О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка

Цели деятельности саморегулируемых организаций:

✓ содействие созданию условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности, развитие фин. рынка РФ;
✓ защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов РФ, органах местного самоуправления, судах, международных организациях;
✓ реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации.

Список литературы:
ст. 2 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Статус саморегулируемой организации может приобрести некоммерческая организация, которая создана в соответствии с ГК РФ и ФЗ от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих организ-х" в форме ассоциации (союза) в целях, предусмотренных настоящим ФЗ, основанная на членстве и объединяющая юрлиц и ИП.

Список литературы:
п. 1 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин.о рынка"

Чтобы получить статус саморегулируемой организации некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

✓ наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных статьями 20 - 23, 25 настоящего ФЗ, и соответствие их требованиям настоящего ФЗ;

✓ объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 % от общего количества финорганизаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти. При этом общее количество таких организаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти, определяется на основании информации, размещенной на офиц. сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

✓ соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя), требованиям, установленным статьей 24 настоящего ФЗ;

✓ наличие разработанных в соответствии с требованиями настоящего ФЗ внутренних стандартов саморегулируемой организации, предусмотренных статьей б настоящего ФЗ.

Список литературы:
п. 4 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

Решение о внесении сведений о некоммерч. организации в единый реестр саморегулируемых орган-ций в сфере фин. рынка принимается Банком России на основании ее заявления с указанием наименования некоммерч. организации и следующих документов, представляемых в Банк России в установленном им порядке, если иное не предусмотрено настоящим AP/

Список литературы:
п. 7ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

Банк России принимает решение о прекращении статуса саморегулируемой организации:
✓ в случае ликвидации саморегулируемой организации;
✓ на основании заявления саморегулируемой организации о прекращении статуса саморегулируемой организации;
✓ в случаях, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Список литературы:
п. 1 ст. 27 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

Саморегулируемая организация в сфере фин. рынка имеет право осуществлять обучение граждан в сфере проф. деят-ти на рынке ЦБ, а также принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если саморегулируемая организация в сфере фин. рынка является аккредитованной Банком России.

Список литературы:
ст. 49 ФЗ «О РЦБ»

Все финорганизации, осуществляющими соответствующий вид деятельности, обязаны исполнять базовые стандарты вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.

Список литературы:
п. 2 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

Требования к стандартам саморегулируемой организации:

✓ быть направлены на развитие фин. рынка РФ, создание условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности;

✓ не противоречить законодательству РФ и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты действуют в части, не противоречащей законодательству РФ и нормативным актам Банка России на дату их применения;

✓ препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финорганизаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации такой организации;

✓ не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

Список литературы:
п. 4 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

Проекты базовых стандартов, которые должны быть разработаны саморегулируемой организацией. Которые должны соответствовать требованиям, установленными настоящей статьей, их нужно представить на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финорганизаций при Банке России (комитет по стандартам):

✓ по управлению рисками;
✓ внутреннего контроля;
✓ корпоративного управления;
✓ защиты прав и интересов физ. и юрлиц - получателей финуслуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
✓ совершения операций на фин. рынке.

Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых орган-циях в сфере фин. рынка"

После согласования комитетом по стандартам базовые стандарты направляются на утверждение в Банк России. Эти стандарты не подлежат гос. регистрации.

Список литературы:
п. 6 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых орган-циях в сфере фин. рынка"