KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 7

Агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии, операторы финансовых платформ, профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности.
Агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев

Кто может осуществлять деятельность по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

Вопрос: 7.1.1
  • юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;
  • управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда;
  • специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда.
Пояснения:
Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только:
✓ спец. депозитарии;
✓ проф. участники РЦБ, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ЦБ.

Список литературы:
п. 1 ст. 27 ФЗ «Об инвестфондах»

Заявки на приобретение, погашение и обмен инвест. паев в соответствии с правилами доверительного управления ПИФом подаются:
✓ в управляющую компанию;
✓ агентам по выдаче, погашению и обмену инвест. паев этого ПИФа.

Список литературы:
п. 2 ст. 24 ФЗ «Об инвестфондах»

На основании каких документов действует агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев?

Вопрос: 7.1.2
  • договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности.
Пояснения:
Агент по выдаче, погашению и обмену инвест. паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании:
✓ договора поручения;
✓ агентского договора, заключенного с управляющей компанией;
✓ также выданной ею доверенности.

Список литературы:
п. 2 ст. 27 ФЗ «Об Об инвестфондах»

С какого момента агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?

Вопрос: 7.1.3
  • со дня раскрытия управляющей компанией сведений об этих агентах (за исключением агентов по выдаче и погашению инвестиционных паев, ограниченных в обороте).
    Пояснения:
    Агенты по выдаче, погашению и обмену инвест. паев вправе со дня раскрытия управляющей компанией сведений об этих агентах в соответствии с настоящим ФЗ осуществлять прием заявок:
    ✓ на приобретение;
    ✓ на погашение;
    ✓ на обмен инвестиционных паев.

    Агенты по выдаче и погашению инвест. паев, ограниченных в оборотеосуществляют прием таких заявок со дня, предусмотренного правилами доверительного управления ПИФом.

    Список литературы:
    п. 3 ст. 27 ФЗ «Об инвестфондах»

    Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев при осуществлении своей деятельности действует:

    Вопрос: 7.2.4
    • от имени и за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании агентского договора.
    или
    • от имени и за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании договора поручения.
      Пояснения:
      Агент по выдаче, погашению и обмену инвест. паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании:
      ✓ договора поручения;
      ✓ агентского договора, заключенного с управляющей компанией;
      ✓ также выданной ею доверенности.

      При осуществлении своей деят-ти агент по выдаче, погашению и обмену инвест. паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего ПИФа, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией.

      Список литературы:
      п. 2 ст. 27 ФЗ «Об инвестфондах»

      Укажите, какой максимальный размер надбавки при выдаче инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

      Вопрос: 7.1.5
      • 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая.
        Пояснения:
        Правилами доверительного управления ПИФом могут быть предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвест. паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости при их погашении. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5 % расчетной стоимости инвест. пая. Максимальный размер скидки не может составлять более 3 % расчетной стоимости инвест. пая.

        Список литературы:
        п. 7 ст. 26 ФЗ «Об инвест. фондах»

        Бесплатный тренажер ФСФР

        Закрепим материал
        5 вопросов (7.1.1 - 7.1.5)
        нажмите на кнопку
        Start quiz
        Кто может осуществлять деятельность по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:
        I. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;
        II. Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг;
        III. Управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда;
        IV. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда.
        Next
        Check
        Show result
        На основании каких документов действует агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев?
        Next
        Check
        Show result
        С какого момента агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?
        Next
        Check
        Show result
        Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев при осуществлении своей деятельности действует:
        I. От имени и за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании агентского договора;
        II. От своего имени, но за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании агентского договора;
        III. От имени и за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании договора поручения;
        IV. От своего имени, но за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании договора комиссии.
        Next
        Check
        Show result
        Укажите, какой максимальный размер надбавки при выдаче инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
        Next
        Check
        Show result
        Ошибка
        Следует закрепить материал
        Restart
        Отлично
        Переходим к сдедующей теме
        Restart
        Может просто купить справку ?
        Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.