KVAAl | Экзамен 6.0 | Глава 3
Лицензирование деятельности специализированных депозитариев
В этой главе перечисляются все, кто имеет право осуществлять деятельность спец. депозитариев. Указываются требования к минимальному капиталу, возможности совмещения видов деят-ти.
Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет:
Вопрос: 3.1.1
- Банк России.
Банк России предоставляет лицензии:
✓ АИФа;
✓ управляющей компании;
✓ спецдепозитария.
Предоставляются они без ограничения срока действия указанных лицензий.
Список литературы:
п. 1 ст. 60.1 ФЗ «Об инвестфондах»
✓ АИФа;
✓ управляющей компании;
✓ спецдепозитария.
Предоставляются они без ограничения срока действия указанных лицензий.
Список литературы:
п. 1 ст. 60.1 ФЗ «Об инвестфондах»
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
Вопрос: 3.2.2
- соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;
- наличие регламента специализированного депозитария;
- соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Используется законодательство, которое утратило силу.
Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деят-ти спецдепозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ являются:
✓ соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, установленных данным ФЗ;
✓ соответствие квалификации работников, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по РЦБ;
✓ наличие регламента спецдепозитария инвест. фондов, ПИФов и НПФ, разработанного в соответствии с НПА РФ.
Список литературы:
подп. а, в, д п. 3 Полож.о лицензировании деят-ти спецдепозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ (утратило силу)
Действующее законодательство:
При предоставлении лицензии спецдепозитария лицензионными условиями являются требования настоящего ФЗ:
✓ к учредителям (участникам);
✓ к регламенту спецдепозитария;
✓ к наличию отдельного структурного к организационно-правовой форме;
✓ подразделения, осуществляющего деят-ть спецдепозитария, в случае совмещения указанной деят-ти с иными видами;
✓ к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделения организации или ее филиала, осуществляющего деят-ть спецдепозитария), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
✓ к организации внутреннего контроля.
Список литературы:
п. 4 ст. 60.1 ФЗ «Об инвестфондах»
Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деят-ти спецдепозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ являются:
✓ соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, установленных данным ФЗ;
✓ соответствие квалификации работников, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по РЦБ;
✓ наличие регламента спецдепозитария инвест. фондов, ПИФов и НПФ, разработанного в соответствии с НПА РФ.
Список литературы:
подп. а, в, д п. 3 Полож.о лицензировании деят-ти спецдепозитариев инвест. фондов, ПИФов и НПФ (утратило силу)
Действующее законодательство:
При предоставлении лицензии спецдепозитария лицензионными условиями являются требования настоящего ФЗ:
✓ к учредителям (участникам);
✓ к регламенту спецдепозитария;
✓ к наличию отдельного структурного к организационно-правовой форме;
✓ подразделения, осуществляющего деят-ть спецдепозитария, в случае совмещения указанной деят-ти с иными видами;
✓ к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделения организации или ее филиала, осуществляющего деят-ть спецдепозитария), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
✓ к организации внутреннего контроля.
Список литературы:
п. 4 ст. 60.1 ФЗ «Об инвестфондах»
Обязательными требованиями к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария является наличие:
Вопрос: 3.2.3
- высшего образования;
- не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
- квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
Должны иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и требованиям к проф. опыту:
✓ лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа;
✓ руководитель филиала спец. депозитария;
✓ руководитель отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деят-ть спец. депозитария.
Список литературы:
п. 12 ст. 44 ФЗ «Об инвестфондах»
Лица, указанные в пункте 1.1 (единоличный руководитель) приложения N 1 к Положению должны иметь опыт работы общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций в организациях, осуществлявших деят-ть на фин. рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области фин. рынка.
Список литературы:
п.5.1 раздела II Полож.о специалистах фин. рынка»
Лица, указанные в пунктах 1.1 (единоличный руководитель), 1.2 и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деят-ти, осуществляемой организацией на фин. рынке.
Список литературы:
п. 3.1.1 раздела II Полож. о специалистах фин. рынка»
✓ лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа;
✓ руководитель филиала спец. депозитария;
✓ руководитель отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деят-ть спец. депозитария.
Список литературы:
п. 12 ст. 44 ФЗ «Об инвестфондах»
Лица, указанные в пункте 1.1 (единоличный руководитель) приложения N 1 к Положению должны иметь опыт работы общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций в организациях, осуществлявших деят-ть на фин. рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области фин. рынка.
Список литературы:
п.5.1 раздела II Полож.о специалистах фин. рынка»
Лица, указанные в пунктах 1.1 (единоличный руководитель), 1.2 и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деят-ти, осуществляемой организацией на фин. рынке.
Список литературы:
п. 3.1.1 раздела II Полож. о специалистах фин. рынка»
Продолжительность и (или) максимальный срок выполнения Банком России административных действий в части проверки документов, представленных для получения лицензии специализированного депозитария:
Вопрос: 3.1.4
- не более 50 календарных дней со дня регистрации заявления в Банке России.
В течение двух месяцев с даты получения от заявителя всех необходимых документов, за исключением документов, указанных в пункте 5.1 настоящей статьи Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении.
✓ Список литературы:
п. 12 ст. 60.1 ФЗ «Об инвест. фондах»
✓ Список литературы:
п. 12 ст. 60.1 ФЗ «Об инвест. фондах»
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария предоставляется:
Вопрос: 3.1.5
- бессрочно.
Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария (далее также - лицензия) предоставляются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий.
Список литературы:
п. 1 ст. 60.1 ФЗ «Об инвест. фондах»
Список литературы:
п. 1 ст. 60.1 ФЗ «Об инвест. фондах»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
5 вопросов (3.1.1 - 3.1.5)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет:
I. Банк России;
II. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. Деятельность специализированного депозитария осуществляется без специальной лицензии.
I. Банк России;
II. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. Деятельность специализированного депозитария осуществляется без специальной лицензии.
| Next |
| Check |
| Show result |
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
I. Соблюдение лицензатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;
II. Наличие регламента специализированного депозитария;
III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Наличие внутренних правил осуществления деятельности специализированного депозитария.
I. Соблюдение лицензатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;
II. Наличие регламента специализированного депозитария;
III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Наличие внутренних правил осуществления деятельности специализированного депозитария.
| Next |
| Check |
| Show result |
Обязательными требованиями к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария является наличие:
I. Высшего образования;
II. Высшего экономического или финансового образования;
III. Не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
IV. Не менее чем двухлетнего стажа работы в любом финансовом институте;
V. Квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
I. Высшего образования;
II. Высшего экономического или финансового образования;
III. Не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
IV. Не менее чем двухлетнего стажа работы в любом финансовом институте;
V. Квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
| Next |
| Check |
| Show result |
Продолжительность и (или) максимальный срок выполнения Банком России административных действий в части проверки документов, представленных для получения лицензии специализированного депозитария
| Next |
| Check |
| Show result |
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария предоставляется:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |
Может просто купить справку ?
Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.