KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 2

Деятельность специализированного депозитария

Инвестиционная деятельность паевых фондов
Специализированный депозитарий - участник рынка ценных бумаг, который осуществляет депозитарную деятельность, а также, при работе с инвест. фондами, паевыми инвест. фондами, негос. пенсионными фондами осуществляет контрольные функции за соответствием деятельности управляющих компаний и самих фондов законодательству.
Деятельность специализированного депозитария

Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением установленного порядка определения:

Вопрос: 2.2.1
  • стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда;
  • стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию;
  • стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением установленного порядка определения:

Вопрос: 2.2.2
  • рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов;
  • стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
  • стоимости активов, которые принимаются для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика.

    Система учета специализированного депозитария в форме электронной базы данных должна содержать сведения:

    Вопрос: 2.2.3
    • о входящих документах;
    • об имуществе клиентов;
    • об операциях с имуществом клиентов.

        Отчет о выдаваемых специализированным депозитарием согласиях на распоряжение имуществом клиентов (за исключением страховщиков) должен содержать следующие сведения:

        Вопрос: 2.1.4
        • дату выдачи согласия на распоряжение имуществом клиента;
        • характер (способ) предполагаемого распоряжения имуществом клиента;
        • сведения о документе, на основании которого осуществляется распоряжение имуществом клиента (описание, дата, номер).

            Отчет специализированного депозитария о входящих документах должен содержать следующие сведения:

            Вопрос: 2.1.5
            • наименование документа и порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации в системе учета (входящий номер);
            • дату фактического поступления документа;
            • наименование лица, направившего документ.

                Отчет специализированного депозитария об операциях с имуществом клиентов должен содержать следующие сведения:

                Вопрос: 2.1.6
                • дату операции;
                • описание имущества, являющегося предметом операции;
                • сведения о документах, подтверждающих факт осуществления операции с имуществом, в том числе порядковый (входящий) номер и дату их регистрации в системе учета.

                Специализированный депозитарий должен:

                Вопрос: 2.1.7
                • поддерживать систему учета в актуальном состоянии;
                • обеспечить возможность восстановления содержащейся в системе учета информации;
                • предпринимать необходимые меры для обеспечения защиты информации.

                      Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг специализированного депозитария со страховщиком и с управляющей компанией страховщика (в случае ее привлечения), должен принимать и хранить:

                      Вопрос: 2.1.8
                      • подлинники документов, подтверждающих право собственности на ценные бумаги и недвижимое имущество, принимаемые для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика;
                      • копии первичных документов в отношении денежных средств, размещенных в депозиты, в том числе удостоверенных депозитными сертификатами, остатков по обезличенным металлическим счетам, денежных средств на банковских счетах, слитков золота, серебра, платины и палладия, а также памятных монет Российской Федерации из драгоценных металлов;
                      • информацию о величине сформированных страховых резервов и собственных средствах (капитале) страховщика, предоставляемую страховщиком не реже чем один раз в месяц.

                          Срок предоставления специализированному депозитарию документов и сведений (информации) определяется в договоре об оказании услуг специализированного депозитария, но не может быть более:

                          Вопрос: 2.1.9
                          • 1 рабочего дня.

                            В случае если специализированный депозитарий осуществляет прекращение паевого инвестиционного фонда хранение находящихся в системе учета документов и сведений (информации) осуществляется:

                            Вопрос: 2.1.10
                            • не менее трех лет с момента исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

                            Бесплатный тренажер ФСФР

                            Закрепим материал
                            10 вопросов (2.2.1 - 2.1.10)
                            нажмите на кнопку
                            Start quiz
                            Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением установленного порядка определения
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением установленного порядка определения
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Система учета специализированного депозитария в форме электронной базы данных должна содержать сведения:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Отчет о выдаваемых специализированным депозитарием согласиях на распоряжение имуществом клиентов (за исключением страховщиков) должен содержать следующие сведения:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Отчет специализированного депозитария о входящих документах должен содержать следующие сведения:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Отчет специализированного депозитария об операциях с имуществом клиентов должен содержать следующие сведения:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Специализированный депозитарий должен:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг специализированного депозитария со страховщиком и с управляющей компанией страховщика (в случае ее привлечения), должен принимать и хранить:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Срок предоставления специализированному депозитарию документов и сведений (информации) определяется в договоре об оказании услуг специализированного депозитария, но не может быть более:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В случае если специализированный депозитарий осуществляет прекращение паевого инвестиционного фонда хранение находящихся в системе учета документов и сведений (информации) осуществляется:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Ошибка
                            Следует закрепить материал
                            Restart
                            Отлично
                            Переходим к сдедующей теме
                            Restart
                            Может просто купить справку ?
                            Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.