Реестр владельцев инвестиционных паев

Депозитарий обязан предоставлять сведения, необходимые для составления списка владельцев инвестпаев, а также для их выдачи и погашения следующим структурам:

✓ проф. участнику РЦБ, имеющему лицензию на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев именных ЦБ;
✓ спецдепозитарию ПИФа, который осуществляет ведение реестра владельцев инвестпаев ПИФа (регистратор);
✓ другому депозитарию, осуществляющему учет прав на инвестпаи на счетах депо.

При этом депозитарий не вправе требовать от регистратора вознаграждение за предоставление ему указанных сведений.

Список литературы:
п. 4 Приказа ФСФР от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвест.паи ПИФов»

Ведение реестра подразумевает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих реестр. Осуществляется ведение реестра путем:

✓ хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ предоставления выписок по лицевым счетам;
✓ открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
✓ хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
✓ составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвест паям закрытых ПИФов, списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев таких паев, списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФов, и иных списков в соответствии с настоящим Положением;
✓ предоставления информации реестра.

Список литературы:
п. 1.3 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

Используется устаревшее законодательство.

Правила ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (изменения в них) должны быть разработаны в соответствии с:
✓ Законом об инвестфондах;
✓ Положением о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 07 июня 2002 г. N 20/пс «Об учете прав на инвестпаи ПИФов»;
✓ Положением о внутреннем контроле проф. участника РЦБ, утвержденным приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н*(22).
✓ Правила должны содержать:
✓ перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре; формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации из реестра;
✓ размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
✓ перечень и сроки совершения операций регистратором;
✓ порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
✓ правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
✓ требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра владельцев инвестпаев ПИФа.

Список литературы:
п. 51 Административного регламента по исполнению ФСФР гос. функции по регистрации регламентов спец. депозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов (утратил силу)

Действующее законодательство:
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестпаев, обязано разработать правила ведения реестра, содержащие:
✓ порядок ведения указанного реестра;
✓ формы применяемых документов;
✓ порядок документооборота.

Список литературы:
п. 5 ст. 47 ФЗ «Об инвест. фондах»

Только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деят-ти по ведению реестра владельцев именных ЦБ, или спец. депозитарий этого ПИФа вправе осуществлять ведение реестра владельцев инвестпаев.

Список литературы:
п. 2 ст. 47 ФЗ «Об инвестфондах»

Данные реестра должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных. Также они могут быть зафиксированы на бумажных носителях.

Список литературы:
п. 1.4 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

Дробное число, выражающее количество инвестпаев, может округляться с точностью, которая определяется правилами доверительного управления соответствующим ПИФом, но не менее пяти знаков после запятой.

Список литературы:
п. 1.6 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

Лицевой счет владельца, на котором будут учитываться права общей собственности нескольких лиц на инвестиционные паи, открывается на основании заявления, по крайней мере, одного из этих лиц или заявления уполномоченного представителя, по крайней мере, одного из этих лиц.

Список литературы:
п. 4.10 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

Лицевой счет, открываемый владельцу инвестпаев для учета его вещных прав на них называется лицевым счетом владельца..

Предоставляя заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица обязательно приложить заполненную анкету зарегистрированного лица.

Список литературы:
п. 4.1, 4.13 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

Лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи" открывается для учета инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, предполагаемых к выдаче, управляющей компании такого паевого инвестиционного фонда в реестре.

Список литературы:
п. 3.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

На основании заявления об изменении данных анкеты соответствующего зарегистрированного лица осуществляется изменение данных анкеты зарегистрированного лица регистратором.

К заявлению об изменении данных анкеты (об изменении данных приложения к анкете) зарегистрированного лица прилагается новая анкета зарегистрированного лица (новое приложение к анкете).

Список литературы:
п. 6.1, 6.5 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица оплаты услуги по изменению данных анкеты (приложения к анкете).

Список литературы:
п. 6.16 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестпаев ПИФов