KVAAl | Экзамен 5.0 | Глава 7

Раскрытие информации инвестиционных фондов

Пункт, который регулирует раскрытие информации, правила, ограничения и обязанности по ее раскрытию. Описывается процедура работы с жалобами от клиентов.
Раскрытие информации инвестиционных фондов

Информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда и подлежащая раскрытию путем опубликования в печатном издании должна публиковаться периодических печатных изданиях, соответствующих следующим требованиям:

Вопрос: 7.2.1
  • периодическое печатное издание является источником раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, указанным в правилах;
  • тираж периодического печатного издания составляет не менее одной тысячи экземпляров.
Пояснения:
Вся информация, которая связана с деят-тью управляющей компании ПИФа и подлежит( в соответствии с настоящим Положением и правилами доверительного управления ПИФом) раскрытию путем опубликования в печатном издании, должна публиковаться во всех периодических печатных изданиях предусмотренных правилами. Они должны соответствовать следующим требованиям:

✓ периодическое печатное издание является СМИ и выходит в свет на территории России не реже двух раз в неделю;
✓ периодическое печатное издание является источником раскрытия информации о ПИФе, указанным в правилах;
✓ тираж периодического печатного издания составляет не менее 1000 экземпляров.

Список литературы:
п. 1.7 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

В случаях, когда информация, связанная с деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, подлежит раскрытию путем опубликования в ленте новостей, до момента такого опубликования раскрытие этой информации иными способами:

Вопрос: 7.2.2
  • не допускается.
    Пояснения:
    Раскрытие информации, связанной с деят-тью АИФа или управляющей компании ПИФа (в соответствии с наст. Положением) путем опубликования в ленте новостей, не должна раскрываться иными способами до момента ее опубликования в ленте.

    Список литературы:
    п. 1.8 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

    В подлежащей раскрытию информации, связанной с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, должны содержаться:

    Вопрос: 7.2.3
    • фирменное наименование управляющей компании;
    • номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
    • наименование лицензирующего органа;
    • название и тип паевого инвестиционного фонда.
        Пояснения:
        В информации (распространяемой, предоставляемой или публикуемой), связанной с деят-тью управляющей компании ПИФа, в том числе в информации, раскрываемой в соответствии с настоящим Положением, должны содержаться:

        ✓ полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании ПИФа, номер лицензии на осуществление деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ, наименование лицензирующего органа;
        ✓ название и тип ПИФа, номер и дата регистрации правил, наименование органа, зарегистрировавшего правила;
        ✓ информация о местах (с указанием адреса и/или номера телефона), где до приобретения инвест. паев можно получить подробную информацию о ПИФе и ознакомиться с правилами, а также с иными документами, предусмотренными в ФЗ от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвест. фондах" и настоящем Положении, а также указание на иные источники информации, в которых в соответствии с правилами раскрыта либо должна быть раскрыта соответствующая информация;
        ✓ положение о том, что стоимость инвест. паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в ПИФы, а также сведения о том, что, прежде чем приобрести инвест. пай, следует внимательно ознакомиться с правилами.

        Список литературы:
        п. 1.10 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

        Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется или распространяется не ранее чем по истечении:

        Вопрос: 7.2.4
        • 6 месяцев с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда.
          Пояснения:
          Не ранее чем по истечении б месяцев с даты завершения (окончания) его формирования публикуется или распространяется информация о результатах (доходности) инвест. деят-ти управляющей компании ПИФа.

          Список литературы:
          п. 1.14.1 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

          Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна включать в себя сведения о приросте расчетной стоимости инвестиционного пая за следующие периоды:

          Вопрос: 7.2.5
          • 3 месяца;
          • 6 месяцев;
          • 1 год;
          • 3 года.
              Пояснения:
              Информация о результатах (доходности) инвест. деят-ти управляющей компании ПИФа должна включать в себя сведения о приросте расчетной стоимости инвестиционного пая:
              ✓ за 3 месяца;
              ✓ за 6 месяцев;
              ✓ за 1 год;
              ✓ за 3 года.

              Если со дня завершения (окончания) формирования ПИФа прошло соответственно менее 1 года и менее 3 лет, то сведения о приросте расчетной стоимости инвест. пая за 1 год и 3 года не включаются.

              Список литературы:
              п. 1.14.2 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

              При определении прироста расчетной стоимости инвестиционного пая:

              Вопрос: 7.1.6
              • не учитываются надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении.
              Пояснения:
              При определении прироста расчетной стоимости инвест. пая не учитываются надбавки к их расчетной стоимости при их выдаче и скидки с расчетной стоимости при их погашении.

              Список литературы:
              п. 1.14.7 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию

              Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны предоставлять копию сообщений, отчетности и иной информации акционерам акционерного инвестиционного фонда, владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и иным заинтересованным лицам по их требованию в срок:

              Вопрос: 7.1.7
              • не более 7 рабочих дней с даты предъявления требования.
                Пояснения:
                АИФ и управляющая компания ПИФа обязаны предоставлять копию сообщений, отчетности и иной информации, раскрытой в соответствии с настоящим Положением по требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 рабочих дней с даты предъявления требования следующим лицам:

                ✓ акционерам АИФа;
                ✓ владельцам инвест. паев ПИФа;
                ✓ иным заинтересованным лицам.

                Список литературы:
                п. 1.16 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

                Специальный брокерский счет - это:

                Вопрос: 1.1.1.2
                Вопрос: 7.1.8
                Подлинники документов, подтверждающих раскрытую информацию должны храниться акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда не менее:

                • 5 лет с даты ее опубликования или распространения.
                  Пояснения:
                  Подлинники документов, которые подтверждают информацию, раскрытую в соответствии с настоящим Положением, должны храниться АИФом или управляющей компанией ПИФа не менее 5 лет с даты ее опубликования или распространения (если другие сроки хранения не установлены федеральными законами или иными правовыми актами РФ).

                  Список литературы:
                  п. 1.18 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

                  Сообщение о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда должно быть доступно в сети Интернет не менее:

                  Вопрос: 7.1.9
                  • 1 месяца с даты его опубликования в сети Интернет.
                    Пояснения:
                    Сообщение о стоимости чистых активов АИФа должно быть доступно на сайте в сети Интернет не менее одного месяца с даты его опубликования на этом сайте.

                    Список литературы:
                    абзац 5 п. 2.3 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

                    Зарегистрированные правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны быть опубликованы в сети Интернет:

                    Вопрос: 7.1.10
                    • до начала формирования паевого инвестиционного фонда.
                    Пояснения:
                    Управляющая компания ПИФа до начала формирования ПИФа публикует:
                    ✓ на сайте в сети Интернет правила, которые зарегистрированы федеральным органом исполнительной власти по РЦБ;
                    ✓ в печатном издании - сообщение о регистрации указанных правил.

                    Список литературы:
                    п. 3.1 Полож. о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деят-тью АИФов и управляющих компаний ПИФов, а также к содержанию раскрываемой информации

                    Бесплатный тренажер ФСФР

                    Закрепим материал
                    10 вопросов (7.2.1 - 7.1.10)
                    нажмите на кнопку
                    Start quiz
                    Информация, связанная с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда и подлежащая раскрытию путем опубликования в печатном издании должна публиковаться периодических печатных изданиях, соответствующих следующим требованиям:
                    I. Периодическое печатное издание является средством массовой информации и выходит в свет на территории Российской Федерации не реже одного раз в неделю;
                    II. Периодическое печатное издание является источником раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, указанным в правилах;
                    III. Тираж периодического печатного издания составляет не менее одной тысячи экземпляров.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    В случаях, когда информация, связанная с деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, подлежит раскрытию путем опубликования в ленте новостей, до момента такого опубликования раскрытие этой информации иными способами:
                    Next
                    Check
                    Show result
                    В подлежащей раскрытию информации, связанной с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, должны содержаться:
                    I. Фирменное наименование управляющей компании;
                    II. Номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
                    III. Наименование лицензирующего органа;
                    IV. ФИО и должность единоличного исполнительного органа;
                    V. Название и тип паевого инвестиционного фонда.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется или распространяется не ранее чем по истечении.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Информация о результатах инвестиционной деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна включать в себя сведения о приросте расчетной стоимости инвестиционного пая за следующие периоды:
                    I. 3 месяца;
                    II. 6 месяцев;
                    III. 1 год;
                    IV. 3 года.
                    Next
                    Check
                    Show result
                    При определении прироста расчетной стоимости инвестиционного пая:
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны предоставлять копию сообщений, отчетности и иной информации акционерам акционерного инвестиционного фонда, владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и иным заинтересованным лицам по их требованию в срок:
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Подлинники документов, подтверждающих раскрытую информацию должны храниться акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда не менее:
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Сообщение о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда должно быть доступно в сети Интернет не менее:
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Зарегистрированные правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны быть опубликованы в сети Интернет:
                    Next
                    Check
                    Show result
                    Ошибка
                    Следует закрепить материал
                    Restart
                    Отлично
                    Переходим к сдедующей теме
                    Restart
                    Может просто купить справку ?
                    Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.