KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 9

Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов

В данном главе подробно рассматриваются все требования к инвестдекларациям, составу, структуре активов в различных вариантах и взаимодействиях фондов. Крайние сроки устранения несоответствий.
Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов

В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?

Вопрос: 9.1.1
  • в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
Пояснения:
Несоответствие требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков и/или инвестдекларации фонда состава и (или) структуры активов открытого ПИФа, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ЦБ, его составляющих , или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий его управляющей компании такого (за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением и Положением об ограничении рисков) должно быть устранено управляющей компанией мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвест. паев фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

Список литературы:
п. 1.16 Положения о составе, структуре активов АИФов, ПИФов

В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?

Вопрос: 9.1.2
  • в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
    Пояснения:
    Несоответствие требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвестдекларации фонда состава и/или структуры активов АИФа, интервального, закрытого ПИФов, за исключением относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных, особо рискованных (венчурных) инвестиций, рентных, кредитных, фондов худ. ценностей, долгосрочных прямых инвестиций, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ЦБ, составляющих их имущество, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров АИФа, владельцев инвест. паев ПИФа, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

    Список литературы:
    п. 1.18 Положения о составе, структуре активов АИФов и ПИФов

    В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов закрытого паевого инвестиционного фонда акций требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?

    Вопрос: 9.1.3
    • в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
        Пояснения:
        Несоответствие требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвест. декларации фонда состава и/или структуры активов АИФа, интервального, закрытого ПИФов, за исключением относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных, фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, рентных, кредитных, фондов худ. ценностей, долгосрочных прямых инвестиций, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ЦБ, составляющих их имущество, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров АИФа, владельцев инвестпаев ПИФа, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

        Список литературы:
        п. 1.18 Положения о составе и структуре активов АИФов, ПИФов

        В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?

        Вопрос: 9.1.4
        • в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
          Пояснения:
          Несоответствие требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвест. декларации фонда состава и (или) структуры активов АИФа, закрытого ПИФа, относящихся к категориям фондов недвижимости, рентных, ипотечных, кредитных, фондов худ. ценностей, особо рисковых (венчурных) инвестиций или долгосрочных прямых инвестиций, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ЦБ, объектов недвижимого имущества или иного имущества, составляющего их активы, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров АИФа и владельцев инвестпаев ПИФа, в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

          Список литературы:
          п. 1.19 Положения о составе, структуре активов АИФов и ПИФов

          В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов закрытого паевого инвестиционного фонда особо рискованных (венчурных) инвестиций требованиям текущего законодательства и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?

          Вопрос: 9.1.5
          • в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
            Пояснения:
            Несоответствие требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвест. декларации фонда состава и/или структуры активов АИФа и закрытого ПИФа, относящихся к категориям фондов недвижимости, рентных, ипотечных, кредитных, худ. ценностей, особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов долгосрочных прямых инвестиций, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ЦБ, объектов недвижимого имущества или иного имущества, составляющего активы АИФа или ПИФа, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров АИФа, владельцев инвест. паев ПИФа, в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

            Список литературы:
            п. 1.19 Положения о составе, структуре активов АИФов и ПИФов

            Фондом какой категории, в зависимости от состава и структуры активов, может быть открытый паевой инвестиционный фонд?

            Вопрос: 9.1.6
            • фондом денежного рынка;
            • фондом облигаций;
            • фондом акций;
            • фондом смешанных инвестиций;
            • фондом фондов;
            • индексным фондом.
            Пояснения:
            В зависимости от состава, структуры активов фирменное наименование АИФа может указывать, а название ПИФа должно указывать, что соответствующий фонд относится к одной из следующих категорий:
            ✓ облигаций;
            ✓ акций;
            ✓ прямых инвестиций;
            ✓ особо рисковых (венчурных) инвестиций;
            ✓ фондов;
            ✓ рентный;
            ✓ денежного рынка;
            ✓ художественных ценностей;
            ✓ смешанных инвестиций;
            ✓ индексный (с указанием индекса);
            ✓ недвижимости;
            ✓ ипотечный;
            ✓ кредитный;
            ✓ товарного рынка;
            ✓ хедж-фонд;
            ✓ долгосрочных прямых инвестиций.

            При этом состав, структура активов АИФа, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов АИФа, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.

            Список литературы:
            п. 1.2 Положения о составе и структуре активов АИФов и ПИФов

            Инвестфонды, относящиеся к следующим категориям могут быть только АИФами, закрытыми ПИФами:
            ✓ прямых инвестиций;
            ✓ ипотечных;
            ✓ особо рисковых (венчурных) инвестиций;
            ✓ рентных;
            ✓ недвижимости;
            ✓ художественных ценностей;
            ✓ кредитных.

            Инвестфонды, относящиеся к категории хедж-фондов и фондов товарного рынка, могут быть только АИФами, закрытыми и интервальными ПИФами.

            Инвестфонды, относящиеся к категориям фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут быть только закрытыми ПИФами.

            Список литературы:
            п. 1.3, 1.4 Положения о составе и структуре активов АИФов и ПИФов

            Фондом какой категории, в зависимости от состава и структуры активов, может быть интервальный паевой инвестиционный фонд?

            Вопрос: 9.2.7
            • фондом денежного рынка;
            • фондом облигации;
            • фондом акций;
            • фондом смешанных инвестиций;
            • фондом фондов;
            • индексным фондом.
                Пояснения:
                Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на специальном брокерском счете (отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации). Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.

                В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).

                На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).

                Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.

                Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.

                п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                Если денежные средства клиента зачислены не на специальный брокерский счет, а на собственный банковский счет брокера, то не позднее дня (рабочего), следующего за тем днем, когда он узнал (или должен был узнать) о таком зачислении, брокер обязан дать распоряжение кредитной организации о перечислении всей суммы, поступившей на его собственный счет, на специальный брокерский счет.

                п. 3 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.

                Фондом какой категории, в зависимости от состава и структуры активов, может быть закрытый паевой инвестиционный фонд?

                Вопрос: 9.2.8
                • фондом денежного рынка;
                • фондом облигаций;
                • фондом акций;
                • фондом смешанных инвестиций;
                • фондом фондов;
                • фондом недвижимости;
                • индексным фондом;
                • фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций.
                    Пояснения:
                    В зависимости от состава и структуры активов фирменное наименование АИФа может указывать, а название ПИФа должно указывать, что соответствующий фонд относится к одной из следующих категорий:
                    ✓ облигаций;
                    ✓ акций;
                    ✓ прямых инвестиций;
                    ✓ особо рисковых (венчурных) инвестиций;
                    ✓ фондов;
                    ✓ рентный;
                    ✓ денежного рынка;
                    ✓ художественных ценностей;
                    ✓ смешанных инвестиций;
                    ✓ индексный (с указанием индекса);
                    ✓ недвижимости;
                    ✓ ипотечный;
                    ✓ кредитный;
                    ✓ товарного рынка;
                    ✓ хедж-фонд;
                    ✓ долгосрочных прямых инвестиций.

                    При этом состав и структура активов АИФа, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов АИФа, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.

                    Список литературы:
                    п. 1.2 Положения о составе и структуре активов АИФов и ПИФов

                    Инвестфонды, относящиеся к следующим категориям могут быть только АИФами и закрытыми ПИФами:
                    ✓ прямых инвестиций;
                    ✓ ипотечных;
                    ✓ особо рисковых (венчурных) инвестиций;
                    ✓ рентных;
                    ✓ недвижимости;
                    ✓ художественных ценностей;
                    ✓ кредитных.

                    Инвестфонды, относящиеся к категории хедж-фондов и фондов товарного рынка, могут быть только АИФами, закрытыми и интервальными ПИФами.

                    Инвестфонды, относящиеся к категориям фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут быть только закрытыми ПИФами.

                    Список литературы:

                    п. 1.3, 1.4 Положения о составе и структуре активов АИФов и ПИФов

                    В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате внесения в нее изменений и дополнений?

                    Вопрос: 9.1.9
                    • в течение 3 месяцев со дня вступления в силу указанных изменений и дополнений.
                      Пояснения:
                      Срок устранения несоответствий состава и структуры активов АИФа и ПИФа, установленный настоящим Положением, может быть однократно продлен на тот же срок по решению федерального органа исполнительной власти по РЦБ, принятому на основании заявления управляющей компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения указанного несоответствия в сроки, установленные пунктами 1.16 - 1.21 настоящего Положения без соблюдения интересов акционеров АИФа, владельцев инвест. паев ПИФа.

                      Список литературы:
                      п. 1.22 Положения о составе и структуре активов АИФов и ПИФов

                      Может ли быть продлен срок устранения несоответствия состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям инвестиционной декларации фонда, установленный действующим законодательством?

                      Вопрос: 9.1.10
                      • может быть однократно продлен на тот же срок по решению Банка России, принятому на основании заявления управляющей компании фонда.
                      Пояснения:
                      Срок устранения несоответствий состава и структуры активов АИФа и ПИФа, установленный настоящим Положением, может быть однократно продлен на тот же срок по решению федерального органа исполнительной власти по РЦБ, принятому на основании заявления управляющей компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения указанного несоответствия в сроки, установленные пунктами 1.16 - 1.21 настоящего Положения без соблюдения интересов акционеров АИФа, владельцев инвест. паев ПИФа.

                      Список литературы:
                      п. 1.22 Положения о составе и структуре активов АИФов и ПИФов

                      До вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России данным законом, применяются НПА Правительства Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти РФ.

                      Список литературы:
                      п. 1 ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ

                      Бесплатный тренажер ФСФР

                      Закрепим материал
                      10 вопросов (9.1.1 - 9.1.10)
                      нажмите на кнопку
                      Start quiz
                      В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?
                      Ответы:
                      Next
                      Check
                      Show result
                      В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?
                      Ответы:
                      Next
                      Check
                      Show result
                      В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов закрытого паевого инвестиционного фонда акций требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?
                      Ответы:
                      Next
                      Check
                      Show result
                      В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?
                      Ответы:
                      Next
                      Check
                      Show result
                      В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие структуры активов закрытого паевого инвестиционного фонда особо рискованных (венчурных) инвестиций требованиям текущего законодательства и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд?
                      Ответы:
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Фондом какой категории, в зависимости от состава и структуры активов, может быть открытый паевой инвестиционный фонд?
                      I. Фондом денежного рынка;
                      II. Фондом облигаций;
                      III. Фондом акций;
                      IV. Фондом смешанных инвестиций;
                      V. Фондом фондов;
                      VI. Фондом недвижимости;
                      VII. Индексным фондом;
                      VIII. Фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Фондом какой категории, в зависимости от состава и структуры активов, может быть интервальный паевой инвестиционный фонд?
                      I. Фондом денежного рынка;
                      II. Фондом облигащш;
                      III. Фондом акций;
                      IV. Фондом смешанных инвестиций;
                      V. Фондом фондов;
                      VI. Фондом недвижимости;
                      VII. Индексным фондом;
                      VIII. Фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Фондом какой категории, в зависимости от состава и структуры активов, может быть закрытый паевой инвестиционный фонд?
                      I. Фондом денежного рынка;
                      II. Фондом облигаций;
                      III. Фондом акций;
                      IV. Фондом смешанных инвестиций;
                      V. Фондом фондов;
                      VI. Фондом недвижимости;
                      VII. Индексным фондом;
                      VIII. Фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      В течение какого срока должно быть устранено управляющей компанией фонда несоответствие состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате внесения в нее изменений и дополнений?
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Может ли быть продлен срок устранения несоответствия состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям инвестиционной декларации фонда, установленный действующим законодательством?
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Ошибка
                      Следует закрепить материал
                      Restart
                      Отлично
                      Переходим к сдедующей теме
                      Restart
                      Может просто купить справку ?
                      Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.