KVAAL | БАЗОВЫЙ ЭКЗАМЕН | ГЛАВА 2

Участники рынка ценных бумаг

Инфраструктурные организации
Участники рынка ценных бумаг - это физические и юридические лица, которые вступают в экономические отношения по поводу перехода прав на ценные бумаги.
Тест по уроку ФСФР
Участники рынка ценных бумаг

На рынке ценных бумаг можно совмещать следующие виды деятельности:

Вопрос: 2.2.1
  • брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность.

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

Вопрос: 2.2.2
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
  • деятельность форекс-дилера.

    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

    Вопрос: 2.2.3
    • брокерской деятельности;
    • дилерской деятельности;
    • депозитарной деятельности;
    • брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
    • деятельности форекс-дилера.

      Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

      Вопрос: 2.2.4
      • юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
      • юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

        Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

        Вопрос: 2.1.5
        • юридическое лицо;
        • имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

            Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

            Вопрос: 2.1.6
            • брокерской;
            • депозитарной;
            • по управлению ценными бумагами.

            В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

            Вопрос: 2.1.7
            • брокером;
            • дилером;
            • управляющим;
            • депозитарием;
            • регистратором.

                В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

                Вопрос: 2.1.8
                • дилера;
                • управляющего;
                • брокера.

                    Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:

                    Вопрос: 2.1.9
                    • разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации.

                      В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется...

                      Вопрос: 2.1.10
                      • лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

                        Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:

                        Вопрос: 2.1.11
                        • нормативных актов Банка России.

                            В отношении участников рынка ценных бумаг верно следующее утверждение:

                            Вопрос: 2.1.12
                            • профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом.

                              В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг должна соответствовать следующим требованиям:

                              Вопрос: 2.1.13
                              • соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг;
                              • содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;
                              • соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.

                                    Информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, вправе запрашивать и получать:

                                    Вопрос: 2.1.14
                                    • Банк России.

                                        Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеет ограничение:

                                        Вопрос: 2.1.15
                                        • не вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.

                                              Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг не могут являться:

                                              Вопрос: 2.1.16
                                              • лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
                                              • лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
                                              • лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии.

                                                      Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг...

                                                      Вопрос: 2.1.17
                                                      • в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

                                                            Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)...

                                                            Вопрос: 2.1.18
                                                            • в течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления.

                                                                  В отношении ограничения совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг верны следующие утверждения:

                                                                  Вопрос: 2.1.19
                                                                  • профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария;
                                                                  • профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.

                                                                        В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:

                                                                        Вопрос: 2.2.20
                                                                        • брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

                                                                              Бесплатный тренажер ФСФР

                                                                              Закрепим материал
                                                                              20 вопросов (2.2.1 - 2.2.20)
                                                                              нажмите на кнопку
                                                                              Start quiz
                                                                              Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?
                                                                              I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
                                                                              II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
                                                                              III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность.
                                                                              IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность.
                                                                              V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
                                                                              I. Деятельность по управлению ценными бумагами.
                                                                              II. Деятельность по определению взаимных обязательств.
                                                                              III. Деятельность по проведению организованных торгов.
                                                                              IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                                              V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
                                                                              VI. Деятельность форекс-дилера.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
                                                                              I. Брокерской деятельности.
                                                                              II. Дилерской деятельности.
                                                                              III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                                              IV. Депозитарной деятельности.
                                                                              V. Клиринговой деятельности.
                                                                              VI. Деятельности по проведению организованных торгов.
                                                                              VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
                                                                              VIII. Деятельности форекс-дилера.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
                                                                              I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
                                                                              II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг.
                                                                              III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
                                                                              I. Юридическое лицо.
                                                                              II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
                                                                              III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта.
                                                                              IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:
                                                                              I. Брокером.
                                                                              II. Дилером.
                                                                              III. Управляющим.
                                                                              IV. Депозитарием.
                                                                              V. Регистратором.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
                                                                              I. Дилера.
                                                                              II. Управляющего.
                                                                              III. Брокера.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом ""О рынке ценных бумаг"" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?
                                                                              I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
                                                                              II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов.
                                                                              III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего.
                                                                              IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите верное утверждение.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг.
                                                                              II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг.
                                                                              III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.
                                                                              IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
                                                                              I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
                                                                              II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.
                                                                              III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
                                                                              IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Ошибка
                                                                              Следует закрепить материал
                                                                              Restart
                                                                              Отлично
                                                                              Переходим к сдедующей теме
                                                                              Restart
                                                                              Может просто купить справку ?
                                                                              Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.