KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 9

Права и интересы инвесторов на рынке ценных бумаг

Основная тема данной главы - это права и интересы инвесторов на рынке ценных бумаг, а также порядок рассмотрения нарушений действующего законодательства.
Права и интересы инвесторов на рынке ценных бумаг

Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:

Вопрос: 9.1.1.1
  • запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
  • запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
  • запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неогран1гченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Пояснения:
    На рынке ЦБ запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц:
    ✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
    ✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
    ✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.

    Список литературы:
    п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

    Верное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг:

    Вопрос: 9.1.1.2
    • запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации;
    • запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
    • запрещается публичное размещение и публиное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
        Пояснения:
        На рынке ЦБ запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц:

        ✓ ценных бумаг, которые предназначены для квалифицированных инвесторов;
        ✓ ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными НПА РФ;
        ✓ документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ЦБ в соответствии с законодательством РФ.

        Список литературы:
        п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

        Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ЦБ некоммерческими организациями допускается только в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными НПА РФ, при наличии обеспечения, определенного указанными нормативными актами.

        Список литературы:
        п. 1 ст. 5 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

        Верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:

        Вопрос: 9.1.1.3
        • профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить по требованию инвестора при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника.
            Пояснения:
            Проф. участник, предоставляющий инвестору услуги на РЦБ, обязан предоставить по требованию инвестора следующие документы и информацию:

            ✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
            ✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
            ✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
            ✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.

            Список литературы:
            п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

            Проф. участник вправе потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию (указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи) в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

            Список литературы:
            п. 6 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

            Основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, является нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации

            Список литературы:
            п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

            Проф. участник обязан в любом случае уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам – физ. лицам, обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим ФЗ.

            Список литературы:
            п. 5 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

            Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:

            Вопрос: 9.1.1.4
            • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
            • копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
            • сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
                Пояснения:
                Проф. участник, предоставляющий инвестору услуги на РЦБ, обязан предоставить по требованию инвестора следующие документы и информацию:

                ✓ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ (его наименование, адрес и телефоны);
                ✓ копию лицензии на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ;
                ✓ копию документа о гос. регистрации проф. участника в качестве юрлица или ИП;
                ✓ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств проф. участника и его резервном фонде.

                Список литературы:
                п. 2 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

                Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

                Вопрос: 9.1.1.5
                • условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
                • лицензия профессионального участника может быть приостановлена или лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
                      Пояснения:
                      Нарушение пунктов 1 и 2 настоящей статьи проф. участником является основанием для аннулирования или приостановления действия его лицензии на осуществление проф. деятельности на РЦБ и/или наложения штрафа.

                      Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, являются ничтожными.

                      Список литературы:
                      п. 2, 3 ст. 4 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

                      Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

                      Вопрос: 9.1.1.6
                      • право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
                      • право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
                      • право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными.
                      Пояснения:
                      Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями в целях защиты прав и законных интересов инвесторов:

                      ✓ в защиту гос. и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;
                      ✓ о ликвидации юрлиц или прекращении деятельности ИП, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ без лицензии, признании сделок с ЦБ недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ.

                      Список литературы:
                      п. 2 ст. 14 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

                      Саморегулируемая организация вправе создавать компенсационные и иные фонды для случаев, когда необходимо возмещение понесенного инвесторами – физ. лицами ущерба в результате деятельности проф. участников - членов саморегулируемой организации.

                      Список литературы:
                      ст. 17 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

                      В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим деятельность по ведению реестра, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:

                      Вопрос: 9.1.1.7
                      • до шести месяцев.
                        Пояснения:
                        Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение проф. участником отдельных операций на РЦБ на срок до шести месяцев в случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов проф. участником или в случае, если совершаемые им действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов.

                        Список литературы:
                        п. 2 ст. 11 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

                        В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно­телекоммуникационной сети «интернет» размещает информацию:

                        Вопрос: 9.1.1.8
                        • об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                        • о саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
                        • об административных взысканиях, наложенных Банком России;
                        • о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
                            Пояснения:
                            Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию в целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на РЦБ:

                            ✓ об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
                            ✓ об административных взысканиях, наложенных Банком России;
                            ✓ о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России. о саморегулируемых организациях в сфере фин. рынка (саморегулируемые организации);

                            Список литературы:
                            ст. 8 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»

                            За одно административное правонарушение может быть назначено:

                            Вопрос: 9.1.1.9
                            • основное либо основное и дополнительное административное наказание.
                              Пояснения:
                              За одно административное правонарушение может быть назначено основное либо основное и дополнительное административное наказание из наказаний, которые указаны в санкции применяемой статьи Особенной части настоящего Кодекса или закона субъекта РФ об административной ответственности.

                              Список литературы:
                              п. 3 ст. 3.3 КоАП РФ

                              Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

                              Вопрос: 9.1.1.10
                              • от 6 месяцев до 3 лет.
                              Пояснения:
                              Дисквалификация устанавливается на срок от шести месяцев до трех лет.

                              Список литературы:
                              п. 2 ст. 3.11 КоАП РФ

                              Дисквалификация заключается в лишении физ. лица права:
                              ✓ замещать:
                              ✓ должности федеральной гос. гражданской службы;
                              ✓ должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации;
                              ✓ должности муниципальной службы;
                              ✓ занимать должности в исполнительном органе управления юрлица;
                              ✓ осуществлять управление юрлицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ;
                              ✓ входить в совет директоров (наблюдательный совет);
                              ✓ осуществлять деятельность в области независимой оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности);
                              ✓ осуществлять деят-ть по предоставлению гос. и муниципальных услуг либо деят-ть в сфере подготовки спортсменов (включая их медицинское обеспечение) и организации и проведения спортивных мероприятий;
                              ✓ осуществлять деят-ть в области проведения экспертизы промышленной безопасности;
                              ✓ осуществлять предпринимательскую деят-ть по управлению юрлицом;
                              ✓ осуществлять мед. деят-ть или фармацевтическую деятельность.

                              Административное наказание в виде дисквалификации назначается судьей.

                              Список литературы:
                              п. 1 ст. 3.11 КоАП РФ

                              Бесплатный тренажер ФСФР

                              Закрепим материал
                              10 вопросов (9.1.1.1 - 9.1.1.10)
                              нажмите на кнопку
                              Start quiz
                              Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:
                              I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
                              II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
                              III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
                              IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
                              V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Укажите верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
                              I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
                              II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
                              III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
                              IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
                              I. Указанные договоры являются ничтожными;
                              II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
                              III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
                              IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
                              I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
                              II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
                              III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
                              IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим деятельность по ведению реестра, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно­телекоммуникационной сети «Интернет» размещает информацию:
                              I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                              II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
                              III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
                              IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
                              Next
                              Check
                              Show result
                              За одно административное правонарушение может быть назначено:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:
                              Next
                              Check
                              Show result
                              Ошибка
                              Следует закрепить материал
                              Restart
                              Отлично
                              Переходим к сдедующей теме
                              Restart
                              Может просто купить справку ?
                              Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.