Противодействие деятельности на финансовом рынке

✓ Инсайдерская информация – это конкретная и точная информация, которая не распространялась или не предоставлялась (сюда входят сведения, включающие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (о почтовых переводах ден. средств) и иную охраняемую законом тайну). При этом ее распространение или предоставление может оказать значительное влияние на цены фин. инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в том числе сведения, касающиеся;
✓ одного или нескольких эмитентов ЭЦБ (далее - эмитент);
✓ одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, ПИФов и НПФ;
✓ одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в пункте 2 статьи 4 настоящего ФЗ;
✓ одного или нескольких фин. инструментов;
✓ иностранной валюты и/или товаров.

Такая информация относится к включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в статье 3 настоящего Федерального закона.

Список литературы:
п. 1 ст. 2 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Нормативным актом Банка России утверждается исчерпывающий перечень информации к которой относится инсайдерская информация лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона.

Список литературы:
п. 1 ст. 3 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

К инсайдерам относятся:
✓ эмитенты и управляющие компании;
✓ организаторы торговли, клиринговые организации, депозитарии и кредитные организации;осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через ОТ;
✓ хозяйствующие субъекты, включенные в реестр (согласно ст. 23 ФЗ N 135) и занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах РФ;
✓ информационные агентства, раскрывающие и предоставляющие информацию лиц, указанных в пунктах 1-4 настоящей статьи, органов и организаций, указанных в пункте 9 настоящей статьи, Банка России;
✓ проф. участники рынка ЦБ и иные лица, осуществляющие операции с фин. инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в интересах клиентов, получившие инсайдерскую информацию от них;
✓ рейтинговые агентства, которые присваивают рейтинги лицам, указанным в пунктах 1-4 настоящей статьи, а также ЦБ.

Список литературы:
п. 1 - 4, 11, 12 ст. 4 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

✓ Инсайдерской информацией не являются;
✓ сведения, которые стали доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
✓ исследования, прогнозы и оценки в отношении фин. инструментов иностранной валюты и/или товаров, а также рекомендации и/или предложения о проведении операций с фин. инструментами, иностранной валютой и/или товарами, которые проводились на основе общедоступной информации.

Список литературы:
п. 5 ст. 3 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Инсайдерской информацией не являются:
✓ сведения, которые стали доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
✓ исследования, прогнозы и оценки в отношении фин. инструментов иностранной валюты и/или товаров, а также рекомендации и/или предложения о проведении операций с фин. инструментами, иностранной валютой и/или товарами, которые проводились на основе общедоступной информации.

Список литературы:
п. 5 ст. 3 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

К инсайдерам относятся:

✓ эмитенты и управляющие компании;

✓ организаторы торговли, клиринговые организации, депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через ОТ;

✓ хозяйствующие субъекты, включенные в реестр (согласно ст. 23 ФЗ N 135) и занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах РФ;

✓ информационные агентства, раскрывающие и предоставляющие информацию лиц, указанных в пунктах 1-4 настоящей статьи, органов и организаций, указанных в пункте 9 настоящей статьи, Банка России;

✓ проф. участники рынка ЦБ и иные лица, осуществляющие операции с фин. инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в интересах клиентов, получившие инсайдерскую информацию от них;

✓ рейтинговые агентства, которые присваивают рейтинги лицам, указанным в пунктах 1-4 настоящей статьи, а также ЦБ;

✓ лица, владеющие в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1-4 настоящей статьи, не менее чем 25 % голосов, а также те, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале указанных лиц имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов или учредительных документов;

✓ лица, которые имеют доступ к информации о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении акций в соответствии с законодательством РФ об АО. Сюда относятся также лица, направившие в АО добровольные или конкурирующие предложения, кредитная организация, предоставившая банковскую гарантию, оценщик (юрлица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);

✓ информационные агентства, которые раскрывают и предоставляют информацию лиц, указанных в пунктах 1-4 настоящей статьи, органов и организаций, указанных в пункте 9 настоящей статьи, Банка России;

✓ члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, ревизионной комиссии юридических лиц, указанных в пунктах 1 - б, 8, 11 и 12 настоящей статьи, управляющих организаций, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган);

✓ лица, которые получили доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4 настоящей статьи, посредством заключения договоров соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), проф. участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;

✓ федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными НПА РФ право размещать временно свободные средства в фин. инструменты, Банк России;

✓ руководители федеральных органов исполнительной власти, руководители исполнительных органов государственной власти субъектов Российской Федерации, выборные должностные лица местного самоуправления, государственные, муниципальные служащие и работники органов и организаций, указанных в пункте 9, работники органов управления государственных внебюджетных фондов, служащие (работники) Банка России, члены Национального банковского совета, имеющие доступ к инсайдерской информации;

✓ физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 настоящей статьи, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.

Список литературы:
ст. 4 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Предусмотренная подпунктами 2.1.13 - 2.1.16, 2.1.50, 2.1.51, 2.1.56 и 2.1.57 пункта 2.1 настоящего Указания информация о размещаемых эмитентом ЭЦБ, относится к инсайдерской информации эмитента в случае, если:

✓ размещение ЭЦБ эмитента осуществляется на организованных торгах;
✓ размещаемые ЭЦБ эмитента составляют доп. выпуск по отношению к ЭЦБ выпуска, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам.

Предусмотренная подпунктами 2.1.12, 2.1.18, 2.1.19, 2.1.23, 2.1.37, 2.1.41, 2.1.56 и 2.1.57 пункта 2.1 настоящего Указания информация о размещенных (находящихся в обращении) ЭЦБ эмитента, относится к инсайдерской информации в случае, если указанные ЭЦБ допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам.

Список литературы:
п. 2.2, 2.3 Указания Банка России "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4,11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения к инсайдерской информации относиться не могут.

Список литературы:
подп. 1 п. 5 ст. 3 ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Действия, которые относятся к манипулированию рынком:

✓ неоднократное в течение торгового дня совершение на ОТ сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи фин. инструмента, иностранной валюты и/или товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;

✓ умышленное распространение заведомо ложных сведений через доступные неограниченному кругу лиц средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, сеть "Интернет", (или любым иным способом), в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов фин. инструментом, иностранной валютой и/или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того, который сформировался бы без распространения таких сведений;

✓ неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на ОТ без намерения их исполнения, с одними и теми же фин. инструментом, иностранной валютой и/или товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов ими отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Однако эти действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.

Список литературы:
подп. 1, 5, 7 п. 1 ст. 5 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Действия, которые относятся к манипулированию рынком:

✓ неоднократное в течение торгового дня совершение на ОТ сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи фин. инструмента, иностранной валюты и/или товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;

✓ умышленное распространение заведомо ложных сведений через доступные неограниченному кругу лиц средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, сеть "Интернет", (или любым иным способом), в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов фин. инструментом, иностранной валютой и/или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того, который сформировался бы без распространения таких сведений;

✓ неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на ОТ без намерения их исполнения, с одними и теми же фин. инструментом, иностранной валютой и/или товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов ими отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Однако эти действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.


Список литературы:
подп. 1, 5, 7 п. 1 ст. 5 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Административные наказания за совершение админ-х правонарушений:

✓ штраф (административный);
✓ лишение специального права, предоставленного физ. лицу;
✓ арест (административный);
✓ обязательные работы;
✓ конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения;
✓ приостановление деят-ти (административное);
✓ выдворение (административное) за пределы РФ иностранного гражданина или лица без гражданства;
✓ дисквалификация;
✓ предупреждение;
✓ запрет (административный) на посещение мест проведения официальных спортивных соревнований в дни их проведения.

Список литературы:
п. 1 ст. 3.2 КоАП РФ

Статьей Особенной части настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административной ответственности предусмотрены санкции (наказания). Исходя из них, одно административное правонарушение может быть назначено основное либо основное и дополнительное административное наказание.

Список литературы:
п. 3 ст. 3.3 КоАП РФ