KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 5

Договор между компанией и депозитарием

Между управляющей компанией и специализированным депозитарием
Депозитарный договор - это договор между депозитарием и депонентом (клиентом), регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
Договор между компанией и депозитарием

Специализированный депозитарий инвестиционного фонда должен действовать исключительно в интересах:

Вопрос: 5.1.1
  • акционеров акционерного инвестиционного фонда;
  • владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Пояснения:
Спецдепозитарий должен действовать исключительно в интересах:
✓ акционеров АИФа;
✓ владельцев инвест. паев ПИФа.

Список литературы:
п. 1 ст. 45 ФЗ «Об инвест.фондах»

Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:

Вопрос: 5.2.2
  • принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда;
  • давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом инвестиционного фонда;
  • принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
  • представлять в Банк России отчеты и направлять уведомления в порядке, установленном его нормативными актами;
  • представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
  • регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
  • осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
  • провести конкурс для определения новой управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.
    Пояснения:
    Спец. депозитарий обязан:
    ✓ представлять в ревизионную комиссию (ревизору) АИФа документы, необходимые для ее (его) деят-ти;
    ✓ регистрироваться в качестве номинального держателя ЦБ, принадлежащих АИФу, либо ЦБ, составляющих ПИФ, если иной порядок учета прав на ЦБ не предусмотрен законодательством РФ;
    ✓ направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
    ✓ направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов спецдепозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деят-ть спецдепозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
    ✓ осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего ФЗ, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов АИФов и ПИФов, а также расчетной стоимости инвест. пая, количества выдаваемых инвест. паев и размеров денежной компенсации в связи с их погашением;
    ✓ взаимодействии с управляющей компанией, регистратором АИФа, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвест. паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвест. паев, а также с иными лицами при осуществлении деят-ти на основании лицензии спец. депозитария документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;
    ✓ принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФу, и имущество, составляющее ПИФ,, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
    ✓ использовать при принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее АИФу, и имущество, составляющее ПИФ, если для отдельных видов имущества НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;
    ✓ соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим ФЗ и нормативными актами Банка России.

    Список литературы:
    п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвестфондах»

    Спец.депозитарий дает согласие управляющей компании на распоряжение:
    ✓ активами АИФа (ПИФа);
    ✓ денежными средствами (ЦБ), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо).
    ✓ Такое распоряжение не должно противоречить:
    ✓ настоящему ФЗ;
    ✓ нормативным актам Банка России;
    ✓ инвест. декларации АИФа;
    ✓ договору АИФа с управляющей компанией;
    ✓ правилам доверительного управления ПИФом.

    Список литературы:
    п. 2 ст. 43 ФЗ «Об инвестфондах»

    В порядке, установленном нормативными актами Банка России АИФ, управляющая компания ПИФа, спецдепозитарий обязаны представлять отчеты и направлять уведомления в Банк России.

    Список литературы:
    п. 1 ст. 54 ФЗ «Об инвестфондах»

    Спецдепозитарий проводит конкурс для определения новой управляющей компании данного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании закрытого ПИФа.

    Список литературы:
    п. 3.12 Полож. Банка России «О деят-ти спецдепозитариев»

    Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан уведомить Банк России о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях:

    Вопрос: 5.1.3
    • не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.
      Пояснения:
      Спецдепозитарий обязан направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.

      Список литературы:
      подп. п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвест. фондах»

      Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием прекращаются:

      Вопрос: 5.2.4
      • по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
      • в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;
      • в случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;
      • в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
      • в случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
      • по истечении срока договора.
          Пояснения:
          Договор со спец. депозитарием может прекращатся:

          ✓ в случае прекращения ПИФа с момента его прекращения;
          ✓ по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
          ✓ в случае отказа одной стороны от договора с момента, предусмотренного договором;
          ✓ в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии спец. депозитария у него с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
          ✓ в случае ликвидации спец. депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
          ✓ в случае ликвидации АИФа с момента завершения его ликвидации;
          ✓ по истечении срока договора.

          Список литературы6
          п. 1 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»

          Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России с указанием причин прекращения договора в следующие сроки:

          Вопрос: 5.1.5
          • незамедлительно.
            Пояснения:
            Сведения о прекращении договора со спец.депозитарием незамедлительно представляются АИФом или управляющей компанией ПИФа в Банк России с указанием причин прекращения договора.

            Список литературы:
            п. 2 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»

            Бесплатный тренажер ФСФР

            Закрепим материал
            5 вопросов (5.1.1 - 5.1.5)
            нажмите на кнопку
            Start quiz
            Специализированный депозитарий инвестиционного фонда должен действовать исключительно в интересах:
            I. Акционеров акционерного инвестиционного фонда;
            II. Управляющей компании;
            III. Акционеров специализированного депозитария;
            IV. Владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
            Next
            Check
            Show result
            Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:
            I. Принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда;
            II. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом инвестиционного фонда;
            III. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
            IV. Представлять в Банк России отчеты и направлять уведомления в порядке, установленном его нормативными актами;
            V. Представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
            VI. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
            VII. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
            VIII. Провести конкурс для определения новой управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.
            Next
            Check
            Show result
            Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан уведомить Банк России о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях:
            Next
            Check
            Show result
            Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием прекращаются:
            I. По соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
            II. В случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;
            III. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;
            IV. в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
            V. В случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
            VI. В случае приостановки выдачи и погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
            VII. По истечении срока договора.
            Next
            Check
            Show result
            Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России с указанием причин прекращения договора в следующие сроки:
            Next
            Check
            Show result
            Ошибка
            Следует закрепить материал
            Restart
            Отлично
            Переходим к сдедующей теме
            Restart
            Может просто купить справку ?
            Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.