KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 1

Депозитарная деятельность

Осуществление депозитарной деятельности
Депозитарная деятельность - финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учётом и переходом прав на ценные бумаги.
Депозитарная деятельность

Депозитарий. осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Вопрос: 1.1.1.1
  • расчетным депозитарием.
Пояснения:
Депозитарий – это проф. участник РЦБ, который осуществляет депозитарную деят-ть.

Расчетный депозитарий – это тот депозитарий, который осуществляет расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и/или с клиринговыми организациями.

Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

Депозитарной деятельностью является оказание услуг:

Вопрос: 1.1.1.2
  • по учету и переходу прав на ценные бумаги.
Пояснения:
Депозитарная деятельность - это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на них.

Список литературы:
ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

В соответствии с нормами Федерального закона «О рынке ценных бумаг» депонентом именуется лицо:

Вопрос: 1.1.2.3
  • пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету- и переходу прав на ценные бумаги.
      Пояснения:
      Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ЦБ и/или учету прав на них, именуется депонентом.

      Список литературы:
      ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

      Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется:

      Вопрос: 1.1.1.4
      • депозитарным договором.
          Пояснения:
          Депозитарный договор (договор о счете депо)- это соглашение между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деят-ти.

          Список литературы:
          ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

          Ценной бумагой является:

          Вопрос: 1.1.1.5
          • документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа;
          • обязательственное и иное право, которое закреплено в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;
          • акция;
          • чек.
              Пояснения:
              Ценные бумаги - это документы, которые соответствуют установленным законом требованиям и удостоверяют обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

              Список литературы:
              п. 1 ст. 142 ГК РФ

              Выделяют следующие виды документарных ценных бумаг:

              Вопрос: 1.1.1.6
              • предъявительские, ордерные и именные.
              Пояснения:
              Документарные ценные бумаги могут быть:

              ✓ предъявительскими (на предъявителя);
              ✓ ордерными;
              ✓ именными.

              Список литературы:
              п. 1 ст. 143 ГК РФ

              Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускаются в случаях:

              Вопрос: 1.1.1.7
              • установленных законодательством.
                  Пояснения:
                  В случаях, установленных законом, допускается выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг.

                  Список литературы:
                  п. 5 ст. 143 ГК РФ

                  Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем:

                  Вопрос: 1.1.1.8
                  • внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге;
                  • внесения записей по счетам лицом, действующим на основании договора с правообладателем.
                        Пояснения:
                        Учет прав на бездокументарные ЦБ осуществляется путем внесения записей по счетам:

                        ✓ лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ЦБ;
                        ✓ лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ЦБ.

                        Список литературы:
                        п. 2 ст. 149 ГК РФ

                        Допустимые случаи совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

                        Вопрос: 1.1.2.9
                        • брокерская;
                        • дилерская;
                        • управление ценными бумагами;
                        • депозитарная деятельность.
                              Пояснения:
                              Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на РЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деятельность по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:

                              ✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
                              ✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарег. Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.

                              Список литературы:
                              п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ .

                              С какими из перечисленных ниже видов деятельности НЕ допустимо совмещение депозитарной деятельности?

                              Вопрос: 1.1.1.10
                              • с брокерской деятельностью;
                              • с деятельностью по ведению реестра;
                              • с управлением ценными бумагами.
                                Пояснения:
                                Деят-ть по ведению реестра не допускается с совмещением с другими видами проф. деятельности на РЦБ.

                                Список литературы:
                                ст. 10 ФЗ «О РЦБ»

                                Бесплатный тренажер ФСФР

                                Закрепим материал
                                10 вопросов (1.1.1.1 - 1.1.1.10)
                                нажмите на кнопку
                                Start quiz
                                Депозитарий. осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:
                                Next
                                Check
                                Show result
                                1.1.1.2
                                Депозитарной деятельностью НЕ является оказание услуг:
                                I. По хранению векселей;
                                II. По учету и переходу прав на ценные бумаги;
                                III. Связанных с доверительным управлением ценными бумагами;
                                IV. По совершению в интересах клиента гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
                                Next
                                Check
                                Show result
                                В соответствии с нормами Федерального закона «О рынке ценных бумаг» депонентом именуется лицо:
                                Next
                                Check
                                Show result
                                Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется:
                                Next
                                Check
                                Show result
                                Ценной бумагой является:
                                I. Документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа;
                                II. Обязательственное и иное право, которое закреплено в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;
                                III. Акция;
                                IV. Чек.
                                Next
                                Check
                                Show result
                                Выделяют следующие виды документарных ценных бумаг:
                                Next
                                Check
                                Show result
                                Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускаются в случаях:
                                Next
                                Check
                                Show result
                                Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем:
                                I. Внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге;
                                II. Внесения записей по счетам лицом, действующим на основании договора с правообладателем;
                                III. Совершения индоссамента;
                                IV. Внесения соответствующих записей нотариусом.
                                Next
                                Check
                                Show result
                                Укажите из нижеперечисленных допустимые случаи совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
                                I. Брокерская;
                                II. Дилерская;
                                III Управление ценными бумагами;
                                IV. Депозитарная деятельность.
                                Next
                                Check
                                Show result
                                С какими из перечисленных ниже видов деятельности не допустимо совмещение депозитарной деятельности?
                                I. С брокерской деятельностью;
                                II. С деятельностью по ведению реестра;
                                III. С управлением ценными бумагами.
                                Next
                                Check
                                Show result
                                Ошибка
                                Следует закрепить материал
                                Restart
                                Отлично
                                Переходим к сдедующей теме
                                Restart
                                Может просто купить справку ?
                                Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.