Войти в тренажер
ФСФР
CFA
FRM
Словарь инвестора
Статьи
КВАЛ - бесплатное финансовое образование каждому

Инфраструктурные организации на рынке ценных бумаг: Роль в контексте подготовки к тесту ФСФР

  • @ildar_kvaal
    Дата: 2020-06-23 18:18:00
    Глава 2. Инфраструктурные организации играют важную роль в поддержании стабильности и функциональности общества, обеспечивая надежные услуги в сферах транспорта, связи, водоснабжения и энергетики. Их эффективное функционирование и устойчивое развитие обеспечивают устойчивый рост экономики и общественного благосостояния.
В контексте финансового рынка, инфраструктурные организации включают биржи, депозитарии, расчетные организации и системы платежей. Они обеспечивают средства для проведения сделок, обработки и исполнения контрактов, хранения ценных бумаг и перевода средств.

В более широком смысле, инфраструктурные организации включают также компании, обеспечивающие основные сервисы и удобства, такие как водоснабжение, электроэнергия, транспорт, телекоммуникации и т.д.
Тест Базовый ФСФР по главе 2
План экзамена

Инфраструктурные организации

Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность.
IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность.
V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.

A. I и III.
B. IV.
C. III, IV и V.
D. I, II и III.

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами.
II. Деятельность по определению взаимных обязательств.
III. Деятельность по проведению организованных торгов.
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
VI. Деятельность форекс-дилера.

A. Все, кроме II, III, V.
B. Все перечисленное.
C. Все, кроме II и VI.
D. Все, кроме V.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности.
II. Дилерской деятельности.
III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
IV. Депозитарной деятельности.
V. Клиринговой деятельности.
VI. Деятельности по проведению организованных торгов.
VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
VIII. Деятельности форекс-дилера.

A. I, II, III, IV.
B. I, II, IV, VII, VIII.
C. I, II. III, IV, V.
D. Все перечисленное.

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг.
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

A. I и IV.
B. I и III.
C. II и III.
D. II и IV.

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо.
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта.
IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

A. I и V.
B. II и III.
C. I и IV.
D. II и V.

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

A. Брокерской.
B. Депозитарной.
C. По управлению ценными бумагами.
D. Клиринговой.

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

I. Брокером.
II. Дилером.
III. Управляющим.
IV. Депозитарием.
V. Регистратором.

A. Только I, II и III.
B. Только II, III и IV.
C. Только II, IV и V.
D. Все перечисленные.

Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:

A. Размер уставного капитала, определенного в соответствии с законодательством Российской Федерации.
B. Величина активов, определенных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
C. Имущество организации, финансируемое за счет капитала организации.
D. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации.

В соответствии с Федеральным законом ""О рынке ценных бумаг"" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?

I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов.
III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего.
IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.

A. Только I, II и III.
B. Только II, III и IV.
C. Только I.
D. Всеми перечисленными.

Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:

A. Нормативных актов Банка России.
B. Федеральных законов Российской Федерации.
C. Саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.
D. Правительства Российской Федерации.

Укажите верное утверждение.

А Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом.
B. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом.
C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом.

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг.
II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг.
III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.
IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.

A. Только I, II и III.
B. Только II, III и IV.
C. Только I.
D. Все перечисленные.

Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?

A. Банк России.
B. Минфин России.
C. Росимущество.
D. Все вышеперечисленные.

Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?

A. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.
B. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 20 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.
C. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 25 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.
D. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 50 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.

В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

A. В течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.
B. В течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
C. Не позднее рабочего дня со дня принятия соответствующего решения.
D. В течение двух дней со дня принятия соответствующего решения.

В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?

A. В течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления.
B. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления.
C. В течение семи рабочих дней со дня получения уведомления.
D. В течение трех дней со дня получения уведомления.

Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.
III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.

A. Только I, II.
B. Только II, III и IV.
C. Только I и III.
D. Все перечисленные.

Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:

A. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
B. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени клиента и за счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
C. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени, но на счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
D. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Тренажер ФСФР: "Базовый экзамен. Инфраструктурные организации"

20 вопросов
нажмите на кнопку
Start quiz
Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?
I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность.
IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность.
V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
Next
Check
Show result
К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
I. Деятельность по управлению ценными бумагами.
II. Деятельность по определению взаимных обязательств.
III. Деятельность по проведению организованных торгов.
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
VI. Деятельность форекс-дилера.
Next
Check
Show result
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
I. Брокерской деятельности.
II. Дилерской деятельности.
III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
IV. Депозитарной деятельности.
V. Клиринговой деятельности.
VI. Деятельности по проведению организованных торгов.
VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
VIII. Деятельности форекс-дилера.
Next
Check
Show result
Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг.
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Next
Check
Show result
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
I. Юридическое лицо.
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта.
IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Next
Check
Show result
Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
Next
Check
Show result
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:
I. Брокером.
II. Дилером.
III. Управляющим.
IV. Депозитарием.
V. Регистратором.
Next
Check
Show result
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
I. Дилера.
II. Управляющего.
III. Брокера.
Next
Check
Show result
Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:
Next
Check
Show result
В соответствии с Федеральным законом ""О рынке ценных бумаг"" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?
I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов.
III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего.
IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.
Next
Check
Show result
Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:
Next
Check
Show result
Укажите верное утверждение.
Next
Check
Show result
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг.
II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг.
III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.
IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.
Next
Check
Show result
Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?
Next
Check
Show result
Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?
Next
Check
Show result
Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?
Next
Check
Show result
В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?
Next
Check
Show result
В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?
Next
Check
Show result
Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.
III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария.
IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.
Next
Check
Show result
Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Next
Check
Show result
Ошибка
Следует закрепить материал
Restart
Отлично
Переходим к сдедующей теме
Restart
!
Финансы - это язык, на котором говорит мир. Финансовое образование поможет тебе говорить на этом языке свободно.