KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 8

Внутренний контроль участников рынка ценных бумаг

Профессиональных участники осуществляющих деятельность по ведению реестра
Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием его деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг
Внутренний контроль участников рынка ценных бумаг

Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:

Вопрос: 8.1.1.1
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка России;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
  • соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Пояснения:
Настоящее Положение определяет порядок организации и осуществления проф. участником рынка ЦБ (проф. участник) контроля за соответствием деят-ти проф. участника требованиям:

✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства Российской Федерации о рекламе;
✓ соблюдением внутренних документов проф. участника, связанных с его деятельностью на рынке ЦБ (внутренний контроль).

Список литературы:
п. 1.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

Основными элементами внутреннего контроля являются:

Вопрос: 8.1.1.2
  • текущий контроль;
  • последующий контроль (путем проведения проверок);
  • рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
      Пояснения:
      Осуществляя свою деят-ть, контролер выполняет следующие функции:

      ✓ Обеспечивает соблюдение требований Инструкции;
      ✓ Контролирует соблюдение проф. участником требований:
      ✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
      ✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
      ✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
      ✓ законодательства РФ о рекламе;
      ✓ внутренних документов проф. участника;
      ✓ Путем проведения проверок контролирует соблюдение проф. участником требований:
      ✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
      ✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
      ✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
      ✓ и внутренних документов проф. участника;
      ✓ Рассматривает поступающие проф. участнику обращения, связанные с осуществлением им проф. деят-ти на рынке ЦБ;
      ✓ Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности проф. участника.

      Список литературы:
      Пп. 4.1-4.4, 4.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

      Инструкция о внутреннем контроле утверждается:

      Вопрос: 8.1.1.3
      • в порядке, установленном лицензиатом.
          Пояснения:
          Профессиональные участники должны иметь инструкцию о внутреннем контроле (Инструкция), утвержденную его уполномоченным органом.

          Список литературы:
          п.2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
          • описание функций контролера, его прав и обязанностей;
          • порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
          • порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
          • типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
          • ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.

              Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:

              Вопрос: 8.1.1.4
              Пояснения:
              Проф. участники должны иметь инструкцию о внутреннем контроле (Инструкция), которая утверждается его уполномоченным органом.

              Такая Инструкция должна содержать:
              ✓ описание функций контролера, его прав и обязанностей;
              ✓ порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
              ✓ порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах проф. участника (при наличии филиалов, осуществляющих проф. деят-ть на рынке ЦБ);
              ✓ порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
              ✓ типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
              ✓ ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
              ✓ иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля, не противоречащие законодательству РФ.

              Список литературы:
              п. 2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

              При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

              Вопрос: 8.1.1.5
              • может быть возложено на нескольких контролеров.
                  Пояснения:
                  Если проф. участник совмещает несколько видов проф. деят-ти на РЦБ, то осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов проф. деят-ти на РЦБ может быть возложено на нескольких контролеров.

                  Список литературы:

                  п 2.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                  Работа в должности контролера:

                  Вопрос: 8.1.1.6
                  • должна быть основным местом работы контролера.
                  Пояснения:
                  Работа в должности контролера обязательно должна являться основным местом работы контролера.

                  Список литературы:
                  п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                  Контролер является по должности:

                  Вопрос: 8.1.1.7
                  • заместителем руководителя профессионального участника.
                      Пояснения:
                      По должности контролер является заместителем руководителя проф. участника.

                      Список литературы:
                      п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                      В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:

                      Вопрос: 8.1.1.8
                      • руководитель (единоличный исполнительный орган) профессионального участника.
                        Пояснения:
                        Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров (наблюдательный совет) проф. участника. Если совет директоров (наблюдательного совета) отсутствует, то контроль осуществляет единоличный исполнительный орган проф. участника (руководитель).

                        Список литературы:
                        п. 2.3 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                        В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:

                        Вопрос: 8.1.1.9
                        • на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником.
                            Пояснения:
                            Если контролер временно отсутствует, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника проф. участника. Такой сотрудник обязан иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деят-ти в области фин. рынка всем видам деят-ти, осуществляемой проф. участником.

                            Список литературы:
                            п. 2.4 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                            Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, может исполнять контролер головной организации, если:

                            Вопрос: 8.1.1.10
                            • филиал не осуществляет ведение реестров.
                            Пояснения:
                            Контролер головной организации проф. участника может исполнять функции контролера его филиала, осуществляющего деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ вне зависимости от количества работников в штате филиала, если филиал не осуществляет ведение реестров.

                            Список литературы:
                            п. 2.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                            В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, входит контроль за соблюдением:

                            Вопрос: 8.1.1.11
                            • требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, к проведению операций в реестре;
                            • порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии;
                            • соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                            • достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
                                Пояснения:
                                Осуществляя свою деят-ть, контролер выполняет следующие функции:
                                ✓ Контролирует соблюдение проф. участником требований:
                                ✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
                                ✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
                                ✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
                                ✓ законодательства РФ о рекламе;
                                ✓ внутренних документов проф. участника: в том числе соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в реестре (при осуществлении проф. участником деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ);

                                Список литературы:
                                п. 4.3 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                                В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, НЕ входит контроль за соблюдением:

                                Вопрос: 8.1.1.12
                                • сроков представления отчетности профессионального участника;
                                • порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской
                                • федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии, для профессиональных участников;
                                • соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                • достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.

                                Ответ: Ничего из перечисленного
                                    Пояснения:
                                    Одна из функций, выполняемых контролером, является контроль за соблюдением проф. участником требований:

                                    ✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
                                    ✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
                                    ✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
                                    ✓ законодательства РФ о рекламе;
                                    ✓ внутренних документов проф. участника:
                                    ✓ достоверность и полноту представляемой отчетности проф. участника, а также соответствие ее содержания законодательству РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
                                    ✓ соблюдение сроков представления отчетности проф. участника;
                                    ✓ соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
                                    ✓ соответствие материалов проф. участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
                                    ✓ исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по РЦБг, а также соблюдение требований законодательства РФ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ, которая была ему выдана.

                                    Список литературы:
                                    п. 4.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                                    Контролер обязан:

                                    Вопрос: 8.1.1.13
                                    • соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
                                    • обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
                                    • обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
                                          Пояснения:
                                          Обязанности контролера включают:
                                          ✓ соблюдение требований внутренних документов проф. участника о внутреннем контроле;
                                          ✓ соблюдение требований законодательству РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, регулирующих деят-ть контролеров;
                                          ✓ надлежащее выполнение своих функций;
                                          ✓ обеспечение сохранности и возврата полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов проф. участника и его работников;
                                          ✓ обеспечение конфиденциальности полученной информации.

                                          Список литературы:
                                          п. 5.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                                          Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:

                                          Вопрос: 8.1.2.14
                                          • двух рабочих дней после дня окончания проверки.
                                            Пояснения:
                                            Контролер представляет руководителю проф. участника отчет о проверке выявленного нарушения проф. участником требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, и его внутренних документов (отчет о проверке нарушения).

                                            Отчет о проверке нарушения должен быть подготовлен и представлен контролером руководителю не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.

                                            Список литературы:
                                            п. 6.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                                            Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:

                                            Вопрос: 8.1.1.15
                                            • десяти рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
                                                Пояснения:
                                                Квартальный отчет должен предоставляться руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала (при отсутствии у проф. участника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала).

                                                Список литературы:
                                                п. 6.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

                                                Бесплатный тренажер ФСФР

                                                Закрепим материал
                                                15 вопросов (8.1.1.1 - 8.1.1.15)
                                                нажмите на кнопку
                                                Start quiz
                                                Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:
                                                I. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
                                                II. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка России;
                                                III. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
                                                IV. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
                                                V. Соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Основными элементами внутреннего контроля являются:
                                                I. Текущий контроль;
                                                II. Последующий контроль (путем проведения проверок);
                                                III. Устранение выявленных нарушений;
                                                IV. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Инструкция о внутреннем контроле утверждается
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
                                                I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
                                                II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
                                                III. Порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
                                                IV. Типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
                                                V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Работа в должности контролера:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Контролер является по должности:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, может исполнять контролер головной организации, если:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, входит контроль за соблюдением:
                                                I. Требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, к проведению операций в реестре;
                                                II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии.
                                                III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                                IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, НЕ входит контроль за соблюдением:
                                                I. Сроков представления отчетности профессионального участника;
                                                II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской
                                                Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии, для профессиональных участников;
                                                III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                                IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Контролер обязан:
                                                I. Принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
                                                II. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
                                                III. Снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
                                                IV. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
                                                V. Обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:
                                                Next
                                                Check
                                                Show result
                                                Ошибка
                                                Следует закрепить материал
                                                Restart
                                                Отлично
                                                Переходим к сдедующей теме
                                                Restart
                                                Может просто купить справку ?
                                                Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.