Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 6.0
Договор между компанией и депозитарием: Между управляющей компанией и специализированным депозитарием
- Ильдар ГазизовЭкзамен 6.0 | Глава 5. Депозитарный договор - это договор между депозитарием и депонентом (клиентом), регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда должен действовать исключительно в интересах:
Вопрос: 5.1.1
- акционеров акционерного инвестиционного фонда;
- владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Спецдепозитарий должен действовать исключительно в интересах:
✓ акционеров АИФа;
✓ владельцев инвест. паев ПИФа.
Список литературы:
п. 1 ст. 45 ФЗ «Об инвест.фондах»
✓ акционеров АИФа;
✓ владельцев инвест. паев ПИФа.
Список литературы:
п. 1 ст. 45 ФЗ «Об инвест.фондах»
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:
Вопрос: 5.2.2
- принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда;
- давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом инвестиционного фонда;
- принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
- представлять в Банк России отчеты и направлять уведомления в порядке, установленном его нормативными актами;
- представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
- регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
- осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
- провести конкурс для определения новой управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.
Спец. депозитарий обязан:
✓ представлять в ревизионную комиссию (ревизору) АИФа документы, необходимые для ее (его) деят-ти;
✓ регистрироваться в качестве номинального держателя ЦБ, принадлежащих АИФу, либо ЦБ, составляющих ПИФ, если иной порядок учета прав на ЦБ не предусмотрен законодательством РФ;
✓ направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
✓ направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов спецдепозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деят-ть спецдепозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
✓ осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего ФЗ, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов АИФов и ПИФов, а также расчетной стоимости инвест. пая, количества выдаваемых инвест. паев и размеров денежной компенсации в связи с их погашением;
✓ взаимодействии с управляющей компанией, регистратором АИФа, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвест. паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвест. паев, а также с иными лицами при осуществлении деят-ти на основании лицензии спец. депозитария документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;
✓ принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФу, и имущество, составляющее ПИФ,, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
✓ использовать при принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее АИФу, и имущество, составляющее ПИФ, если для отдельных видов имущества НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;
✓ соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим ФЗ и нормативными актами Банка России.
Список литературы:
п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвестфондах»
Спец.депозитарий дает согласие управляющей компании на распоряжение:
✓ активами АИФа (ПИФа);
✓ денежными средствами (ЦБ), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо).
✓ Такое распоряжение не должно противоречить:
✓ настоящему ФЗ;
✓ нормативным актам Банка России;
✓ инвест. декларации АИФа;
✓ договору АИФа с управляющей компанией;
✓ правилам доверительного управления ПИФом.
Список литературы:
п. 2 ст. 43 ФЗ «Об инвестфондах»
В порядке, установленном нормативными актами Банка России АИФ, управляющая компания ПИФа, спецдепозитарий обязаны представлять отчеты и направлять уведомления в Банк России.
Список литературы:
п. 1 ст. 54 ФЗ «Об инвестфондах»
Спецдепозитарий проводит конкурс для определения новой управляющей компании данного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании закрытого ПИФа.
Список литературы:
п. 3.12 Полож. Банка России «О деят-ти спецдепозитариев»
✓ представлять в ревизионную комиссию (ревизору) АИФа документы, необходимые для ее (его) деят-ти;
✓ регистрироваться в качестве номинального держателя ЦБ, принадлежащих АИФу, либо ЦБ, составляющих ПИФ, если иной порядок учета прав на ЦБ не предусмотрен законодательством РФ;
✓ направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
✓ направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов спецдепозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деят-ть спецдепозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
✓ осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего ФЗ, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов АИФов и ПИФов, а также расчетной стоимости инвест. пая, количества выдаваемых инвест. паев и размеров денежной компенсации в связи с их погашением;
✓ взаимодействии с управляющей компанией, регистратором АИФа, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвест. паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвест. паев, а также с иными лицами при осуществлении деят-ти на основании лицензии спец. депозитария документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;
✓ принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФу, и имущество, составляющее ПИФ,, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
✓ использовать при принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее АИФу, и имущество, составляющее ПИФ, если для отдельных видов имущества НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;
✓ соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим ФЗ и нормативными актами Банка России.
Список литературы:
п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвестфондах»
Спец.депозитарий дает согласие управляющей компании на распоряжение:
✓ активами АИФа (ПИФа);
✓ денежными средствами (ЦБ), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо).
✓ Такое распоряжение не должно противоречить:
✓ настоящему ФЗ;
✓ нормативным актам Банка России;
✓ инвест. декларации АИФа;
✓ договору АИФа с управляющей компанией;
✓ правилам доверительного управления ПИФом.
Список литературы:
п. 2 ст. 43 ФЗ «Об инвестфондах»
В порядке, установленном нормативными актами Банка России АИФ, управляющая компания ПИФа, спецдепозитарий обязаны представлять отчеты и направлять уведомления в Банк России.
Список литературы:
п. 1 ст. 54 ФЗ «Об инвестфондах»
Спецдепозитарий проводит конкурс для определения новой управляющей компании данного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании закрытого ПИФа.
Список литературы:
п. 3.12 Полож. Банка России «О деят-ти спецдепозитариев»
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан уведомить Банк России о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях:
Вопрос: 5.1.3
- не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.
Спецдепозитарий обязан направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.
Список литературы:
подп. п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвест. фондах»
Список литературы:
подп. п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвест. фондах»
Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием прекращаются:
Вопрос: 5.2.4
- по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
- в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;
- в случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;
- в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
- в случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
- по истечении срока договора.
Договор со спец. депозитарием может прекращатся:
✓ в случае прекращения ПИФа с момента его прекращения;
✓ по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
✓ в случае отказа одной стороны от договора с момента, предусмотренного договором;
✓ в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии спец. депозитария у него с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
✓ в случае ликвидации спец. депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
✓ в случае ликвидации АИФа с момента завершения его ликвидации;
✓ по истечении срока договора.
Список литературы6
п. 1 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»
✓ в случае прекращения ПИФа с момента его прекращения;
✓ по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
✓ в случае отказа одной стороны от договора с момента, предусмотренного договором;
✓ в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии спец. депозитария у него с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
✓ в случае ликвидации спец. депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
✓ в случае ликвидации АИФа с момента завершения его ликвидации;
✓ по истечении срока договора.
Список литературы6
п. 1 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»
Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России с указанием причин прекращения договора в следующие сроки:
Вопрос: 5.1.5
- незамедлительно.
Сведения о прекращении договора со спец.депозитарием незамедлительно представляются АИФом или управляющей компанией ПИФа в Банк России с указанием причин прекращения договора.
Список литературы:
п. 2 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»
Список литературы:
п. 2 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
5 вопросов (5.1.1 - 5.1.5)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда должен действовать исключительно в интересах:
I. Акционеров акционерного инвестиционного фонда;
II. Управляющей компании;
III. Акционеров специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
I. Акционеров акционерного инвестиционного фонда;
II. Управляющей компании;
III. Акционеров специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
| Next |
| Check |
| Show result |
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан:
I. Принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда;
II. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом инвестиционного фонда;
III. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
IV. Представлять в Банк России отчеты и направлять уведомления в порядке, установленном его нормативными актами;
V. Представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
VI. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
VII. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
VIII. Провести конкурс для определения новой управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.
I. Принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда;
II. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом инвестиционного фонда;
III. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
IV. Представлять в Банк России отчеты и направлять уведомления в порядке, установленном его нормативными актами;
V. Представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
VI. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд;
VII. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
VIII. Провести конкурс для определения новой управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.
| Next |
| Check |
| Show result |
Специализированный депозитарий инвестиционного фонда обязан уведомить Банк России о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях:
| Next |
| Check |
| Show result |
Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием прекращаются:
I. По соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
II. В случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;
III. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;
IV. в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
V. В случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
VI. В случае приостановки выдачи и погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
VII. По истечении срока договора.
I. По соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
II. В случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;
III. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;
IV. в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
V. В случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
VI. В случае приостановки выдачи и погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
VII. По истечении срока договора.
| Next |
| Check |
| Show result |
Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России с указанием причин прекращения договора в следующие сроки:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |