Top.Mail.Ru
KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 3

Лицензирование деятельности специализированных депозитариев

В этой главе перечисляются все, кто имеет право осуществлять деятельность спец. депозитариев. Указываются требования к минимальному капиталу, возможности совмещения видов деят-ти.
Лицензирование деятельности специализированных депозитариев

Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет:

Вопрос: 3.1.1
  • Банк России.
Пояснения:
Банк России предоставляет лицензии:
✓ АИФа;
✓ управляющей компании;
✓ спецдепозитария.

Предоставляются они без ограничения срока действия указанных лицензий.

Список литературы:
п. 1 ст. 60.1 ФЗ «Об инвестфондах»

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

Вопрос: 3.2.2
  • соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;
  • наличие регламента специализированного депозитария;
  • соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
      Пояснения:
      Используется законодательство, которое утратило силу.
      Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деят-ти спецдепозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ являются:
      ✓ соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, установленных данным ФЗ;
      ✓ соответствие квалификации работников, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по РЦБ;
      ✓ наличие регламента спецдепозитария инвест. фондов, ПИФов и НПФ, разработанного в соответствии с НПА РФ.

      Список литературы:
      подп. а, в, д п. 3 Полож.о лицензировании деят-ти спецдепозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ (утратило силу)

      Действующее законодательство:
      При предоставлении лицензии спецдепозитария лицензионными условиями являются требования настоящего ФЗ:
      ✓ к учредителям (участникам);
      ✓ к регламенту спецдепозитария;
      ✓ к наличию отдельного структурного к организационно-правовой форме;
      ✓ подразделения, осуществляющего деят-ть спецдепозитария, в случае совмещения указанной деят-ти с иными видами;
      ✓ к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделения организации или ее филиала, осуществляющего деят-ть спецдепозитария), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
      ✓ к организации внутреннего контроля.

      Список литературы:
      п. 4 ст. 60.1 ФЗ «Об инвестфондах»

      Обязательными требованиями к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария является наличие:

      Вопрос: 3.2.3
      • высшего образования;
      • не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
      • квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
          Пояснения:
          Должны иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и требованиям к проф. опыту:
          ✓ лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа;
          ✓ руководитель филиала спец. депозитария;
          ✓ руководитель отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деят-ть спец. депозитария.

          Список литературы:
          п. 12 ст. 44 ФЗ «Об инвестфондах»

          Лица, указанные в пункте 1.1 (единоличный руководитель) приложения N 1 к Положению должны иметь опыт работы общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций в организациях, осуществлявших деят-ть на фин. рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области фин. рынка.

          Список литературы:
          п.5.1 раздела II Полож.о специалистах фин. рынка»

          Лица, указанные в пунктах 1.1 (единоличный руководитель), 1.2 и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деят-ти, осуществляемой организацией на фин. рынке.

          Список литературы:
          п. 3.1.1 раздела II Полож. о специалистах фин. рынка»

          Продолжительность и (или) максимальный срок выполнения Банком России административных действий в части проверки документов, представленных для получения лицензии специализированного депозитария:

          Вопрос: 3.1.4
          • не более 50 календарных дней со дня регистрации заявления в Банке России.
              Пояснения:
              В течение двух месяцев с даты получения от заявителя всех необходимых документов, за исключением документов, указанных в пункте 5.1 настоящей статьи Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении.

              ✓ Список литературы:
              п. 12 ст. 60.1 ФЗ «Об инвест. фондах»

              Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария предоставляется:

              Вопрос: 3.1.5
              • бессрочно.
                Пояснения:
                Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария (далее также - лицензия) предоставляются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий.

                Список литературы:
                п. 1 ст. 60.1 ФЗ «Об инвест. фондах»

                Бесплатный тренажер ФСФР

                Закрепим материал
                5 вопросов (3.1.1 - 3.1.5)
                нажмите на кнопку
                Start quiz
                Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет:
                I. Банк России;
                II. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
                III. Деятельность специализированного депозитария осуществляется без специальной лицензии.
                Next
                Check
                Show result
                Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
                I. Соблюдение лицензатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;
                II. Наличие регламента специализированного депозитария;
                III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
                IV. Наличие внутренних правил осуществления деятельности специализированного депозитария.
                Next
                Check
                Show result
                Обязательными требованиями к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария является наличие:
                I. Высшего образования;
                II. Высшего экономического или финансового образования;
                III. Не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
                IV. Не менее чем двухлетнего стажа работы в любом финансовом институте;
                V. Квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
                Next
                Check
                Show result
                Продолжительность и (или) максимальный срок выполнения Банком России административных действий в части проверки документов, представленных для получения лицензии специализированного депозитария
                Next
                Check
                Show result
                Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария предоставляется:
                Next
                Check
                Show result
                Ошибка
                Следует закрепить материал
                Restart
                Отлично
                Переходим к сдедующей теме
                Restart
                Может просто купить справку ?
                Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.