KVAAl | Экзамен 5.0 | Глава 4
Состав и структура активов инвестиционных фондов
Активы инвестиционного фонда – это все имущество конкретного, отдельного фонда, которое включает долгосрочные активы фонда и текущие или краткосрочные активы.
Изменения в список ценных бумаг для расчета индекса (в индексных инвестиционных фондах) могут вноситься не чаще:
Вопрос: 4.1.1
- одного раза в квартал.
Изменения в индексный список и в саму методику расчета индекса вносятся не чаще одного раза в квартал. А сообщение о таких изменениях раскрывается не позднее чем за две недели до их вступления в силу.
Список литературы:
подп. 5 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Список литературы:
подп. 5 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут входить:
Вопрос: 4.1.2
- акции российских акционерных обществ;
- доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;
- права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций.
В состав активов закрытого ПИФа, относящегося к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут входить только:
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ акции рос. АО;
✓ акции иностранных АО;
✓ доли в уставных капиталах российских ООО;
✓ облигации юрлиц, в отношении которых не зарегистрирован проспект, если более 25 % размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных лиц составляют активы фонда;
✓ долговые инструменты, в том числе выпущенные юрлицами, более 25 % размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;
✓ права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций;
✓ простые векселя юрлиц, более 25 % размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом.
Список литературы:
п. 17.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ акции рос. АО;
✓ акции иностранных АО;
✓ доли в уставных капиталах российских ООО;
✓ облигации юрлиц, в отношении которых не зарегистрирован проспект, если более 25 % размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных лиц составляют активы фонда;
✓ долговые инструменты, в том числе выпущенные юрлицами, более 25 % размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;
✓ права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций;
✓ простые векселя юрлиц, более 25 % размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом.
Список литературы:
п. 17.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Сообщение о внесении изменений в индексный список (в индексных инвестиционных фондах) должно раскрываться не позднее чем:
Вопрос: 4.1.3
- за две недели до их вступления в силу.
Изменения в индексный список и в саму методику расчета индекса вносятся не чаще одного раза в квартал. А сообщение о таких изменениях раскрывается не позднее чем за две недели до их вступления в силу.
Список литературы:
подп. 5 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Список литературы:
подп. 5 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Сообщение о внесении изменений в методику расчета индекса (в индексных инвестиционных фондах) должно раскрываться не позднее чем:
Вопрос: 4.1.4
- за две недели до их вступления в силу.
Изменения в индексный список и в саму методику расчета индекса вносятся не чаще одного раза в квартал. А сообщение о таких изменениях раскрывается не позднее чем за две недели до их вступления в силу.
Список литературы:
подп. 5 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Список литературы:
подп. 5 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Информация о списке ценных бумаг для расчета индекса (в индексных инвестиционных фондах) должна раскрываться:
Вопрос: 4.1.5
- ежедневно.
Ежедневно раскрываются:
✓ индексный список;
✓ информация о количестве ЦБ, которое учитывается при расчете индекса по каждой ЦБ из индексного списка;
✓ информация о доле стоимости этих ЦБ, в суммарной стоим-ти ЦБ, по которым рассчитывается индекс;
✓ информация о соответствии (несоответствии) индекса требованиям, предусмотренным настоящим Положением;
✓ информация о последнем значении индекса.
Список литературы:
подп. 6 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ индексный список;
✓ информация о количестве ЦБ, которое учитывается при расчете индекса по каждой ЦБ из индексного списка;
✓ информация о доле стоимости этих ЦБ, в суммарной стоим-ти ЦБ, по которым рассчитывается индекс;
✓ информация о соответствии (несоответствии) индекса требованиям, предусмотренным настоящим Положением;
✓ информация о последнем значении индекса.
Список литературы:
подп. 6 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Информация о последнем значении индекса (в индексных инвестиционных фондах) должна раскрываться:
Вопрос: 4.1.6
- ежедневно.
Ежедневно раскрываются:
✓ индексный список;
✓ информация о количестве ЦБ, которое учитывается при расчете индекса по каждой ЦБ из индексного списка;
✓ информация о доле стоимости этих ЦБ, в суммарной стоим-ти ЦБ, по которым рассчитывается индекс;
✓ информация о соответствии (несоответствии) индекса требованиям, предусмотренным настоящим Положением;
✓ информация о последнем значении индекса.
Список литературы:
подп. 6 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ индексный список;
✓ информация о количестве ЦБ, которое учитывается при расчете индекса по каждой ЦБ из индексного списка;
✓ информация о доле стоимости этих ЦБ, в суммарной стоим-ти ЦБ, по которым рассчитывается индекс;
✓ информация о соответствии (несоответствии) индекса требованиям, предусмотренным настоящим Положением;
✓ информация о последнем значении индекса.
Список литературы:
подп. 6 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В индексных инвестиционных фондах любому заинтересованному лицу должна быть доступна информация о методике расчета индекса:
Вопрос: 4.1.7
- за последние два года.
К индексу предъявляются следующие требования:
Любому заинтересованному лицу должны быть доступны за последние 2 года (а если индекс рассчитывается менее 2 лет - за все время, в течение которого он рассчитывается):
✓ методика расчета индекса;
✓ информация о значениях индекса, количестве ЦБ, которое учитывается при расчете индекса по каждой ЦБ из индексного списка;
✓ доле стоимости этих ЦБ, в суммарной стоим-ти ЦБ, по которым рассчитывается индекс.
Список литературы:
подп. 4 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Любому заинтересованному лицу должны быть доступны за последние 2 года (а если индекс рассчитывается менее 2 лет - за все время, в течение которого он рассчитывается):
✓ методика расчета индекса;
✓ информация о значениях индекса, количестве ЦБ, которое учитывается при расчете индекса по каждой ЦБ из индексного списка;
✓ доле стоимости этих ЦБ, в суммарной стоим-ти ЦБ, по которым рассчитывается индекс.
Список литературы:
подп. 4 п. 12.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В случае если расчет индекса (в индексных инвестиционных фондах) осуществляется фондовой биржей, доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка «И»), в суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, должна составлять не менее:
Вопрос: 4.1.8
- 50%.
Если расчет индекса осуществляется фондовой биржей, то в индексный список могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по РЦБ входить ЦБ, которые включены в котировальный список "И" этой фондовой биржи, а также ЦБ, допущенные к торгам на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга, при соблюдении следующих условий:
✓ стоимость ЦБ, по которым рассчитывается индекс и которые включены в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка "И"), должна составлять не менее 50 % суммарной стоимости ЦБ, по которым рассчитывается индекс.
Список литературы:
подп. 1 п. 12.6 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ стоимость ЦБ, по которым рассчитывается индекс и которые включены в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка "И"), должна составлять не менее 50 % суммарной стоимости ЦБ, по которым рассчитывается индекс.
Список литературы:
подп. 1 п. 12.6 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка, могут входить:
Вопрос: 4.2.9
- муниципальные ценные бумаги;
- облигации иностранных эмитентов (при соблюдении определенных условий);
- производные финансовые инструменты, базовым активом которых являются величины процентных ставок.
В состав активов АИФа и ПИФа, которые относятся к категории фондов ден.рынка, могут входить только:
✓ облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y";
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом;
✓ облигации российских хоз. обществ, а также гос. ЦБ РФ, гос. ЦБ субъектов РФ и муницип-ные ЦБ, если условия их выпуска предусматривают право на получение только ден. средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает одного года;
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов и фьючерсных договоров/контрактов, базовым активом которых являются величины процентных ставок;
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ инвестпаи ПИФов, относящиеся к категории фондов ден.рынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами ден. рынка (money market funds);
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов, базовым активом которых являются фьючерсные договоры/контракты, базовым активом которых являются величины процентных ставок.
Список литкратуры:
п. 2.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y";
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом;
✓ облигации российских хоз. обществ, а также гос. ЦБ РФ, гос. ЦБ субъектов РФ и муницип-ные ЦБ, если условия их выпуска предусматривают право на получение только ден. средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает одного года;
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов и фьючерсных договоров/контрактов, базовым активом которых являются величины процентных ставок;
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ инвестпаи ПИФов, относящиеся к категории фондов ден.рынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами ден. рынка (money market funds);
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов, базовым активом которых являются фьючерсные договоры/контракты, базовым активом которых являются величины процентных ставок.
Список литкратуры:
п. 2.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка, могут входить:
Вопрос: 4.2.10
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- облигации иностранных эмитентов (при соблюдении определенных условий).
В состав активов АИФа и ПИФа, которые относятся к категории фондов ден.рынка, могут входить только:
✓ облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y";
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом;
✓ облигации российских хоз. обществ, а также гос. ЦБ РФ, гос. ЦБ субъектов РФ и муницип-ные ЦБ, если условия их выпуска предусматривают право на получение только ден. средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает одного года;
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов и фьючерсных договоров/контрактов, базовым активом которых являются величины процентных ставок;
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ инвест. паи ПИФов, относящиеся к категории фондов ден.рынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами ден. рынка (money market funds);
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов, базовым активом которых являются фьючерсные договоры/контракты, базовым активом которых являются величины процентных ставок.
Список литкратуры:
п. 2.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y";
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом;
✓ облигации российских хоз. обществ, а также гос. ЦБ РФ, гос. ЦБ субъектов РФ и муницип-ные ЦБ, если условия их выпуска предусматривают право на получение только ден. средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает одного года;
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов и фьючерсных договоров/контрактов, базовым активом которых являются величины процентных ставок;
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ инвест. паи ПИФов, относящиеся к категории фондов ден.рынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами ден. рынка (money market funds);
✓ имущественные права из опционных договоров/контрактов, базовым активом которых являются фьючерсные договоры/контракты, базовым активом которых являются величины процентных ставок.
Список литкратуры:
п. 2.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, в структуре активов инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, должны составлять не более:
Вопрос: 4.1.11
- 25% стоимости активов.
К структуре активов АИФа и ПИФа, относящихся к категории фондов ден.рынка, одновременно предъявляются следующие требования:
✓ ден. средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 % стоимости активов;
✓ оценочная стоим-ть ЦБ, предусмотренных подпунктами 2-5 пункта 2.1 настоящего Положения, за исключением ЦБ, предусмотренных пунктом 1.13, может составлять не более 30 % стоимости активов;
✓ оценочная стоим-ть неликвидных ЦБ может составлять не более 10 % стоимости активов открытого ПИФа и не более 30 % стоим-ти активов интервального ПИФа;
✓ оценочная стоим-ть инвестпаев ПИФов и паев (акций) иностранных инвестфондов может составлять не более 10 % стоимости активов;
✓ оценочная стоим-ть ЦБ одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ЦБ, за исключением тех, что, предусмотрены пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 10 % стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ЦБ одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
✓ количество инвест. паев ПИФа или паев (акций) иностранного инвестфонда может составлять не более 30 % количества выданных (выпущенных) инвест. паев (акций) каждого из этих фондов;
✓ оценочная стоим-ть иностранных ЦБ, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на РЦБ, может составлять не более 30 % стоимости активов.
Список литературы:
п. 2.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ ден. средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 % стоимости активов;
✓ оценочная стоим-ть ЦБ, предусмотренных подпунктами 2-5 пункта 2.1 настоящего Положения, за исключением ЦБ, предусмотренных пунктом 1.13, может составлять не более 30 % стоимости активов;
✓ оценочная стоим-ть неликвидных ЦБ может составлять не более 10 % стоимости активов открытого ПИФа и не более 30 % стоим-ти активов интервального ПИФа;
✓ оценочная стоим-ть инвестпаев ПИФов и паев (акций) иностранных инвестфондов может составлять не более 10 % стоимости активов;
✓ оценочная стоим-ть ЦБ одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ЦБ, за исключением тех, что, предусмотрены пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 10 % стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ЦБ одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
✓ количество инвест. паев ПИФа или паев (акций) иностранного инвестфонда может составлять не более 30 % количества выданных (выпущенных) инвест. паев (акций) каждого из этих фондов;
✓ оценочная стоим-ть иностранных ЦБ, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на РЦБ, может составлять не более 30 % стоимости активов.
Список литературы:
п. 2.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов облигаций, могут входить:
Вопрос: 4.1.12
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ.
В состав активов АИФа и ПИФа, относящихся к категории фондов облигаций, могут входить только:
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ долговые инструменты;
✓ полностью оплаченные акции российских ОАО, за исключением акций АИФов (далее - акции российских ОАО);
✓ полностью оплаченные акции иностранных АО;
✓ инвестпаи ПИФов и акции АИФов, относящихся к категории фондов облигаций или фондов денрынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, проспектом которых предусмотрено, что в состав активов указанных фондов могут входить только активы, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к инструментам с фиксированным доходом, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква значение "U", третья буква - значение "О" или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, - значение "С", пятая буква - значение "S".
Список литературы:
п. 3.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Под долговыми инструментами понимаются (в целях настоящего Положения):
✓ гос. ЦБ РФ, гос. ЦБ субъектов РФ и муниципальные ЦБ;
✓ облигации российских хоз. обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только ден. средств или эмиссионных ЦБ и гос. регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ЦБ или в отношении которых он зарегистрирован (проспект эмиссии ЦБ, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ЦБ);
✓ облигации иностранных эмитентов и международных фин. организаций (облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква значение "Y", "В", "С", "Т";
✓ биржевые облигации рос. хоз. обществ;
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом.
Список литературы:
абзац 2 п. 1.14 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ долговые инструменты;
✓ полностью оплаченные акции российских ОАО, за исключением акций АИФов (далее - акции российских ОАО);
✓ полностью оплаченные акции иностранных АО;
✓ инвестпаи ПИФов и акции АИФов, относящихся к категории фондов облигаций или фондов денрынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, проспектом которых предусмотрено, что в состав активов указанных фондов могут входить только активы, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к инструментам с фиксированным доходом, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква значение "U", третья буква - значение "О" или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, - значение "С", пятая буква - значение "S".
Список литературы:
п. 3.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Под долговыми инструментами понимаются (в целях настоящего Положения):
✓ гос. ЦБ РФ, гос. ЦБ субъектов РФ и муниципальные ЦБ;
✓ облигации российских хоз. обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только ден. средств или эмиссионных ЦБ и гос. регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ЦБ или в отношении которых он зарегистрирован (проспект эмиссии ЦБ, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ЦБ);
✓ облигации иностранных эмитентов и международных фин. организаций (облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква значение "Y", "В", "С", "Т";
✓ биржевые облигации рос. хоз. обществ;
✓ российские и иностранные депозитарные расписки на ЦБ, предусмотренные настоящим пунктом.
Список литературы:
абзац 2 п. 1.14 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов облигаций, могут входить:
Вопрос: 4.2.13
- ценные бумаги международных финансовых организаций;
- облигации иностранных коммерческих организаций;
- полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
- полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов.
В состав активов АИФов и активов ПИФов, акции и инвестиционные паи которых не ограничены в обороте (это все фонды, кроме фондов прямых инвестиций, особо рисковых (венчурных) инвестиций, кредитных, хедж-фондов и долгосрочных прямых инвестиций), могут входить:
✓ ЦБ иностранных государств и международных фин. организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Thompson Reuters), либо они обращаются на организованном РЦБ;
✓ акции иностранных АО, паи (акции) иностранных инвестфондов, облигации иностр. коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ЦБ прошли процедуру листинга на одной из перечисленных в Положении фондовых бирж.
Список литературы:
п. 1.11, 1.12 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В состав активов АИФа и ПИФа, относящихся к категории фондов облигаций, могут входить только:
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ долговые инструменты;
✓ полностью оплаченные акции российских ОАО, за исключением акций АИФов (далее - акции российских ОАО);
✓ полностью оплаченные акции иностранных АО;
✓ инвест. паи ПИФов и акции АИФов, относящихся к категории фондов облигаций или фондов ден.рынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, проспектом которых предусмотрено, что в состав активов указанных фондов могут входить только активы, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к инструментам с фиксированным доходом, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква значение "U", третья буква - значение "О" или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, - значение "С", пятая буква - значение "S".
Список литературы:
п. 3.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ ЦБ иностранных государств и международных фин. организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Thompson Reuters), либо они обращаются на организованном РЦБ;
✓ акции иностранных АО, паи (акции) иностранных инвестфондов, облигации иностр. коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ЦБ прошли процедуру листинга на одной из перечисленных в Положении фондовых бирж.
Список литературы:
п. 1.11, 1.12 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
В состав активов АИФа и ПИФа, относящихся к категории фондов облигаций, могут входить только:
✓ ден. средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
✓ долговые инструменты;
✓ полностью оплаченные акции российских ОАО, за исключением акций АИФов (далее - акции российских ОАО);
✓ полностью оплаченные акции иностранных АО;
✓ инвест. паи ПИФов и акции АИФов, относящихся к категории фондов облигаций или фондов ден.рынка;
✓ паи (акции) иностранных инвестфондов, проспектом которых предусмотрено, что в состав активов указанных фондов могут входить только активы, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к инструментам с фиксированным доходом, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква значение "U", третья буква - значение "О" или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, - значение "С", пятая буква - значение "S".
Список литературы:
п. 3.1 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Оценочная стоимость инвестиционных паев паевых фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов в структуре активов паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов облигаций, должна составлять не более:
Вопрос: 4.1.14
- 10% стоимости активов.
К структуре активов АИФа и ПИФа, относящихся к категории фондов облигаций, одновременно предъявляются следующие требования:
✓ оценочная стоимость инвестпаев ПИФов и (или) акций АИФов и (или) паев (акций) иностранных инвестфондов может составлять не более 10 % стоимости активов.
Список литературы:
подп. 4 п. 3.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ оценочная стоимость инвестпаев ПИФов и (или) акций АИФов и (или) паев (акций) иностранных инвестфондов может составлять не более 10 % стоимости активов.
Список литературы:
подп. 4 п. 3.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг в структуре активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов облигаций, должна составлять не более:
Вопрос: 4.1.15
- 50% стоимости активов.
К структуре активов АИФа и ПИФа, относящихся к категории фондов облигаций, одновременно предъявляются следующие требования:
✓ оценочная стоим-ть неликвидных ЦБ может составлять не более 10 % стоимости активов открытого ПИФа и не более 50 % стоимости активов интервального ПИФа.
Список литературы:
подп. 6 п. 3.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
✓ оценочная стоим-ть неликвидных ЦБ может составлять не более 10 % стоимости активов открытого ПИФа и не более 50 % стоимости активов интервального ПИФа.
Список литературы:
подп. 6 п. 3.2 Полож. о составе и структуре активов АИФов и ПИФов
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
15 вопросов (4.1.1 - 4.1.15)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Какой документ устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов?
| Next |
| Check |
| Show result |
На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П депозитарий организует систему учета:
I. Документов, регламентирующих депозитарную деятельность;
II. Документов, на основании которых депозитарию выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
III. Документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;
IV. Документов, относящихся к ведению депозитарного учета.
I. Документов, регламентирующих депозитарную деятельность;
II. Документов, на основании которых депозитарию выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
III. Документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;
IV. Документов, относящихся к ведению депозитарного учета.
| Next |
| Check |
| Show result |
На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые:
I. Были получены депозитарием;
II. Были направлены депозитарием;
III. Являются источником информации, обязательной для раскрытия депозитарием;
IV. Являются общедоступными.
I. Были получены депозитарием;
II. Были направлены депозитарием;
III. Являются источником информации, обязательной для раскрытия депозитарием;
IV. Являются общедоступными.
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, вносятся на основании:
I. Анкеты депонента, подписанной депонентом;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;
III. Анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;
IV. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.
I. Анкеты депонента, подписанной депонентом;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;
III. Анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;
IV. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетных регистрах депозитария, содержащих сведения о его депонентах, должны содержать сведения:
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
| Next |
| Check |
| Show result |
Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, НЕ могут быть внесены на основании:
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
V. Данных, полученных депозитарием из незащищенных источников в сети Интернет.
I. Анкеты депонента;
II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
V. Данных, полученных депозитарием из незащищенных источников в сети Интернет.
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с:
| Next |
| Check |
| Show result |
При ведении депозитарием учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, указанные записи должны содержать сведения:
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
| Next |
| Check |
| Show result |
Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |
Может просто купить справку ?
Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.