Мы используем технологии защиты и обработки данных для безопасности вашего визита. Совместите ползунок с прорезью.
💬 Нужна поддержка по профэкзаменам ЦБ РФ, ФСФР, НОК, CFA, FRM или вопросам экономики? В KVAAL-чате — живое экспертное сообщество, разбор кейсов и помощь 24/7.
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 5.0
Управление ПИФами: требования, собрания и ЦБ РФ профэкзамен
- Ильдар ГазизовПаевые инвестиционные фонды – один из самых удобных инструментов коллективного инвестирования, позволяющий частным и институциональным инвесторам объединять капитал для эффективного управления активами. В этой статье мы разберем ключевые принципы работы ПИФов, их классификацию, роль управляющей компании и законодательное регулирование. После изучения материала вы сможете проверить свои знания, пройдя небольшой тест.
Паевые инвестиционные фонды (ПИФы) представляют собой инструмент коллективных инвестиций, позволяющий объединять средства множества инвесторов для их последующего управления профессиональными управляющими компаниями (УК). Данная форма инвестирования обеспечивает инвесторам доступ к финансовым рынкам, диверсификацию вложений и управление капиталом без необходимости самостоятельного анализа инвестиционных активов.
Как устроены ПИФы?
ПИФы работают на основе доверительного управления, где инвесторы приобретают паи фонда, становясь его совладельцами. Взамен они получают право на соответствующую долю активов, находящихся в управлении фонда. Главные элементы структуры ПИФов включают:
- Управляющую компанию – профессиональную организацию, осуществляющую управление средствами фонда.
- Специализированный депозитарий – организацию, контролирующую действия управляющей компании и соответствие операций законодательным нормам.
- Регистр держателей паев – систему учета владельцев паев и их прав.
- Аудитора – независимого специалиста, проверяющего достоверность отчетности и соблюдение финансовых стандартов.
Основные принципы работы ПИФов
Функционирование ПИФов строится на ключевых принципах:
- Коллективное управление – объединенные средства инвесторов управляются профессиональными менеджерами.
- Прозрачность – инвесторы получают регулярные отчеты о составе активов фонда и результатах деятельности.
- Диверсификация – распределение средств между различными активами снижает инвестиционные риски.
- Ликвидность – в зависимости от типа фонда, инвесторы могут продать или обменять паи в установленном порядке.
- Государственное регулирование – деятельность ПИФов контролируется Банком России.
Виды паевых инвестиционных фондов
В зависимости от правил купли-продажи паев и инвестиционной стратегии, ПИФы делятся на несколько видов:
Открытые ПИФы
Инвесторы могут приобретать и погашать паи в любое время. Такие фонды обеспечивают высокую ликвидность, но могут иметь меньшую доходность из-за необходимости поддержания свободных средств для погашения паев.
Интервальные ПИФы
Выкуп паев возможен только в заранее установленные периоды. Это обеспечивает большую стабильность портфеля, но снижает оперативную доступность вложенных средств для инвесторов.
Закрытые ПИФы
Паи таких фондов не подлежат погашению до завершения срока действия фонда. Этот формат подходит для долгосрочных инвестиций, например, в недвижимость или инфраструктурные проекты.
Организация общего собрания владельцев паев
Важные решения по управлению фондом принимаются на общем собрании владельцев паев. Форматы проведения таких собраний могут быть разными:
- Очный формат – пайщики участвуют в обсуждениях и голосовании лично.
- Дистанционное голосование – владельцы паев принимают участие в решениях удаленно.
Кто может инициировать собрание?
Собрание владельцев инвестиционных паев может быть созвано:
- Управляющей компанией – в случае необходимости принятия решений по изменению политики фонда.
- Группой инвесторов – если они владеют не менее 10% от общего количества паев.
- Специализированным депозитарием – при возникновении критических ситуаций, например, аннулирования лицензии УК.
Регистрация правил доверительного управления
Прежде чем фонд начнет свою работу, управляющая компания обязана зарегистрировать правила доверительного управления в Банке России. Для этого подаются:
- Заявление на регистрацию.
- Документ с правилами управления в бумажном и электронном виде.
- Заверенные копии договоров со специализированным депозитарием и аудитором.
- Решение управляющей компании об утверждении правил.
Сроки регистрации
Банк России рассматривает поданные документы в течение 25 рабочих дней. В случае отказа в регистрации управляющая компания получает официальное обоснование причин.
Процедура голосования на собрании
Решения на собрании принимаются путем голосования. Количество голосов у каждого инвестора пропорционально числу принадлежащих ему паев. Некоторые вопросы могут требовать повышенного количества голосов для принятия решения, если это предусмотрено правилами фонда.
Возможность изменения типа ПИФа
В ряде случаев допускается изменение типа фонда:
- Закрытый фонд может быть преобразован в интервальный или открытый.
- Интервальный фонд может стать открытым.
Использование производных инструментов
Управляющие компании могут использовать производные финансовые инструменты, такие как фьючерсы и опционы, но только в рамках ограничений, установленных нормативными актами Банка России. Это позволяет управлять рисками и повышать доходность инвестиций.
Роль специализированного депозитария
Специализированный депозитарий осуществляет контроль над операциями фонда, проверяя их соответствие законодательству. В случае отзыва лицензии управляющей компании депозитарий обязан организовать передачу управления другой организации.
Преимущества инвестирования в ПИФы
Паевые инвестиционные фонды имеют ряд преимуществ, привлекающих инвесторов:
Паевые инвестиционные фонды предоставляют инвесторам возможность эффективно управлять капиталом с минимальными усилиями. Регулируемые государством механизмы и профессиональный подход управляющих компаний делают их надежным инструментом инвестирования. При выборе ПИФа важно учитывать его стратегию, уровень риска и ликвидность, чтобы достичь оптимального баланса между доходностью и надежностью вложений.
- Низкий порог входа – возможность инвестировать небольшие суммы.
- Профессиональное управление – стратегию ведут специалисты финансового рынка.
- Диверсификация – снижение рисков за счет распределения инвестиций.
- Прозрачность – инвесторы получают полную информацию о фонде.
- Гибкость – возможность выбора фонда в зависимости от инвестиционных целей.
Паевые инвестиционные фонды предоставляют инвесторам возможность эффективно управлять капиталом с минимальными усилиями. Регулируемые государством механизмы и профессиональный подход управляющих компаний делают их надежным инструментом инвестирования. При выборе ПИФа важно учитывать его стратегию, уровень риска и ликвидность, чтобы достичь оптимального баланса между доходностью и надежностью вложений.
Деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами: вопросы к экзаменам
В какой форме может проводиться общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов?
- совместного присутствия или заочного голосования.
Общее собрание может проводиться в форме:
✓ собрания (совместного присутствия владельцев инвестпаев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование);
✓ заочного голосования.
п. 1.2 Полож. о доп. требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвест. паев закрытого ПИФа
✓ собрания (совместного присутствия владельцев инвестпаев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование);
✓ заочного голосования.
п. 1.2 Полож. о доп. требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвест. паев закрытого ПИФа
По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о досрочном прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
- управляющей компании;
- владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
Общее собрание владельцев инвест. паев закрытого ПИФа созывается:
✓ управляющей компанией;
✓ специализированным депозитарием или владельцами инвест. паев (в случае, предусмотренном ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»).
Созывается общее собрание управляющей компанией:
✓ по собственной инициативе;
✓ по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества инвест. паев на дату подачи требования о созыве общего собрания.
Спец. депозитарий осуществляет созыв общего собрания для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ПИФом другой упр. компании по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества таких паев на дату подачи требования о созыве общего собрания. По собственной инициативе спец. депозитарий созывает общее собрание, если лицензия упр. компании на осуществление деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ аннулирована (то есть прекратила действие) или судом принято решение о ликвидации упр. компании.
п. 1, 2, 3 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»
✓ управляющей компанией;
✓ специализированным депозитарием или владельцами инвест. паев (в случае, предусмотренном ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»).
Созывается общее собрание управляющей компанией:
✓ по собственной инициативе;
✓ по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества инвест. паев на дату подачи требования о созыве общего собрания.
Спец. депозитарий осуществляет созыв общего собрания для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ПИФом другой упр. компании по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества таких паев на дату подачи требования о созыве общего собрания. По собственной инициативе спец. депозитарий созывает общее собрание, если лицензия упр. компании на осуществление деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ аннулирована (то есть прекратила действие) или судом принято решение о ликвидации упр. компании.
п. 1, 2, 3 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»
По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда:
- специализированного депозитария.
Если аннулирована лицензия у упр. компании ПИФа, то общее собрание владельцев инвест. паев этого фонда по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой упр. компании может быть созвано только по инициативе спец. депозитария.
Спец. депозитарий осуществляет созыв общего собрания для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ПИФом другой упр. компании по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества таких паев на дату подачи требования о созыве общего собрания. По собственной инициативе спец. депозитарий созывает общее собрание, если лицензия упр. компании на осуществление деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ аннулирована (то есть прекратила действие) или судом принято решение о ликвидации упр. компании.
п. 3 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»
Спец. депозитарий осуществляет созыв общего собрания для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ПИФом другой упр. компании по письменному требованию владельцев инвест. паев, составляющих не менее 10 % общего количества таких паев на дату подачи требования о созыве общего собрания. По собственной инициативе спец. депозитарий созывает общее собрание, если лицензия упр. компании на осуществление деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ аннулирована (то есть прекратила действие) или судом принято решение о ликвидации упр. компании.
п. 3 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»
Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов принимается:
- большинством от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством принадлежащих им паев на дату принятия решения о созыве общего собрания.
Решение общего собрания принимается большинством голосов от общего кол-ва голосов, которые предоставляются их владельцам. Они рассчитываются в соответствии с кол-вом инвест. паев, которые принадлежат им на дату принятия решения о созыве общего собрания, если только большее кол-во голосов не предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом.
п. 11 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»
п. 11 ст. 18 ФЗ «Об инвестфондах»
Верное утверждение:
- допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с интервального паевого инвестиционного фонда на открытый.
Допускается изменение типа ПИФа:
✓ с закрытого на интервальный или открытый;
✓ с интервального на открытый.
п. 7 ст. 11 ФЗ «Об инвестфондах»
✓ с закрытого на интервальный или открытый;
✓ с интервального на открытый.
п. 7 ст. 11 ФЗ «Об инвестфондах»
Верное утверждение:
- управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, вправе при условии соблюдения установленных нормативными актами Банка России требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
При условии соблюдения установленных нормативными актами Банка России требований, направленных на ограничение рисков, управляющая компания, действуя как доверительный управляющий активами АИФа или ПИФа, либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа АИФа, вправе заключать договоры, являющиеся производными фин. инструментами.
п. 2 ст. 40 ФЗ «Об инвестфондах»
п. 2 ст. 40 ФЗ «Об инвестфондах»
Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:
- положение Банка России от 13 мая 2016 года № 542-П.
- заявление о регистрации правил доверительного управления;
- правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
- заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
- заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
- заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок.
Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:
- положение Банка России от 13 мая 2016 года № 542-П.
- заявление о регистрации правил доверительного управления;
- правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
- заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
- заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
- заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок.
В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации:
- не позднее 25 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов.
Не позднее 25 рабочих дней со дня принятия документов Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления ПИФом или изменений и дополнений в них либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации
п. 4 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»
п. 4 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»
Кем заверяется копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевого инвестиционного фонда, при подаче документов на регистрацию правил доверительного управления?
- управляющей компанией.
Для того чтобы зарегистрировать свои правила управляющая компания ПИФа должна предоставить в Банк России (Департамент допуска на фин. рынок (уполномоченное подразделение)) следующие документы:
✓ копия договора управляющей компании со спец. депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах. Также должна заверяться упр. компанией;
п. 1.2.4 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них
✓ копия договора управляющей компании со спец. депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах. Также должна заверяться упр. компанией;
п. 1.2.4 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них
В течение какого срока Банк России направляет управляющей компании уведомление о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
- 3 рабочих дней следующих за днем принятия решения.
В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения уведомление Банка России о принятии решения о регистрации правил доверительного управления ПИФом или регистрации изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации направляется лицу, представившему документы на регистрацию.
п. 7 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»
п. 7 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»
Что должно содержать уведомление Банка России о об отказе регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
- основание отказа.
Если направлено уведомление об отказе в регистрации, то оно должно содержать основание, по которому было принято это решение.
п. 4.7 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них
п. 4.7 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них
Документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), предоставляемый для регистрации правил доверительного управления должен включать в себя:
- положение Банка России от 13 мая 2016 года № 542-П.
- полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов;
- место нахождения агента, почтовый адрес и контактный номер телефона;
- номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.
В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации изменений в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации, связанных с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда:
- не позднее 5 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов.
Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия документов Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления ПИФом или о регистрации изменений и дополнений в них либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации. Изменения и дополнения в этом случае должны касаться исключительно количества выданных инвест. паев закрытого ПИФа.
подп. 2 п. 4 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»
подп. 2 п. 4 ст. 19 ФЗ «Об инвестфондах»
Для регистрации изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением количества инвестиционных паев, управляющая компания представляет данные о количестве паев:
- на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате предоставления документов в Банк России.
Чтобы зарегистрировать изменения и дополнения в правила, заявителем представляется, подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей ведение реестра, документ, содержащий данные о количестве выданных инвест. паев закрытого ПИФа по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвест. паев, предшествующую дате предоставления документов в Банк России (Уполномоченное подразделение) для регистрации изменений и дополнений в правила.
Такой документ предоставляется, когда изменения и дополнения в правила связаны с изменением кол-ва выданных инвест. паев закрытого ПИФа.
п. 2.2 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них
Такой документ предоставляется, когда изменения и дополнения в правила связаны с изменением кол-ва выданных инвест. паев закрытого ПИФа.
п. 2.2 Инструкции Банка России о порядке регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них
— Вопрос
Что включает деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами (ПИФ)?
Деятельность включает формирование и управление инвестиционным портфелем, организацию собраний пайщиков, регистрацию правил фонда и контроль соответствия нормативам Банка России.
— Вопрос
Какова роль собраний пайщиков в управлении ПИФ?
Собрания пайщиков — это ключевой механизм принятия решений по вопросам деятельности фонда, утверждению правил и отчетности, а также избранию органов управления.
— Вопрос
Какие требования предъявляются к регистрации правил ПИФ?
Правила должны быть оформлены в соответствии с законодательством, зарегистрированы в Банке России и содержать положения о порядке управления, правах пайщиков и контроле.
— Вопрос
Какова задача Банка России в регулировании деятельности ПИФ?
Банк России контролирует соответствие деятельности ПИФ нормативным требованиям, защищает права инвесторов и обеспечивает прозрачность управления фондами.
— Вопрос
Как тренажёр ФСФР от KVAAL помогает подготовиться к теме управления ПИФами?
Тренажёр содержит теорию, тесты и практические задания, которые помогают усвоить ключевые аспекты управления фондами и успешно сдать экзамен по ФСФР.
— Вопрос
Какие ошибки часто возникают при изучении деятельности по управлению ПИФ?
Типичные ошибки — неполное понимание роли пайщиков, несоблюдение требований по регистрации правил и недостаток знаний о надзоре Банка России. Тренажёры KVAAL помогают устранить эти пробелы.
Тренажер ФСФР и НОК: "Экзамен 5.0. Деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами"
15 вопросов
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
В какой форме может проводиться общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов?
По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о досрочном прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
I. Управляющей компании;
II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев;
III. Специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
I. Управляющей компании;
II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев;
III. Специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющей компании;
II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 % общего количества выданных инвестиционных паев;
III. Специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих более 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
I. Управляющей компании;
II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 % общего количества выданных инвестиционных паев;
III. Специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих более 10% общего количества выданных инвестиционных паев.
Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов принимается:
Выберите верное утверждение:
Выберите верное утверждение:
Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:
I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
II. Правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
III. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
V. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
VI. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
VII. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок;
VIII. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда.
I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
II. Правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
III. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
V. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
VI. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
VII. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок;
VIII. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда.
Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:
I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
II. Правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
III. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
V. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
VI. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
VII. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок;
VIII. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда.
I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
II. Правила доверительного управления (на бумажном и оптическом носителе);
III. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;
IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
V. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах;
VI. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
VII. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок;
VIII. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда.
В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации:
Кем заверяется копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевого инвестиционного фонда, при подаче документов на регистрацию правил доверительного управления?
В течение какого срока Банк России направляет управляющей компании уведомление о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
Что должно содержать уведомление Банка России о об отказе регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
Документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), предоставляемый для регистрации правил доверительного управления должен включать в себя:
I. Полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов;
II. Место нахождения агента, почтовый адрес и контактный номер телефона,
III. Номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.
V. Фамилию, имя и отчество единоличного исполнительного органа агента.
I. Полное и сокращенное фирменные наименования каждого из агентов;
II. Место нахождения агента, почтовый адрес и контактный номер телефона,
III. Номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона.
V. Фамилию, имя и отчество единоличного исполнительного органа агента.
В течение какого срока Банк России должен принять решение о регистрации изменений в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации, связанных с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда:
Для регистрации изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением количества инвестиционных паев, управляющая компания представляет данные о количестве паев:
Ошибка
Следует закрепить материал
Отлично
Переходим к сдедующей теме