KVAAL | БАЗОВЫЙ ЭКЗАМЕН | ГЛАВА 2

Участники рынка ценных бумаг

Инфраструктурные организации
Участники рынка ценных бумаг - это физические и юридические лица, которые вступают в экономические отношения по поводу перехода прав на ценные бумаги.
Участники рынка ценных бумаг

На рынке ценных бумаг можно совмещать следующие виды деятельности:

Вопрос: 2.2.1
  • брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность.
Пояснения:
При совмещении видов профессиональной деят-ти на РЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона №39-ФЗ (брокерская, депозитарная, дилерская, форекс-дилерская, деятельность по управлению ЦБ), и операций с финансовыми инструментами предусмотрены следующие ограничения:

  • профессиональный участник РЦБ, осуществляющий брокерскую/и (или) дилерскую/и (или) деятельность по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
  • проф. участник РЦБ, являющийся клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера», не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной.

п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деятельности на РЦБ. О порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деят-ти на рынке ЦБ, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка.

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

Вопрос: 2.2.2
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
  • деятельность форекс-дилера.
    Пояснения:
    В соответствии с главой 2 Федерального Закона «О РЦБ» к профессиональным видам деятельности относят:

    • брокерская;
    • дилерская;
    • форекс-дилера;
    • управление ЦБ;
    • депозитарная;
    • ведение реестра владельцев ЦБ.

    гл. 2 Федерального Закона №39-ФЗ

    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

    Вопрос: 2.2.3
    • брокерской деятельности;
    • дилерской деятельности;
    • депозитарной деятельности;
    • брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
    • деятельности форекс-дилера.
      Пояснения:
      Все виды профессиональной деят-ти, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального Закона №39-ФЗ (брокерская, дилерская, форекс-дилерская, депозитарная, деят-ть по ведению реестра владельцев и управлению ЦБ), осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой БР (за исключением случая, когда право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на РЦБ предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана).

      Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:

      • лицензией проф. участника рынка ценных бумаг;
      • лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

      По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия проф. участника рынка ценных бумаг на ведение брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными фин. инструментами, базисным активом которых является товар.

      п. 1 и 6 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

      Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

      Вопрос: 2.2.4
      • юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
      • юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
        Пояснения:
        Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - юр. лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ЦБ, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

        ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

        Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

        Вопрос: 2.1.5
        • юридическое лицо;
        • имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
            Пояснения:
            Все виды профессиональной деят-ти, указанные в статьях 3, 4, 5, 7 и 8 Федерального Закона №39-ФЗ (брокерская, дилерская, форекс-дилерская, депозитарная, деят-ть по ведению реестра владельцев и управлению ЦБ), осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой БР (за исключением случая, когда право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на РЦБ предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана).

            Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:

            • лицензией проф. участника рынка ценных бумаг;
            • лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

            По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия проф. участника рынка ценных бумаг на ведение брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными фин. инструментами, базисным активом которых является товар.

            п. 1 и 6 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

            Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

            Вопрос: 2.1.6
            • брокерской;
            • депозитарной;
            • по управлению ценными бумагами.
            Пояснения:
            В соответствии с главой 2 Федерального Закона «О РЦБ» к профессиональным видам деятельности относят:

            • брокерская;
            • дилерская;
            • форекс-дилера;
            • управление ЦБ;
            • депозитарная;
            • ведение реестра владельцев ЦБ.

            гл. 2 Федерального Закона №39-ФЗ

            В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

            Вопрос: 2.1.7
            • брокером;
            • дилером;
            • управляющим;
            • депозитарием;
            • регистратором.
                Пояснения:
                Проф. участники рынка ценных бумаг - юр. лица, осуществляющие виды деятельности, указанные в главе 2 Федерального Закона «О рынке ценных бумаг». Выделяют следующие виды:

                • брокер - является посредником между покупателем и продавцом;
                • дилер - осуществляющий торговлю на бирже за свои средства и от своего имени;
                • управляющий - осуществляющий операции по управлению ценными бумагами;
                • депозитарий - имеет полномочия от других участников рынка на хранение и учет ЦБ;
                • держатели реестра - лица, ведущие реестр владельцев ценных бумаг.

                Данными видами имеют право заниматься только юридические лица.

                В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

                Вопрос: 2.1.8
                • дилера;
                • управляющего;
                • брокера.
                    Пояснения:
                    Проф. участники рынка ценных бумаг - юр. лица, осуществляющие виды деятельности, указанные в главе 2 Федерального Закона «О рынке ценных бумаг». Выделяют следующие виды:

                    • брокер - является посредником между покупателем и продавцом;
                    • дилер - осуществляющий торговлю на бирже за свои средства и от своего имени;
                    • управляющий - осуществляющий операции по управлению ценными бумагами;
                    • депозитарий - имеет полномочия от других участников рынка на хранение и учет ЦБ;
                    • держатели реестра - лица, ведущие реестр владельцев ценных бумаг.

                    Данными видами имеют право заниматься только юридические лица.

                    Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:

                    Вопрос: 2.1.9
                    • разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации.
                      Пояснения:
                      Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг - величина, определяемая как разница между стоимостью активов и суммой пассивов организации, определенными в соответствии с Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными фин. инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.

                      п. 2 Положения о порядке расчета собственных средств.

                      В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется...

                      Вопрос: 2.1.10
                      • лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
                        Пояснения:
                        Все виды профессиональной деят-ти, указанные в статьях 3, 4, 6, 5, 7 и 8 Федерального Закона №39-ФЗ (брокерская, дилерская, форекс-дилерская, депозитарная, деят-ть по ведению реестра владельцев и управлению ЦБ), осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой БР (за исключением случая, когда право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на РЦБ предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана).

                        Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:

                        • лицензией проф. участника рынка ценных бумаг;
                        • лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

                        По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия проф. участника рынка ценных бумаг на ведение брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными фин. инструментами, базисным активом которых является товар.

                        п. 1 и 6 ст. 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                        Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:

                        Вопрос: 2.1.11
                        • нормативных актов Банка России.
                            Пояснения:
                            Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами проф. участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

                            п. 4 ст. 10.1-1 Федерального Закона №39-ФЗ

                            В отношении участников рынка ценных бумаг верно следующее утверждение:

                            Вопрос: 2.1.12
                            • профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом.
                              Пояснения:
                              Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности, операций с собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых операций и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления. Требования определяются Банком России и зависят не только от вида деятельности, но и от характера проводимых операций.

                              п. 5 ст. 10.1-1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                              В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг должна соответствовать следующим требованиям:

                              Вопрос: 2.1.13
                              • соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг;
                              • содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;
                              • соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.
                                    Пояснения:
                                    В соответствии с главой 2 Федерального Закона «О РЦБ» к профессиональным видам деятельности относят:

                                    • брокерская;
                                    • дилерская;
                                    • форекс-дилера;
                                    • управление ЦБ;
                                    • депозитарная;
                                    • ведение реестра владельцев ЦБ.

                                    гл. 2 Федерального Закона №39-ФЗ

                                    Информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, вправе запрашивать и получать:

                                    Вопрос: 2.1.14
                                    • Банк России.
                                        Пояснения:
                                        Банк России в установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника РЦБ, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал проф. участника рынка ценных бумаг.

                                        п. 3 ст. 10.1-2 Федерального Закона №39-ФЗ

                                        Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеет ограничение:

                                        Вопрос: 2.1.15
                                        • не вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.
                                              Пояснения:
                                              Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, не вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.

                                              Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг не могут являться:

                                              Вопрос: 2.1.16
                                              • лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
                                              • лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
                                              • лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии.
                                                      Пояснения:
                                                      Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером специализированного общества проектного финансирования не могут являться лица, указанные в пункте 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона:

                                                      • осуществляющие функции единоличного исполнительного органа во время совершения нарушений, за которые они были лишены лицензий;
                                                      • в отношении которых еще не истек срок административного наказания в виде дисквалификации;
                                                      • имеющие непогашенную или неснятую судимость за преступления экономического характера или против гос. власти.

                                                      Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг...

                                                      Вопрос: 2.1.17
                                                      • в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.
                                                            Пояснения:
                                                            В течение трех дней со дня принятия решения об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессиональный участник рынка ЦБ обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России.

                                                            п. 5 статья 10.1 Федерального Закона №39-ФЗ

                                                            Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)...

                                                            Вопрос: 2.1.18
                                                            • в течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления.
                                                                  Пояснения:
                                                                  Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера проф. участника РЦБ, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деят-ти профессионального участника РЦБ (в случае совмещения с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России.

                                                                  Профессиональный участник рынка ЦБ обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 настоящей статьи. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных пунктом 1 настоящей статьи.

                                                                  Банк России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

                                                                  п. 2, 3 ст. 10.1 Закона №39-ФЗ

                                                                  В отношении ограничения совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг верны следующие утверждения:

                                                                  Вопрос: 2.1.19
                                                                  • профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария;
                                                                  • профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.
                                                                        Пояснения:
                                                                        При совмещении видов профессиональной деят-ти на РЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона №39-ФЗ (брокерская, депозитарная, дилерская, форекс-дилерская, деятельность по управлению ЦБ), и операций с финансовыми инструментами предусмотрены следующие ограничения:

                                                                        • профессиональный участник РЦБ, осуществляющий брокерскую/и (или) дилерскую/и (или) деятельность по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;
                                                                        • проф. участник РЦБ, являющийся клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера», не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной.

                                                                        п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деятельности на РЦБ. О порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деят-ти на рынке ЦБ, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка.

                                                                        В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:

                                                                        Вопрос: 2.2.20
                                                                        • брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
                                                                              Пояснения:
                                                                              Брокерской признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ЦБ при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ними и (или) на заключение договоров, являющихся производными фин. инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

                                                                              п. 1 ст. 3 Федерального Закона №39-ФЗ

                                                                              Бесплатный тренажер ФСФР

                                                                              Закрепим материал
                                                                              20 вопросов (2.2.1 - 2.2.20)
                                                                              нажмите на кнопку
                                                                              Start quiz
                                                                              Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?
                                                                              I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
                                                                              II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
                                                                              III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность.
                                                                              IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность.
                                                                              V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
                                                                              I. Деятельность по управлению ценными бумагами.
                                                                              II. Деятельность по определению взаимных обязательств.
                                                                              III. Деятельность по проведению организованных торгов.
                                                                              IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                                              V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
                                                                              VI. Деятельность форекс-дилера.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
                                                                              I. Брокерской деятельности.
                                                                              II. Дилерской деятельности.
                                                                              III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                                              IV. Депозитарной деятельности.
                                                                              V. Клиринговой деятельности.
                                                                              VI. Деятельности по проведению организованных торгов.
                                                                              VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
                                                                              VIII. Деятельности форекс-дилера.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
                                                                              I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
                                                                              II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг.
                                                                              III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
                                                                              I. Юридическое лицо.
                                                                              II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
                                                                              III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта.
                                                                              IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:
                                                                              I. Брокером.
                                                                              II. Дилером.
                                                                              III. Управляющим.
                                                                              IV. Депозитарием.
                                                                              V. Регистратором.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
                                                                              I. Дилера.
                                                                              II. Управляющего.
                                                                              III. Брокера.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом ""О рынке ценных бумаг"" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?
                                                                              I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
                                                                              II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов.
                                                                              III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего.
                                                                              IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите верное утверждение.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг.
                                                                              II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг.
                                                                              III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.
                                                                              IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
                                                                              I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
                                                                              II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.
                                                                              III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
                                                                              IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:
                                                                              Next
                                                                              Check
                                                                              Show result
                                                                              Ошибка
                                                                              Следует закрепить материал
                                                                              Restart
                                                                              Отлично
                                                                              Переходим к сдедующей теме
                                                                              Restart
                                                                              Может просто купить справку ?
                                                                              Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.