KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 3

Деятельность по ведению реестра может осуществлять

Часть функций держателя реестра
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.
Деятельность по ведению реестра может осуществлять

Депозитарий - номинальный держатель предоставляет по запросу регистратора список владельцев ценных бумаг по счетам депо:

Вопрос: 3.1.1.1
  • для проведения собрания акционеров;
  • для выплаты дивидендов;
  • для осуществления акционерами преимущественного права на приобретение ценных бумаг нового выпуска.
Пояснения:
Эмитент (лицо, обязанного по ЦБ) и Банк России могут потребовать у держателя реестра, номинального держателя или лица, осуществляющее обязательное централизованное хранение ЦБ список владельцев ЦБ, составленный на дату, определенную в требовании. Если эмитенту предоставление такого списка необходимо ему для исполнения обязанностей, предусмотренных федеральными законами, он вправе заявить указанное требование.

Список литературы:
п. 1 ст. 8.6-1 ФЗ «О РЦБ»

Акционеры – это владельцы обыкновенных акций общества. Они могут (в соответствии с настоящим ФЗ и уставом общества):
✓ участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции;
✓ имеют право на получение дивидендов;
✓ в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

Список литературы:
п. 2 ст. 31 ФЗ «Об АО»

На основании данных реестра АО, составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Список литературы:
п. 1 ст. 51 ФЗ «Об АО»

Дивиденды выплачиваются на конец операционного дня даты, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, то есть лицам, которые являлись владельцами акций соответствующей категории (типа) или лицами, осуществляющими в соответствии с федеральными законами права по этим акциям.

Список литературы:
п. 7 ст. 42 ФЗ «Об АО»

Акционеры общества имеют преимущественное право приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ЦБ, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа).

Если решение, являющееся основанием для размещения дополнительных акций и эмиссионных ЦБ, конвертируемых в акции, принимается общим собранием акционеров общества, список лиц, имеющих преимущественное право приобретения таких акций, составляется на основании данных реестра акционеров на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в таком общем собрании акционеров. В иных случаях список лиц, имеющих преимущественное право приобретения этих акций, составляется на основании данных реестра акционеров на дату принятия решения, являющегося основанием для размещения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции.

Список литературы:
п. 1, 2 ст. 40 ФЗ «Об АО»

Каждый акционер – это владелец акций определенных категорий (типов), решение о приобретении которых принято. Он вправе продать указанные акции, а общество обязано приобрести их. Если общее количество акций, в отношении которых поступили заявления об их приобретении обществом, превышает количество акций, которое может быть приобретено обществом с учетом ограничений, установленных настоящей статьей, акции приобретаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям.

Список литературы:
п. 4 ст. 72 ФЗ «Об АО»

Таким образом, к правам, удостоверенным ЦБ, для реализации которых необходим список владельцев таких ЦБ по состоянию на определенную дату, можно отнести:
✓ право на участие в проведении собрания акционеров;
✓ право на получение дивидендов;
✓ преимущественное право на приобретение ценных бумаг нового выпуска.

Для реализации права акционера на продажу ценных бумаг обществу список всех владельцев не требуется.

Юридические лица кто может выступать номинальным держателем в реестре:

Вопрос: 3.1.1.2
  • профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
    Пояснения:
    Номинальный держатель ЦБ - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

    Список литературы:
    ст. 8.3 ФЗ «О РЦБ»

    Проф. участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деят-ть, именуется депозитарием.

    Список литературы:
    ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

    Все виды профессиональной деятельности на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

    Список литературы:
    п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

    Случаи, когда депозитарий-номинальный держатель обязан предоставлять список владельцев ценных бумаг регистратору бесплатно:

    Вопрос: 3.1.1.3
    • для проведения собрания акционеров.
        Пояснения:
        Используется устаревшее законодательство.
        Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ЦБ которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату для осуществления прав, удостоверенных ЦБ. Составить требуемый список и направить его регистратору необходимо в течение семи дней после получения требования. Номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения, если требуемый список необходим для составления реестра.

        Составляя список, следует руководствоваться настоящим Положением для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

        Список литературы:
        п. 7.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

        Действующее законодательство:
        Эмитент (лицо, обязанного по ЦБ) и Банк России могут потребовать у держателя реестра, номинального держателя или лица, осуществляющее обязательное централизованное хранение ЦБ список владельцев ЦБ, составленный на дату, определенную в требовании. Если эмитенту предоставление такого списка необходимо ему для исполнения обязанностей, предусмотренных федеральными законами, он вправе заявить указанное требование.

        Требование эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о предоставлении списка владельцев ЦБ направляется только держателю реестра или лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ЦБ.

        Список литературы:
        п. 1 ст. 8.6-1 ФЗ «О РЦБ»

        Верное основание для прекращения исполнения функций номинального держателя:

        Вопрос: 3.1.1.4
        • принятие решения о ликвидации организации;
        • прекращение действия лицензии организации в связи с истечением установленного срока ее действия;
        • аннулирование лицензии у организации.
              Пояснения:
              Исполнение функций Номинальный держатель прекращает исполнять свои функции по следующим основаниям:
              ✓ принятие решения о ликвидации организации;
              ✓ прекращение действия лицензии организации в связи с истечением установленного срока ее действия;
              ✓ аннулирование лицензии у организации.

              Список литературы:
              п. 1.2 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ЦБ

              Верное утверждение в отношении обязанностей регистратора при получении списка владельцев ценных бумаг от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя:

              Вопрос: 3.1.1.5
              • регистратор обязан проверить соответствие остатка по счету номинального держателя в реестре полученному списку;
              • регистратор обязан перевести ценные бумаги со счета номинального держателя на счета владельцев;
              • регистратор обязан направить уведомление о списании со счета ценных бумаг номинальному держателю.
                    Пояснения:
                    Держатель реестра обязан проверить соответствие остатков ЦБ на лицевом счете номинального держателя организации, составившей списки клиентов, в течение 10 дней с момента получения списка клиентов.

                    Список литературы:
                    п. 2.12 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ЦБ

                    Держатель реестра открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги в течение 10 дней с момента получения списка клиентов (при отсутствии в них нарушений). При этом с указанных лицевых счетов номинальных держателей списываются соответствующие ЦБ, о чем держатель реестра направляет уведомления соответствующему номинальному держателю в течение 3 дней.

                    Список литературы:
                    п. 2.12 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ЦБ

                    Основание для осуществлении перевода учета ценных бумаг из регистратора в депозитарий:

                    Вопрос: 3.1.1.6
                    • на основании распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя.
                    Пояснения:
                    В вопросе используется устаревшее законодательство.
                    Зачисление ЦБ на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ЦБ или другого номинального держателя.

                    Список литературы:
                    п. 7.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                    Действующее законодательство.
                    Операции по лицевым и иным счетам совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами, являющимися основанием для их совершения.

                    Список литературы:
                    п. 3.9 Положения о требованиях к осуществлению деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ

                    Верное утверждение, относящееся к взаимосвязи операций в разных депозитариях и регистраторе:

                    Вопрос: 3.1.1.7
                    • любая операция по междепозитарному счету сопровождается операциями по счетам депо клиентов.
                        Пояснения:
                        Междепозитарный счет депо - это счет депо, который предназначен для учета ЦБ, переданных Депозитарием-депонентом, на хранение вышестоящему депозитарию. На нем учитываются ЦБ, не являющиеся собственностью Депозитария-депонента, а учитываемые им в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

                        Операции по междепозитарному счету должны сопровождаться проведением соответствующих операций по счетам депо депонентов депозитария-депонента.


                        Список литературы:
                        Стандарты осуществления депозитарной деят-ти проф. участниками РЦБ - членами саморегулируемой организации «НАУФОР»

                        Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?

                        Вопрос: 3.1.1.8
                        • операции между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре.
                            Пояснения:
                            Переход прав на ЦБ между депонентами одного номинального держателя ЦБ не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

                            Список литературы:
                            п. 5 ст. 8.3 ФЗ «О РЦБ»

                            Функции из перечисленных ниже выполняет трансфер-агент:

                            Вопрос: 3.1.2.9
                            • прием документов и информации от зарегистрированных лиц и передача их регистратору;
                            • прием документов и информации от регистратора и передача ее зарегистрированным лицам.
                                  Пояснения:
                                  Трансфер-агенты вправе (если это предусмотрено договором и доверенностью):

                                  ✓ принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
                                  ✓ передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.

                                  Список литературы:
                                  п. 4 ст. 8.1 ФЗ «О РЦБ»

                                  Функции из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять трансфер-агенты:

                                  Вопрос: 3.1.1.10
                                  • совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
                                  Пояснения:
                                  Трансфер-агенты вправе (если это предусмотрено договором и доверенностью):
                                  ✓ принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
                                  ✓ передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.

                                  В обязанности трансфер-агентов входят:
                                  ✓ осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
                                  ✓ принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;
                                  ✓ удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном Банком России;
                                  ✓ обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;
                                  ✓ соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;
                                  ✓ соблюдать иные требования, установленные нормативными актами Банка России.

                                  Список литературы:
                                  п. 4, 5 ст. 8.1 ФЗ «О РЦБ»

                                  Бесплатный тренажер ФСФР

                                  Закрепим материал
                                  10 вопросов (3.1.1.1 - 3.1.1.10)
                                  нажмите на кнопку
                                  Start quiz
                                  Депозитарий - номинальный держатель предоставляет по запросу регистратора список владельцев ценных бумаг по счетам депо:
                                  I. Для проведения собрания акционеров;
                                  II. Для выплаты дивидендов;
                                  III. Для осуществления акционерами преимущественного права на приобретение ценных бумаг нового выпуска;
                                  IV. Для осуществления права акционера на продажу ценных бумаг обществу в случаях, определенных федеральным законодательством о ценных бумагах.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Из перечисленных ниже юридических лиц укажите, кто может выступать номинальным держателем в реестре:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Из перечисленных ниже укажите случаи, когда депозитарий-номинальный держатель обязан предоставлять список владельцев ценных бумаг регистратору бесплатно:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Укажите НЕверное основание для прекращения исполнения функций номинального держателя:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей регистратора при получении списка владельцев ценных бумаг от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  На каком основании осуществляется перевод учета ценных бумаг из регистратора в депозитарий?
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Укажите ВЕРНОЕ утверждение, относящееся к взаимосвязи операций в разных депозитариях и регистраторе
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Какие функции из перечисленных ниже выполняет трансфер-агент?
                                  I. Прием документов и информации от зарегистрированных лиц и передача их регистратору;
                                  II. Прием документов и информации от регистратора и передача ее зарегистрированным лицам;
                                  III. Оказание услуг, способствующих реализации зарегистрированными лицами прав, закрепленных ценными бумагами.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Какие функции из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять трансфер-агенты?
                                  I. Передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и/или выписок из реестра
                                  II. Проверка подлинности подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц
                                  III. Совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Ошибка
                                  Следует закрепить материал
                                  Restart
                                  Отлично
                                  Переходим к сдедующей теме
                                  Restart
                                  Может просто купить справку ?
                                  Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.