Все виды профессиональной деят-ти, указанные в статьях 3, 4, 6, 5, 7 и 8 Федерального Закона №39-ФЗ (брокерская, дилерская, форекс-дилерская, депозитарная, деят-ть по ведению реестра владельцев и управлению ЦБ), осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой БР (за исключением случая, когда право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на РЦБ предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана).
Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
- лицензией проф. участника рынка ценных бумаг;
- лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия проф. участника рынка ценных бумаг на ведение брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными фин. инструментами, базисным активом которых является товар.
п. 1 и 6 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»