Договор между компанией и депозитарием

Спецдепозитарий должен действовать исключительно в интересах:
✓ акционеров АИФа;
✓ владельцев инвест. паев ПИФа.

Список литературы:
п. 1 ст. 45 ФЗ «Об инвест.фондах»

Спец. депозитарий обязан:
✓ представлять в ревизионную комиссию (ревизору) АИФа документы, необходимые для ее (его) деят-ти;
✓ регистрироваться в качестве номинального держателя ЦБ, принадлежащих АИФу, либо ЦБ, составляющих ПИФ, если иной порядок учета прав на ЦБ не предусмотрен законодательством РФ;
✓ направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
✓ направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов спецдепозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деят-ть спецдепозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
✓ осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего ФЗ, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов АИФов и ПИФов, а также расчетной стоимости инвест. пая, количества выдаваемых инвест. паев и размеров денежной компенсации в связи с их погашением;
✓ взаимодействии с управляющей компанией, регистратором АИФа, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвест. паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвест. паев, а также с иными лицами при осуществлении деят-ти на основании лицензии спец. депозитария документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;
✓ принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФу, и имущество, составляющее ПИФ,, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
✓ использовать при принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее АИФу, и имущество, составляющее ПИФ, если для отдельных видов имущества НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;
✓ соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим ФЗ и нормативными актами Банка России.

Список литературы:
п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвестфондах»

Спец.депозитарий дает согласие управляющей компании на распоряжение:
✓ активами АИФа (ПИФа);
✓ денежными средствами (ЦБ), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо).
✓ Такое распоряжение не должно противоречить:
✓ настоящему ФЗ;
✓ нормативным актам Банка России;
✓ инвест. декларации АИФа;
✓ договору АИФа с управляющей компанией;
✓ правилам доверительного управления ПИФом.

Список литературы:
п. 2 ст. 43 ФЗ «Об инвестфондах»

В порядке, установленном нормативными актами Банка России АИФ, управляющая компания ПИФа, спецдепозитарий обязаны представлять отчеты и направлять уведомления в Банк России.

Список литературы:
п. 1 ст. 54 ФЗ «Об инвестфондах»

Спецдепозитарий проводит конкурс для определения новой управляющей компании данного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании закрытого ПИФа.

Список литературы:
п. 3.12 Полож. Банка России «О деят-ти спецдепозитариев»

Спецдепозитарий обязан направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.

Список литературы:
подп. п. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвест. фондах»

Договор со спец. депозитарием может прекращатся:

✓ в случае прекращения ПИФа с момента его прекращения;
✓ по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
✓ в случае отказа одной стороны от договора с момента, предусмотренного договором;
✓ в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии спец. депозитария у него с момента вступления в силу решения об аннулировании указанной лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);
✓ в случае ликвидации спец. депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
✓ в случае ликвидации АИФа с момента завершения его ликвидации;
✓ по истечении срока договора.

Список литературы6
п. 1 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»

Сведения о прекращении договора со спец.депозитарием незамедлительно представляются АИФом или управляющей компанией ПИФа в Банк России с указанием причин прекращения договора.

Список литературы:
п. 2 ст. 46 ФЗ «Об инвестфондах»