KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 7

О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка

Данная глава повествует о о саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, а также прописаны требования к членству, стандарты и контроль.
О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка

Целями деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка являются:

Вопрос: 7.1.1.1
  • развитие финансового рынка Российской Федерации;
  • содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
  • реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
  • защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
Пояснения:
Цели деятельности саморегулируемых организаций:

✓ содействие созданию условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности, развитие фин. рынка РФ;
✓ защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов РФ, органах местного самоуправления, судах, международных организациях;
✓ реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации.

Список литературы:
ст. 2 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка"

Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка может приобрести:

Вопрос: 7.1.1.2
  • некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации.
    Пояснения:
    Статус саморегулируемой организации может приобрести некоммерческая организация, которая создана в соответствии с ГК РФ и ФЗ от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих организ-х" в форме ассоциации (союза) в целях, предусмотренных настоящим ФЗ, основанная на членстве и объединяющая юрлиц и ИП.

    Список литературы:
    п. 1 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин.о рынка"

    Для приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

    Вопрос: 7.1.1.3
    • объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
    • наличие разработанных в соответствии с требованиями федерального законодательства внутренних стандартов саморегулируемой организации;
    • наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных федеральным законодательством;
    • соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя саморегулируемой организации), требованиям, установленным федеральным законодательством.
        Пояснения:
        Чтобы получить статус саморегулируемой организации некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

        ✓ наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных статьями 20 - 23, 25 настоящего ФЗ, и соответствие их требованиям настоящего ФЗ;

        ✓ объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 % от общего количества финорганизаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти. При этом общее количество таких организаций, осуществляющих соответствующий вид деят-ти, определяется на основании информации, размещенной на офиц. сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

        ✓ соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя), требованиям, установленным статьей 24 настоящего ФЗ;

        ✓ наличие разработанных в соответствии с требованиями настоящего ФЗ внутренних стандартов саморегулируемой организации, предусмотренных статьей б настоящего ФЗ.

        Список литературы:
        п. 4 ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

        Банк России:

        Вопрос: 7.1.1.4
        • принимает решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.
            Пояснения:
            Решение о внесении сведений о некоммерч. организации в единый реестр саморегулируемых орган-ций в сфере фин. рынка принимается Банком России на основании ее заявления с указанием наименования некоммерч. организации и следующих документов, представляемых в Банк России в установленном им порядке, если иное не предусмотрено настоящим AP/

            Список литературы:
            п. 7ст. 3 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

            Статус саморегулируемой организации:

            Вопрос: 7.1.1.5
            • может быть прекращен Банком России.
              Пояснения:
              Банк России принимает решение о прекращении статуса саморегулируемой организации:
              ✓ в случае ликвидации саморегулируемой организации;
              ✓ на основании заявления саморегулируемой организации о прекращении статуса саморегулируемой организации;
              ✓ в случаях, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

              Список литературы:
              п. 1 ст. 27 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

              Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:

              Вопрос: 7.1.1.6
              • вправе осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
              Пояснения:
              Саморегулируемая организация в сфере фин. рынка имеет право осуществлять обучение граждан в сфере проф. деят-ти на рынке ЦБ, а также принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если саморегулируемая организация в сфере фин. рынка является аккредитованной Банком России.

              Список литературы:
              ст. 49 ФЗ «О РЦБ»

              Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

              Вопрос: 7.1.1.7
              • обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.
                  Пояснения:
                  Все финорганизации, осуществляющими соответствующий вид деятельности, обязаны исполнять базовые стандарты вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации.

                  Список литературы:
                  п. 2 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

                  Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям:

                  Вопрос: 7.1.1.8
                  • не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России;
                  • быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
                  • препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
                  • не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
                        Пояснения:
                        Требования к стандартам саморегулируемой организации:

                        ✓ быть направлены на развитие фин. рынка РФ, создание условий для эффективного функционирования фин. системы РФ и обеспечения ее стабильности;

                        ✓ не противоречить законодательству РФ и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты действуют в части, не противоречащей законодательству РФ и нормативным актам Банка России на дату их применения;

                        ✓ препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финорганизаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации такой организации;

                        ✓ не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

                        Список литературы:
                        п. 4 ст. 4 ФЗ "О саморегулируемых организ-х в сфере фин. рынка"

                        Банк Poсcии устанавливает перечень и требования к содержанию обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих:

                        Вопрос: 7.1.1.9
                        • по управлению рисками;
                        • корпоративного управления;
                        • внутреннего контроля;
                        • защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
                        • совершения операций на финансовом рынке.
                              Пояснения:
                              Проекты базовых стандартов, которые должны быть разработаны саморегулируемой организацией. Которые должны соответствовать требованиям, установленными настоящей статьей, их нужно представить на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финорганизаций при Банке России (комитет по стандартам):

                              ✓ по управлению рисками;
                              ✓ внутреннего контроля;
                              ✓ корпоративного управления;
                              ✓ защиты прав и интересов физ. и юрлиц - получателей финуслуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
                              ✓ совершения операций на фин. рынке.

                              Список литературы:
                              п. 1 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых орган-циях в сфере фин. рынка"

                              Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

                              Вопрос: 7.1.1.10
                              • не подлежат государственной регистрации.
                              Пояснения:
                              После согласования комитетом по стандартам базовые стандарты направляются на утверждение в Банк России. Эти стандарты не подлежат гос. регистрации.

                              Список литературы:
                              п. 6 ст. 5 ФЗ "О саморегулируемых орган-циях в сфере фин. рынка"

                              Бесплатный тренажер ФСФР

                              Закрепим материал
                              10 вопросов (7.1.1.1 - 7.1.1.10)
                              нажмите на кнопку
                              Start quiz
                              Целями деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка являются:
                              I. Развитие финансового рынка Российской Федерации;
                              II. Содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
                              III. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
                              IV. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка может приобрести:
                              I. Некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации;
                              II. Коммерческая организация, созданная в форме ассоциации;
                              III. Некоммерческая организация, созданная в форме добровольного объединения граждан;
                              IV. Коммерческая организация, созданная в форме акционерного общества;
                              V. Некоммерческая организация, созданная в форме акционерного общества.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Для приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:
                              I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
                              II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями федерального законодательства внутренних стандартов саморегулируемой организации;
                              III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных федеральным законодательством;
                              IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя саморегулируемой организации), требованиям, установленным федеральным законодательством.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Банк России:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Статус саморегулируемой организации:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям:
                              I. Не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России;
                              II. Быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
                              III. Препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;
                              IV. Не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Банк Poccии устанавливает перечень и требования к содержанию обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих:
                              I. По управлению рисками;
                              II. Корпоративного управления;
                              III. Внутреннего контроля;
                              IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
                              V. Совершения операций на финансовом рынке.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Ошибка
                              Следует закрепить материал
                              Restart
                              Отлично
                              Переходим к сдедующей теме
                              Restart
                              Может просто купить справку ?
                              Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.