KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 5

Операции депозитария

Депозитарная операция это совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Операции депозитария

Верные утверждения в отношении счета депо:

Вопрос: 5.1.1.1
  • не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо;
  • учет ценных бумаг на счетах депо осуществляется в штуках.
    Пояснения:
    Не допускается возникновение отрицательного остатка ЦБ, которые учитываются на счете (субсчете) депо или ином, открытом депозитарием.

    Закрытие его не допускается при наличии положительного остатка ЦБ по счету-депо или иному, открытому депозитарием.

    Учет ЦБ на счетах-депо и иных, открываемых депозитарием, осуществляется в штуках.

    Список литературы:
    п. 1.3, 1.5, 1.6 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов-депо и иных счетов.

    Виды счетов, предназначенных для учета прав на ценные бумаги:

    Вопрос: 5.1.1.2
    • счет депо владельца;
    • депозитный счет депо;
    • казначейский счет депо эмитента.
      Пояснения:
      Для учета прав на ЦБ депозитарий может открывать следующие счета:
      ✓ доверительного управляющего;
      ✓ номинального держателя;
      ✓ депозитарных программ;
      ✓ владельца;
      ✓ иностранного номинального держателя;
      ✓ иностранного уполномоченного держателя;
      ✓ депозитного;
      ✓ казначейский эмитента (лица, обязанного по ЦБ);
      ✓ торговые , открываемые в соответствии со статьей 15 ФЗ от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", которыми являются:
      ✓ номинального держателя;
      ✓ иностранного номинального держателя;
      ✓ доверительного управляющего;
      ✓ владельца;
      ✓ иностранного уполномоченного держателя;
      ✓ казначейский эмитента (лица, обязанного по ЦБ);
      ✓ клиринговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 16 ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", к которому открываются следующие субсчета:
      ✓ владельца;
      ✓ доверительного управляющего;
      ✓ номинального держателя;
      ✓ иностранного номинального держателя;
      ✓ иностранного уполномоченного держателя;
      ✓ казначейский эмитента (лица, обязанного по ЦБ);
      ✓ транзитный, открываемый в депозитариях, имеющих лицензию специализированного депозитария, в соответствии со статьей 13.2 ФЗ от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвест. фондах";
      ✓ инвест. товарищества, открываемый в соответствии со статьей 10 ФЗ от 28 ноября 2011 года N 335-ФЗ "Об инвест. товариществе".

      Список литературы:
      п. 2.1 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов-депо и иных счетов.

      Укажите виды счетов, НЕ предназначенных для учета прав на ценные бумаги:

      Вопрос: 5.1.1.3
      • эмиссионный счет;
      • счет клиентов номинальных держателей;
      • счет документарных ценных бумаг;
      • счет неустановленных лиц.

      Ответ: все вышеперечисленные
            Пояснения:
            Счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, возможные к открытию депозитарием:
            ✓ эмиссионный;
            ✓ ЦБ депонентов;
            ✓ брокера, предназначенный для учета эмиссионных ЦБ при их размещении;
            ✓ клиентов номинальных держателей;
            ✓ неустановленных лиц;
            ✓ обеспечительный ЦБ депонентов;
            ✓ документарных ЦБ.

            Список литературы:
            п. 2.2 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов-депо и иных счетов

            Счета предназначенные для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении

            Вопрос: 5.1.1.4
            • эмиссионный счет.
                Пояснения:
                Счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, возможные к открытию депозитарием:
                ✓ эмиссионный;
                ✓ брокера, предназначенный для учета эмиссионных ЦБ при их размещении;

                Список литературы:
                п. 2.2 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов-депо и иных счетов

                Только эмиссионные ЦБ могут учитываться на счете брокера, открытом депозитарием, учтенные на эмиссионном счете в реестре владельцев ЦБ или депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение.

                Список литературы:
                п. 4.13 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов-депо и иных счетов

                Эмиссионный счет открывается только депозитарием, который осуществляет обязательное централизованное хранение эмиссионных ЦБ. Он открывается на основании договора с эмитентом, в соответствии с которым депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ЦБ. На нем могут учитываться только эмиссионные ЦБ, обязательное централизованное хранение которых осуществляет этот депозитарий. Депозитарий должен уведомить эмитента об открытии эмиссионного счета в соответствии с условиями договора, на основании которого он открыт.

                Список литературы:
                п. 4.11 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов-депо и иных счетов

                В случае размещения ЭЦБ зачисление их на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для такого зачисления.

                Список литературы:
                п. 6.15 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов-депо и иных счетов

                Возможно, предполагается устаревшее законодательство:
                Эмиссионный счет эмитента – это счет, который открывается эмитенту чтобы зачислять на него ЦБ, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ЦБ.

                Список литературы:
                п. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утратило силу)

                Счета которые являются активными:

                Вопрос: 5.1.1.5
                • счет ценных бумаг депонентов;
                • счет документарных ценных бумаг.
                      Пояснения:
                      Для целей настоящего Положения счета, предусмотренные абзацами 2-13 пункта 2.1 и абзацами 2-5 пункта 2.2 настоящего Положения, являются пассивными , а из абзацев 6-8 пункта 2.2 - активными.

                      Список литературы:
                      п. 2.3 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

                      Счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, возможные к открытию депозитарием:
                      ✓ эмиссионный;
                      ✓ ЦБ депонентов;
                      ✓ брокера, предназначенный для учета эмиссионных ЦБ при их размещении;
                      ✓ клиентов номинальных держателей;
                      ✓ неустановленных лиц;
                      ✓ обеспечительный ЦБ депонентов;
                      ✓ документарных ЦБ.

                      Список литературы:
                      п. 2.2 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

                      Верные утверждения в отношении субсчета депо:

                      Вопрос: 5.1.1.6
                      • депозитарий открывает субсчет депо при условии предоставления ему лицом, на имя которого открывается соответствующий субсчет депо, документов, необходимых для открытия счета депо;
                      • субсчет депо может быть открыт до зачисления ценных бумаг на клиринговый счет депо.
                        Пояснения:
                        Депозитарий открывает субсчет депо при условии, что лицом, на имя которого открывается соответствующий субсчет депо, предоставляются документы, необходимые для открытия счета депо, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности, в том числе документов, необходимых для исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

                        Список литературы:
                        п. 2.8 Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам

                        С согласия клиринговой организации депозитарий открывает субсчет депо. Субсчет депо может быть открыт до зачисления ЦБ на клиринговый счет депо.

                        Список литературы:
                        п. 2.6 Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам

                        На имя клиринговой организации возможно открытие более одного клирингового счета депо. В рамках клирингового счета депо одному лицу, в том числе клиринговой организации, которой открыт этот клиринговый счет депо, может быть открыто более одного субсчета депо.

                        Список литературы:
                        п. 2.7 Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам

                        Укажите верное утверждение в отношении счета депо:

                        Вопрос: 5.1.1.7
                        • при открытии счета депо депозитарий присваивает ему уникальный номер (код);
                        • депозитарий уведомляет депонента об открытии ему счета депо;
                        • счет депо может быть открыт для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой.
                              Пояснения:
                              В соответствии с условиями депозитарного договора депозитарий уведомляет депонента об открытии ему счета депо.

                              Возможно открытие счетов депо и иных пассивных счетов депозитарием без одновременного зачисления на них ЦБ.

                              При открытии счета депо или иного пассивного счета депозитарием присваивается уникальный номер (код).

                              Один счет депо владельца открывается только одному депоненту. Исключение составляют случаи открытия счета депо участникам долевой собственности на ЦБ, не являющимся товарищами по договору инвест. товарищества.

                              Список литературы:
                              п. п. 4.3, 4.5, 4.6, 4.7 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

                              Основанием для открытия счета ценных бумаг депонентов является:

                              Вопрос: 5.1.1.8
                              • принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему соответствующего счета депозитария.
                                  Пояснения:
                                  При открытии ему счета депозитария счет ЦБ депонентов открывается депозитарием. Основанием для открытия такого является принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему соответствующего счета депозитария.

                                  Список литературы:
                                  п. 3.1 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

                                  Счет ценных бумаг депонентов открывается депозитарием:

                                  Вопрос: 5.1.1.9
                                  • при открытии депозитарию счета депо номинального держателя.
                                      Пояснения:
                                      При открытии ему счета депозитария счет ЦБ депонентов открывается депозитарием. Основанием для открытия такого является принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему соответствующего счета депозитария.

                                      Список литературы:
                                      п. 3.1 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

                                      Верные утверждения в отношении открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов:

                                      Вопрос: 5.1.1.10
                                      • открывается депозитарием при открытии ему торгового счета депо номинального держателя;
                                      • открывается депозитарием при открытии ему субсчета депо номинального держателя;
                                      • основанием для открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему торгового счета депо номинального держателя;
                                      • обеспечительный счет ценных бумаг депонентов открывается в отношении одного торгового счета депо номинального держателя.
                                      Пояснения:
                                      Обеспечительный счет ЦБ депонентов открывается депозитарием при открытии ему торгового счета депо номинального держателя либо субсчета депо номинального держателя. Основание для открытия такого - принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему торгового счета депо номинального держателя, либо субсчета депо номинального держателя.

                                      Этот вид счетов открывается в отношении одного торгового счета депо номинального держателя или одного субсчета депо номинального держателя.

                                      Список литературы:
                                      п. 3.2 Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

                                      Бесплатный тренажер ФСФР

                                      Закрепим материал
                                      10 вопросов (5.1.1.1 - 5.1.1.10)
                                      нажмите на кнопку
                                      Start quiz
                                      Укажите НЕверные утверждения в отношении счета депо:
                                      I. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо;
                                      II. Допускается закрытие счета депо при наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо в случае прекращения действия депозитарного договора;
                                      III. Допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо, при списании ценных бумаг со счета депо;
                                      IV. Учет ценных бумаг на счетах депо осуществляется в штуках.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Укажите виды счетов, предназначенных для учета прав на ценные бумаги:
                                      I. Счет депо владельца;
                                      II. Депозитный счет депо;
                                      III. Счет документарных ценных бумаг;
                                      IV. Казначейский счет депо эмитента.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Укажите виды счетов, НЕ предназначенных для учета прав на ценные бумаги:
                                      I. Эмиссионный счет;
                                      II. Счет клиентов номинальных держателей;
                                      III. Счет документарных ценных бумаг;
                                      IV. Счет неустановленных лиц.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Какой из счетов предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Какие из перечисленных счетов являются активными:
                                      I. Счет ценных бумаг депонентов;
                                      II. Счет клиентов номинальных держателей;
                                      III. Счет документарных ценных бумаг;
                                      IV. Счет неустановленных лиц.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Выберите верные утверждения в отношении субсчета депо:
                                      I. Депозитарий открывает субсчет депо при условии предоставления ему лицом, на имя которого открывается соответствующий субсчет депо, документов, необходимых для открытия счета депо;
                                      II. Депозитарий открывает субсчет депо самостоятельно без согласия клиринговой организации;
                                      III. Субсчет депо может быть открыт до зачисления ценных бумаг на клиринговый счет депо;
                                      IV. В рамках клирингового счета депо одному лицу, в том числе клиринговой организации, которой открыт этот клиринговый счет депо, может быть открыт только один субсчет депо.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Укажите верное утверждение в отношении счета депо:
                                      I. Не допускается открытие счета депо без одновременного зачисления на них ценных бумаг;
                                      II. При открытии счета депо депозитарий присваивает ему уникальный номер (код);
                                      III. Депозитарий уведомляет депонента об открытии ему счета депо;
                                      IV. Счет депо может быть открыт для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Основанием для открытия счета ценных бумаг депонентов является:
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Счет ценных бумаг депонентов открывается депозитарием:
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Укажите верное утверждение в отношении открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов:
                                      I. Открывается депозитарием при открытии ему торгового счета депо номинального держателя;
                                      II. Открывается депозитарием при открытии ему субсчета депо номинального держателя;
                                      III. Основанием для открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему торгового счета депо номинального держателя;
                                      IV. Обеспечительный счет ценных бумаг депонентов открывается в отношении одного торгового счета депо номинального держателя.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Ошибка
                                      Следует закрепить материал
                                      Restart
                                      Отлично
                                      Переходим к сдедующей теме
                                      Restart
                                      Может просто купить справку ?
                                      Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.