита от подделок записей в реестре.
Как исключаются ошибки и махинации?
- Использование современных систем учета, исключающих несанкционированное изменение данных.
- Регулярные проверки со стороны депозитариев и регуляторов.
- Обязанность регистратора вести резервные копии данных.
Ответственность за нарушения
Если в реестре допущены ошибки, регистратор обязан их исправить. В случае умышленных манипуляций могут последовать штрафы, отстранение от ведения учета или даже уголовная ответственность.
Благодаря этим мерам инвесторы могут быть уверены, что их активы зафиксированы корректно, а их права на паи защищены.
Благодаря этим мерам инвесторы могут быть уверены, что их активы зафиксированы корректно, а их права на паи защищены.
Практические кейсы и примеры
Рассмотрим реальные примеры, которые демонстрируют важность корректного ведения реестра владельцев инвестиционных паев.
Пример эффективного учета паев
Один из крупнейших российских инвестиционных фондов внедрил автоматизированную систему ведения реестра, что позволило минимизировать ошибки, ускорить обработку сделок и повысить доверие инвесторов. Благодаря этому пайщики получили удобный доступ к информации о своих вкладах и возможность оперативно вносить изменения в данные.
Ошибка в реестре и ее последствия
В одном из случаев регистратор допустил техническую ошибку, из-за чего часть инвесторов не смогла вовремя подтвердить свои права. Это привело к судебным разбирательствам и необходимости внесения срочных корректировок. Данный инцидент показал важность качественного контроля за ведением учета и своевременного обновления данных.
Реестр как инструмент защиты прав пайщиков
В одном из фондов произошел конфликт между управляющей компанией и инвесторами. Однако благодаря реестру удалось доказать права и восстановить справедливость. Этот случай подчеркивает, что корректное ведение записей играет важную роль в обеспечении законности операций.
Эти примеры демонстрируют, что реестр владельцев инвестпаев — не просто формальность, а инструмент, влияющий на стабильность и надежность инвестиционного процесса.
Эти примеры демонстрируют, что реестр владельцев инвестпаев — не просто формальность, а инструмент, влияющий на стабильность и надежность инвестиционного процесса.
Как подготовиться к экзамену ФСФР 6.0?
- Изучить нормативные документы – ФЗ No 156-ФЗ, ФЗ No 39-ФЗ и постановления Центрального банка.
- Разобраться в механизме учета паев – понять, кто ведет реестр и какие сведения в него вносятся.
- Понять контрольные механизмы – как осуществляется надзор за регистраторами и предотвращаются ошибки.
- Ознакомиться с кейсами – успешные примеры и разбор ошибок помогут лучше понять реальные процессы.
Грамотная организация учета, соблюдение законодательных требований и контроль со стороны регуляторов делают инвестиционные фонды прозрачными и предсказуемыми.
Реестр владельцев инвестиционных паев: вопросы к экзаменам
Регистратор открытого паевого инвестиционного фонда обязан:
- открывать в реестре счета;
- вносить записи по счетам в реестре;
- хранить документы, являющиеся основанием для открытия счетов в реестре;
- составлять списки лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.
Депозитарий обязан предоставлять сведения, необходимые для составления списка владельцев инвестпаев, а также для их выдачи и погашения следующим структурам:
✓ проф. участнику РЦБ, имеющему лицензию на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев именных ЦБ;
✓ спецдепозитарию ПИФа, который осуществляет ведение реестра владельцев инвестпаев ПИФа (регистратор);
✓ другому депозитарию, осуществляющему учет прав на инвестпаи на счетах депо.
При этом депозитарий не вправе требовать от регистратора вознаграждение за предоставление ему указанных сведений.
п. 4 Приказа ФСФР от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвест.паи ПИФов»
Ведение реестра подразумевает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих реестр. Осуществляется ведение реестра путем:
✓ хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ предоставления выписок по лицевым счетам;
✓ открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
✓ составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвест паям закрытых ПИФов, списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев таких паев, списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФов, и иных списков в соответствии с настоящим Положением;
✓ предоставления информации реестра.
п. 1.3 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
✓ проф. участнику РЦБ, имеющему лицензию на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев именных ЦБ;
✓ спецдепозитарию ПИФа, который осуществляет ведение реестра владельцев инвестпаев ПИФа (регистратор);
✓ другому депозитарию, осуществляющему учет прав на инвестпаи на счетах депо.
При этом депозитарий не вправе требовать от регистратора вознаграждение за предоставление ему указанных сведений.
п. 4 Приказа ФСФР от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвест.паи ПИФов»
Ведение реестра подразумевает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих реестр. Осуществляется ведение реестра путем:
✓ хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ предоставления выписок по лицевым счетам;
✓ открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
✓ составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвест паям закрытых ПИФов, списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев таких паев, списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФов, и иных списков в соответствии с настоящим Положением;
✓ предоставления информации реестра.
п. 1.3 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:
- перечень и сроки совершения операций регистратором;
- перечень документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
- формы документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
- сроки предоставления выписок из реестра;
- размер оплаты услуг регистратора.
Используется устаревшее законодательство.
Правила ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (изменения в них) должны быть разработаны в соответствии с:
✓ Законом об инвестфондах;
✓ Положением о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 07 июня 2002 г. N 20/пс «Об учете прав на инвестпаи ПИФов»;
✓ Положением о внутреннем контроле проф. участника РЦБ, утвержденным приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н*(22).
✓ Правила должны содержать:
✓ перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре; формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации из реестра;
✓ размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
✓ перечень и сроки совершения операций регистратором;
✓ порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
✓ правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
✓ требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра владельцев инвестпаев ПИФа.
п. 51 Административного регламента по исполнению ФСФР гос. функции по регистрации регламентов спец. депозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (утратил силу)
Действующее законодательство:
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестпаев, обязано разработать правила ведения реестра, содержащие:
✓ порядок ведения указанного реестра;
✓ формы применяемых документов;
✓ порядок документооборота.
п. 5 ст. 47 ФЗ «Об инвест. фондах»
Правила ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (изменения в них) должны быть разработаны в соответствии с:
✓ Законом об инвестфондах;
✓ Положением о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 07 июня 2002 г. N 20/пс «Об учете прав на инвестпаи ПИФов»;
✓ Положением о внутреннем контроле проф. участника РЦБ, утвержденным приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н*(22).
✓ Правила должны содержать:
✓ перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре; формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации из реестра;
✓ размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
✓ перечень и сроки совершения операций регистратором;
✓ порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
✓ правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
✓ требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра владельцев инвестпаев ПИФа.
п. 51 Административного регламента по исполнению ФСФР гос. функции по регистрации регламентов спец. депозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (утратил силу)
Действующее законодательство:
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестпаев, обязано разработать правила ведения реестра, содержащие:
✓ порядок ведения указанного реестра;
✓ формы применяемых документов;
✓ порядок документооборота.
п. 5 ст. 47 ФЗ «Об инвест. фондах»
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять:
- специализированный депозитарий этого фонда.
- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев именных ЦБ, или спец. депозитарий этого ПИФа вправе осуществлять ведение реестра владельцев инвестпаев.
п. 2 ст. 47 ФЗ «Об инвестфондах»
п. 2 ст. 47 ФЗ «Об инвестфондах»
Укажите верное утверждение. Данные реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:
- должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных, а также может быть зафиксированы на бумажных носителях.
Данные реестра должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных. Также они могут быть зафиксированы на бумажных носителях.
п. 1.4 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
п. 1.4 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, может округляться с точностью:
- определенной правилами доверительного управления соответствующего паевого инвестиционного фонда;
- не менее 5-и знаков после запятой.
Дробное число, выражающее количество инвестпаев, может округляться с точностью, которая определяется правилами доверительного управления соответствующим ПИФом, но не менее пяти знаков после запятой.
п. 1.6 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
п. 1.6 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления:
- по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.
- представителя, по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.
Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления, по крайней мере, одного из этих лиц или заявления уполномоченного представителя, по крайней мере, одного из этих лиц.
п. 4.10 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
п. 4.10 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Верное утверждение:
- в заявке на приобретение инвестиционных паев может содержаться заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица, к которому должна быть приложена заполненная анкета зарегистрированного лица.
Лицевой счет, открываемый владельцу инвестпаев для учета его вещных прав на них называется лицевым счетом владельца..
Предоставляя заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица обязательно приложить заполненную анкету зарегистрированного лица.
п. 4.1, 4.13 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Предоставляя заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица обязательно приложить заполненную анкету зарегистрированного лица.
п. 4.1, 4.13 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается управляющей компании:
- закрытого паевого инвестиционного фонда.
Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается для учета инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, предполагаемых к выдаче, управляющей компании такого паевого инвестиционного фонда в реестре.
п. 3.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
п. 3.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Верное утверждение:
- изменение данных анкеты зарегистрированного лица осуществляется регистратором на основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица, к которому прилагается новая анкета зарегистрированного лица.
На основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица осуществляется изменение данных анкеты зарегистрированного лица регистратором.
К заявлению об изменении данных анкеты (об изменении данных приложения к анкете) зарегистрированного лица прилагается новая анкета зарегистрированного лица (новое приложение к анкете).
п. 6.1, 6.5 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
К заявлению об изменении данных анкеты (об изменении данных приложения к анкете) зарегистрированного лица прилагается новая анкета зарегистрированного лица (новое приложение к анкете).
п. 6.1, 6.5 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по изменению данных анкеты (приложения к анкете) от зарегистрированного лица?
- нет.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица оплаты услуги по изменению данных анкеты (приложения к анкете).
п. 6.16 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
п. 6.16 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов
— Вопрос
Что такое реестр владельцев инвестиционных паев и зачем он нужен?
Реестр владельцев паёв — официальный список инвесторов, содержащий данные о правах собственности, необходимый для учёта и контроля операций с паевыми долями.
— Вопрос
Какие обязанности возлагаются на регистратора реестра владельцев паёв?
Регистратор отвечает за ведение точного и актуального реестра, регистрацию переходов прав, открытие лицевых счетов и взаимодействие с инвесторами и регуляторами.
— Вопрос
Какие правила и требования действуют при ведении реестра владельцев паёв?
Ведение реестра регулируется законом и нормативными актами, предусматривает точность данных, своевременное обновление, защиту информации и доступность для контроля регулятора.
— Вопрос
Как осуществляется открытие и ведение лицевых счетов пайщиков?
Для каждого пайщика открывается лицевой счет, где отражаются все операции с паями, изменения прав и текущий баланс долей, что обеспечивает прозрачность учёта.
— Вопрос
Как тренажёр KVAAL помогает подготовиться к теме реестра владельцев паёв?
Тренажёр содержит разборы норм, практические задания и тесты, позволяющие глубоко понять правила ведения реестра и успешно сдать экзамен ФСФР.
— Вопрос
Какие ошибки встречаются при изучении ведения реестра владельцев инвестиционных паёв?
Часто недооценивают важность актуализации данных, неправильно понимают функции регистратора и особенности открытия счетов. Тренажёры KVAAL помогают исправить эти пробелы.
Тренажер ФСФР и НОК: "Экзамен 6.0. Реестр владельцев инвестиционных паев"
10 вопросов
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
Регистратор открытого паевого инвестиционного фонда обязан:
I. Открывать в реестре счета;
II. Вносить записи по счетам в реестре;
III. Хранить документы, являющиеся основанием для открытия счетов в реестре;
IV. Составлять списки лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям;
V. Составлять списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
VI. Составлять списки лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.
I. Открывать в реестре счета;
II. Вносить записи по счетам в реестре;
III. Хранить документы, являющиеся основанием для открытия счетов в реестре;
IV. Составлять списки лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям;
V. Составлять списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
VI. Составлять списки лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:
I. Перечень и сроки совершения операций регистратором;
II. Перечень документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
III. Формы документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
IV. Сроки предоставления выписок из реестра;
V. Порядок взаимодействия регистратора и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
VI. Размер оплаты услуг регистратора;
VII. Порядок взаимодействия регистратора и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
I. Перечень и сроки совершения операций регистратором;
II. Перечень документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
III. Формы документов, являющихся основанием совершения операций в реестре;
IV. Сроки предоставления выписок из реестра;
V. Порядок взаимодействия регистратора и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
VI. Размер оплаты услуг регистратора;
VII. Порядок взаимодействия регистратора и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вправе осуществлять
I. Специализированный депозитарий этого фонда;
II. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
III. Управляющая компания.
I. Специализированный депозитарий этого фонда;
II. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
III. Управляющая компания.
Укажите верное утверждение. Данные реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, может округляться с точностью
Ответы:
I. Определенной правилами доверительного управления соответствующего паевого инвестиционного фонда;
II. Не менее 2-х знаков после запятой;
III. Не менее 4-х знаков после запятой;
IV. Не менее 5-и знаков после запятой.
Ответы:
I. Определенной правилами доверительного управления соответствующего паевого инвестиционного фонда;
II. Не менее 2-х знаков после запятой;
III. Не менее 4-х знаков после запятой;
IV. Не менее 5-и знаков после запятой.
Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления:
I. Лиц, обладающих правами общей собственности;
II. По крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности;
III. Представителя лиц, обладающих правами общей собственности;
IV. Представителя, по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.
I. Лиц, обладающих правами общей собственности;
II. По крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности;
III. Представителя лиц, обладающих правами общей собственности;
IV. Представителя, по крайней мере, одного из лиц, обладающих правами общей собственности.
Укажите верное утверждение
Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается управляющей компании
Укажите верное утверждение
Вправе ли регистратор требовать оплаты услуги по изменению данных анкеты (приложения к анкете) от зарегистрированного лица?
Ошибка
Следует закрепить материал
Отлично
Переходим к сдедующей теме