Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 3.0
Права и интересы инвесторов на рынке ценных бумаг
- Ильдар ГазизовЭкзамен 3.0 | Глава 9. Основная тема данной главы - это права и интересы инвесторов на рынке ценных бумаг, а также порядок рассмотрения нарушений действующего законодательства.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:
Вопрос: 9.1.1.1
- запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
- запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неогран1гченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
На рынке ЦБ запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц:
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Верное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 9.1.1.2
- запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
- запрещается публичное размещение и публиное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
На рынке ЦБ запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц:
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ЦБ некоммерческими организациями допускается только в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными НПА РФ, при наличии обеспечения, определенного указанными нормативными актами.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ЦБ некоммерческими организациями допускается только в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными НПА РФ, при наличии обеспечения, определенного указанными нормативными актами.
Список литературы:
п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:
Вопрос: 9.1.1.3
- профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить по требованию инвестора при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника.
Проф. участник, предоставляющий инвестору услуги на РЦБ, обязан предоставить по требованию инвестора следующие документы и информацию:
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник вправе потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию (указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи) в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
Список литературы:
п. 6 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, является нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации
Список литературы:
п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник обязан в любом случае уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам – физ. лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим ФЗ.
Список литературы:
п. 5 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник вправе потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию (указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи) в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
Список литературы:
п. 6 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, является нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации
Список литературы:
п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Проф. участник обязан в любом случае уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам – физ. лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим ФЗ.
Список литературы:
п. 5 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 9.1.1.4
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
- копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
- сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
Проф. участник, предоставляющий инвестору услуги на РЦБ, обязан предоставить по требованию инвестора следующие документы и информацию:
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.
Список литературы:
п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
Вопрос: 9.1.1.5
- условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
- лицензия профессионального участника может быть приостановлена или лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
Нарушение пунктов 1 и 2 настоящей статьи проф. участником является основанием для аннулирования или приостановления действия его лицензии на осуществление проф. деятельности на РЦБ и/или наложения штрафа.
Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, являются ничтожными.
Список литературы:
п. 2, 3 ст. 4 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, являются ничтожными.
Список литературы:
п. 2, 3 ст. 4 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 9.1.1.6
- право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
- право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
- право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными.
Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями в целях защиты прав и законных интересов инвесторов:
✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деятельности ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Саморегулируемая организация вправе создавать компенсационные и иные фонды для случаев, когда необходимо возмещение понесенного инвесторами – физ. лицами ущерба в результате деятельности проф. участников - членов саморегулируемой организации.
Список литературы:
ст. 17 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деятельности ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.
Список литературы:
п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Саморегулируемая организация вправе создавать компенсационные и иные фонды для случаев, когда необходимо возмещение понесенного инвесторами – физ. лицами ущерба в результате деятельности проф. участников - членов саморегулируемой организации.
Список литературы:
ст. 17 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим деятельность по ведению реестра, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
Вопрос: 9.1.1.7
- до шести месяцев.
Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение проф. участником отдельных операций на РЦБ на срок до шести месяцев в случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов проф. участником или в случае, если совершаемые им действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов.
Список литературы:
п. 2 ст. 11 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
Список литературы:
п. 2 ст. 11 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационнотелекоммуникационной сети «интернет» размещает информацию:
Вопрос: 9.1.1.8
- об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- о саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
- об административных взысканиях, наложенных Банком России;
- о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию в целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на РЦБ:
✓ об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
✓ об административных взысканиях, наложенных Банком России;
✓ о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России. о саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка (саморегулируемые организации);
Список литературы:
ст. 8 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
✓ об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
✓ об административных взысканиях, наложенных Банком России;
✓ о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России. о саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка (саморегулируемые организации);
Список литературы:
ст. 8 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»
За одно административное правонарушение может быть назначено:
Вопрос: 9.1.1.9
- основное либо основное и дополнительное административное наказание.
За одно административное правонарушение может быть назначено основное либо основное и дополнительное административное наказание из наказаний, которые указаны в санкции применяемой статьи Особенной части настоящего Кодекса или закона субъекта РФ об административной ответственности.
Список литературы:
п. 3 ст. 3.3 КоАП РФ
Список литературы:
п. 3 ст. 3.3 КоАП РФ
Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:
Вопрос: 9.1.1.10
- от 6 месяцев до 3 лет.
Дисквалификация устанавливается на срок от шести месяцев до трех лет.
Список литературы:
п. 2 ст. 3.11 КоАП РФ
Дисквалификация заключается в лишении физ. лица права:
✓ замещать:
✓ должности федеральной гос. гражданской службы;
✓ должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации;
✓ должности муниципальной службы;
✓ занимать должности в исполнительном органе управления юрлица;
✓ осуществлять управление юрлицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ;
✓ входить в совет директоров (наблюдательный совет);
✓ осуществлять деятельность в области независимой оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности);
✓ осуществлять деят-ть по предоставлению гос. и муниципальных услуг либо деят-ть в сфере подготовки спортсменов (включая их медицинское обеспечение) и организации и проведения спортивных мероприятий;
✓ осуществлять деят-ть в области проведения экспертизы промышленной безопасности;
✓ осуществлять предпринимательскую деят-ть по управлению юрлицом;
✓ осуществлять мед. деят-ть или фармацевтическую деятельность.
Административное наказание в виде дисквалификации назначается судьей.
Список литературы:
п. 1 ст. 3.11 КоАП РФ
Список литературы:
п. 2 ст. 3.11 КоАП РФ
Дисквалификация заключается в лишении физ. лица права:
✓ замещать:
✓ должности федеральной гос. гражданской службы;
✓ должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации;
✓ должности муниципальной службы;
✓ занимать должности в исполнительном органе управления юрлица;
✓ осуществлять управление юрлицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ;
✓ входить в совет директоров (наблюдательный совет);
✓ осуществлять деятельность в области независимой оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности);
✓ осуществлять деят-ть по предоставлению гос. и муниципальных услуг либо деят-ть в сфере подготовки спортсменов (включая их медицинское обеспечение) и организации и проведения спортивных мероприятий;
✓ осуществлять деят-ть в области проведения экспертизы промышленной безопасности;
✓ осуществлять предпринимательскую деят-ть по управлению юрлицом;
✓ осуществлять мед. деят-ть или фармацевтическую деятельность.
Административное наказание в виде дисквалификации назначается судьей.
Список литературы:
п. 1 ст. 3.11 КоАП РФ
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (9.1.1.1 - 9.1.1.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:
I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг:
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
| Next |
| Check |
| Show result |
В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим деятельность по ведению реестра, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
| Next |
| Check |
| Show result |
В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» размещает информацию:
I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
| Next |
| Check |
| Show result |
За одно административное правонарушение может быть назначено:
| Next |
| Check |
| Show result |
Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |