KVAAl | Экзамен 5.0 | Глава 1

Деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами

В данном разделе рассматриваются договоры доверительного управления ПИФами, порядок, условия и сроки их заключения. Уделяется внимание обязанностям и ответственности управляющей компании в сфере инвестиционных паев.
Деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами

В какой форме может проводиться общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов?

Вопрос: 1.1.1
  • совместного присутствия или заочного голосования.
Пояснения:
Общее собрание может проводиться в форме:
✓ собрания (совместного присутствия владельцев инвестпаев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование);
✓ заочного голосования.

Список литературы:
п. 1.2 Полож. о доп. требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвест. паев закрытого ПИФа

По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о досрочном прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

Вопрос: 1.1.2
  • управляющей компании;
  • владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
      Пояснения:
      Общее собрание владельцев инвест. паев закрытого ПИФа созывается:
      ✓ управляющей компанией;
      ✓ специализированным депозитарием или владельцами инвест. паев (в случае, предусмотренном ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»).

      Созывается общее собрание управляющей компанией:
      ✓ по собственной инициативе;
      ✓ по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества инвест. паев на дату подачи требования о созыве общего собрания.

      Спец. депозитарий осуществляет созыв общего собрания для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ПИФом другой упр. компании по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества таких паев на дату подачи требования о созыве общего собрания. По собственной инициативе спец. депозитарий созывает общее собрание, если лицензия упр. компании на осуществление деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ аннулирована (то есть прекратила действие) или судом принято решение о ликвидации упр. компании.

      Список литературы:
      п. 1, 2, 3 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»

      По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда:

      Вопрос: 1.1.3
      • специализированного депозитария.
          Пояснения:
          Если аннулирована лицензия у упр. компании ПИФа, то общее собрание владельцев инвест. паев этого фонда по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой упр. компании может быть созвано только по инициативе спец. депозитария.

          Спец. депозитарий осуществляет созыв общего собрания для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ПИФом другой упр. компании по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества таких паев на дату подачи требования о созыве общего собрания. По собственной инициативе спец. депозитарий созывает общее собрание, если лицензия упр. компании на осуществление деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ аннулирована (то есть прекратила действие) или судом принято решение о ликвидации упр. компании.

          Список литературы:
          п. 3 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»

          Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов принимается:

          Вопрос: 1.2.4
          • большинством от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством принадлежащих им паев на дату принятия решения о созыве общего собрания.
              Пояснения:
              Решение общего собрания принимается большинством голосов от общего кол-ва голосов, которые предоставляются их владельцам. Они рассчитываются в соответствии с кол-вом инвест. паев, которые принадлежат им на дату принятия решения о созыве общего собрания, если только большее кол-во голосов не предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом.

              Список литературы:
              п. 11 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»

              Верное утверждение:

              Вопрос: 1.2.5
              • допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с интервального паевого инвестиционного фонда на открытый.
                  Пояснения:
                  Допускается изменение типа ПИФа:
                  ✓ с закрытого на интервальный или открытый;
                  ✓ с интервального на открытый.

                  Список литературы:
                  п. 7 ст. 11 ФЗ «Об инвестфондах»
                  Верное утверждение:
                  Вопрос: 1.2.6
                  • управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, вправе при условии соблюдения установленных нормативными актами Банка России требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
                  Пояснения:
                  При условии соблюдения установленных нормативными актами Банка России требований, направленных на ограничение рисков, управляющая компания, действуя как доверительный управляющий активами АИФа или ПИФа, либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа АИФа, вправе заключать договоры, являющиеся производными фин. инструментами.

                  Список литературы:
                  п. 2 ст. 40 ФЗ «Об инвестфондах»

                  Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:

                  Вопрос: 1.2.7
                  • заявление о регистрации правил доверительного управления;
                  • правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
                  • заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
                  • заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
                  • заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
                  • заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок.
                        Пояснения:
                        Для того чтобы зарегистрировать свои правила управляющая компания ПИФа должна предоставить в Банк России (Департамент допуска на фин. рынок (уполномоченное подразделение)) следующие документы:

                        ✓ заявление о регистрации этих правил (оно подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании), а также содержащее просьбу зарегистрировать правила и подтверждение того, что текст правил в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным правилам, представленным на бумажном носителе, в соответствии с приложением 1 к настоящей Инструкции;

                        ✓ копия договора управляющей компании со спец. депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах. Также должна заверяться упр. компанией;

                        ✓ правила оптическом и бумажном (в двух экземплярах) носителе;

                        ✓ копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятых в соответствии с учредительными документами управляющей компании. Должна быть заверена упр. компанией;

                        ✓ копия договора о ведении реестра владельцев инвест. паев ПИФа, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в правилах (лицо, осуществляющее ведение реестра). Обязательно заверенная упр. компанией;

                        ✓ копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах (аудитор фонда). Аудиторская компания также должна ее заверить.

                        Список литературы:
                        п. 1.2.1 -1.2.6 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них

                        Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:

                        Вопрос: 1.2.8
                        • заявление о регистрации правил доверительного управления;
                        • правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
                        • заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
                        • заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
                        • заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
                        • заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок.
                              Пояснения:
                              Для того чтобы зарегистрировать свои правила управляющая компания ПИФа должна предоставить в Банк России (Департамент допуска на фин. рынок (уполномоченное подразделение)) следующие документы:

                              ✓ заявление о регистрации этих правил (оно подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании), а также содержащее просьбу зарегистрировать правила и подтверждение того, что текст правил в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным правилам, представленным на бумажном носителе, в соответствии с приложением 1 к настоящей Инструкции;

                              ✓ копия договора управляющей компании со спец. депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах. Также должна заверяться упр. компанией;

                              ✓ правила оптическом и бумажном (в двух экземплярах) носителе;

                              ✓ копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятых в соответствии с учредительными документами управляющей компании. Должна быть заверена упр. компанией;

                              ✓ копия договора о ведении реестра владельцев инвест. паев ПИФа, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в правилах (лицо, осуществляющее ведение реестра). Обязательно заверенная упр. компанией;

                              ✓ копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах (аудитор фонда). Аудиторская компания также должна ее заверить.

                              Список литературы:
                              п. 1.2.1 -1.2.6 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них

                              В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации:

                              Вопрос: 1.1.9
                              • не позднее 25 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов.
                                  Пояснения:
                                  Не позднее 25 рабочих дней со дня принятия документов Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления ПИФом или изменений и дополнений в них либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации

                                  Список литературы:
                                  п. 4 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»

                                  Кем заверяется копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевого инвестиционного фонда, при подаче документов на регистрацию правил доверительного управления?

                                  Вопрос: 1.1.10
                                  • управляющей компанией.
                                  Пояснения:
                                  Для того чтобы зарегистрировать свои правила управляющая компания ПИФа должна предоставить в Банк России (Департамент допуска на фин. рынок (уполномоченное подразделение)) следующие документы:

                                  ✓ копия договора управляющей компании со спец. депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах. Также должна заверяться упр. компанией;

                                  Список литературы:
                                  п. 1.2.4 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них

                                  В течение какого срока Банк России направляет управляющей компании уведомление о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

                                  Вопрос: 1.1.11
                                  • 3 рабочих дней следующих за днем принятия решения.
                                    Пояснения:
                                    В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения уведомление Банка России о принятии решения о регистрации правил доверительного управления ПИФом или регистрации изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации направляется лицу, представившему документы на регистрацию.

                                    Список литературы:
                                    п. 7 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»

                                    Что должно содержать уведомление Банка России о об отказе регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

                                    Вопрос: 1.2.12
                                    • основание отказа.
                                      Пояснения:
                                      Если направлено уведомление об отказе в регистрации, то оно должно содержать основание, по которому было принято это решение.

                                      Список литературы:
                                      п. 4.7 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них

                                      Документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), предоставляемый для регистрации правил доверительного управления должен включать в себя:

                                      Вопрос: 1.1.13
                                      • полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов;
                                      • место нахождения агента, почтовый адрес и контактный номер телефона;
                                      • номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                      • сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.
                                            Пояснения:
                                            Для того чтобы зарегистрировать свои правила управляющая компания ПИФа должна предоставить в Банк России (Департамент допуска на фин. рынок (уполномоченное подразделение)) документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), включающий в себя:

                                            ✓ полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов;
                                            ✓ его место нахождения;
                                            ✓ почтовый адрес;
                                            ✓ контактный номер телефона;
                                            ✓ номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление брокерской деят-ти, лицензии спец. депозитария либо лицензии на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ;
                                            ✓ сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвест. паев ПИФа с указанием адреса и контактного номера телефона.

                                            Список литературы:
                                            п. 1.2.10 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них

                                            В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации изменений в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации, связанных с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда:

                                            Вопрос: 1.2.14
                                            • не позднее 5 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов.
                                              Пояснения:
                                              Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия документов Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления ПИФом или о регистрации изменений и дополнений в них либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации. Изменения и дополнения в этом случае должны касаться исключительно количества выданных инвест. паев закрытого ПИФа.

                                              Список литературы:
                                              подп. 2 п. 4 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»

                                              Для регистрации изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением количества инвестиционных паев, управляющая компания представляет данные о количестве паев:

                                              Вопрос: 1.1.15
                                              • на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате предоставления документов в Банк России.
                                                  Пояснения:
                                                  Чтобы зарегистрировать изменения и дополнения в правила, заявителем представляется, подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей ведение реестра, документ, содержащий данные о количестве выданных инвест. паев закрытого ПИФа по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвест. паев, предшествующую дате предоставления документов в Банк России (Уполномоченное подразделение) для регистрации изменений и дополнений в правила.

                                                  Такой документ предоставляется, когда изменения и дополнения в правила связаны с изменением кол-ва выданных инвест. паев закрытого ПИФа.

                                                  Список литературы:
                                                  п. 2.2 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них

                                                  Бесплатный тренажер ФСФР

                                                  Закрепим материал
                                                  15 вопросов (1.1.1 - 1.1.15)
                                                  нажмите на кнопку
                                                  Start quiz
                                                  В какой форме может проводиться общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов?
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о досрочном прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
                                                  I. Управляющей компании;
                                                  II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев;
                                                  III. Специализированного депозитария;
                                                  IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда:
                                                  I. Управляющей компании;
                                                  II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 % общего количества выданных инвестиционных паев;
                                                  III. Специализированного депозитария;
                                                  IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих более 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов принимается:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Выберите верное утверждение:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Выберите верное утверждение:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:
                                                  I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
                                                  II. Правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
                                                  III. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
                                                  IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
                                                  V. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
                                                  VI. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
                                                  VII. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок;
                                                  VIII. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:
                                                  I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
                                                  II. Правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
                                                  III. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
                                                  IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
                                                  V. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
                                                  VI. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
                                                  VII. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок;
                                                  VIII. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Кем заверяется копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевого инвестиционного фонда, при подаче документов на регистрацию правил доверительного управления?
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В течение какого срока Банк России направляет управляющей компании уведомление о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Что должно содержать уведомление Банка России о об отказе регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), предоставляемый для регистрации правил доверительного управления должен включать в себя:
                                                  I. Полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов;
                                                  II. Место нахождения агента, почтовый адрес и контактный номер телефона,
                                                  III. Номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                                  IV. Сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.
                                                  V. Фамилию, имя и отчество единоличного исполнительного органа агента.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации изменений в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации, связанных с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Для регистрации изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением количества инвестиционных паев, управляющая компания представляет данные о количестве паев:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Ошибка
                                                  Следует закрепить материал
                                                  Restart
                                                  Отлично
                                                  Переходим к сдедующей теме
                                                  Restart
                                                  Может просто купить справку ?
                                                  Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.