KVAAl | Экзамен 5.0 | Глава 3
Требования к акционерным инвестиционным Фондам
Паевой инвестиционный фонд является имущественным комплексом, без образования юридического лица, основанным на доверительном управлении имуществом фонда специализированной управляющей компанией с целью увеличения стоимости имущества фонда.
Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут осуществляться:
Вопрос: 3.2.1
- только одним специализированным депозитарием.
Учет и хранение принадлежащего АИФу имущества, и имущества, которое формирует ПИФ, могут осуществляться соответственно только одним спец. депозитарием.
Список литературы:
п. 2 ст. 42 ФЗ «Об инвестфондах»
Список литературы:
п. 2 ст. 42 ФЗ «Об инвестфондах»
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий:
Вопрос: 3.1.2
I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Ответ:
II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Ответ:
- Ничего из вышеперечисленного
Вопрос составлен с учетом устаревшего законодательства:
Спецдепозитарий имеет право привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ЦБ, принадлежащие АИФу или составляющие имущество ПИФа, другой депозитарий. Это должно быть предусмотрено соответственно договором с АИФом или правилами доверительного управления ПИФом.
Список литературы:
п. 4 ст. 42 ФЗ «Об инвестфондах» Специальный брокерский счет – отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Спецдепозитарий имеет право привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ЦБ, принадлежащие АИФу или составляющие имущество ПИФа, другой депозитарий. Это должно быть предусмотрено соответственно договором с АИФом или правилами доверительного управления ПИФом.
Список литературы:
п. 4 ст. 42 ФЗ «Об инвестфондах» Специальный брокерский счет – отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
II. На лицевых счетах номинального держателя, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом.
Вопрос: 3.2.3
- любым вышеперечисленным способом.
Учет прав на инвест. паи осуществляется на лицевых счетах в реестре их владельцев. При этом такой учет прав на лицевых счетах номинального держателя может осуществляться в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом.
Список литературы:
п. 5 ст. 14 ФЗ «Об инвестфондах»
Список литературы:
п. 5 ст. 14 ФЗ «Об инвестфондах»
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
Вопрос: 3.1.4
- определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- не менее 5 знаков после запятой.
Дробное число, которое выражает кол-во инвест. паев, может округляться с точностью, которая определяется правилами доверительного управления соответствующим ПИФом, но должно соджержать не менее пяти знаков после запятой.
Список литературы:
п. 1.6 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
Список литературы:
п. 1.6 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре:
Вопрос: 3.2.5
- владельца;
- номинального держателя;
- доверительного управляющего.
Для учета прав на ЦБ держатель реестра владельцев ЦБ может открывать следующие виды лицевых счетов:
✓ владельца ценных бумаг;
✓ доверительного управляющего;
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ казначейский эмитента (лица, обязанного по ЦБ).
Список литературы:
п. 2.1 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (ред. от 16.11.2018) "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые НПА ФСФР" (Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29799)
Если рассматривать устаревшее законодательство:
Можно открыть в реестре следующие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
✓ владельца - лицевой счет, открываемый владельцу инвест. паев для учета его вещных прав на них;
✓ номинального держателя - лицевой счет, открываемый депозитарию для учета инвест. паев, которыми он владеет в интересах иных лиц, если учет прав на них на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления ПИФом;
✓ залогодержателя - лицевой счет, открываемый залогодержателю для фиксации права залога на инвест. паи;
✓ доверительного управляющего - лицевой счет, открываемый доверительному управляющему для учета инвест. паев, находящихся в его доверительном управлении.
Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
✓ владельца ценных бумаг;
✓ доверительного управляющего;
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ казначейский эмитента (лица, обязанного по ЦБ).
Список литературы:
п. 2.1 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (ред. от 16.11.2018) "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые НПА ФСФР" (Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29799)
Если рассматривать устаревшее законодательство:
Можно открыть в реестре следующие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
✓ владельца - лицевой счет, открываемый владельцу инвест. паев для учета его вещных прав на них;
✓ номинального держателя - лицевой счет, открываемый депозитарию для учета инвест. паев, которыми он владеет в интересах иных лиц, если учет прав на них на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления ПИФом;
✓ залогодержателя - лицевой счет, открываемый залогодержателю для фиксации права залога на инвест. паи;
✓ доверительного управляющего - лицевой счет, открываемый доверительному управляющему для учета инвест. паев, находящихся в его доверительном управлении.
Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?
I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;
II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
III. Анкета зарегистрированного лица;
IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев.
Вопрос: 3.1.6
- только I, III или II, III
Лицевой счет зарегистрированного лица открывается на основании:
✓ заявления лица (лиц), которому открывается соответствующий счет;
✓ заявления уполномоченного представителя такого лица (лиц).
Необходимо приложить к заявлению об открытии лицевого счета зарегистрированного лица заполненную анкету зарегистрированного лица.
Если на лицевом счете владельца будет учитываться право общей собственности нескольких лиц, то к заявлению об открытии должны быть приложены заполненные анкеты зарегистрированных лиц всех сособственников.
Список литературы:
п. 4.9 и 4.13 Полож.о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
✓ заявления лица (лиц), которому открывается соответствующий счет;
✓ заявления уполномоченного представителя такого лица (лиц).
Необходимо приложить к заявлению об открытии лицевого счета зарегистрированного лица заполненную анкету зарегистрированного лица.
Если на лицевом счете владельца будет учитываться право общей собственности нескольких лиц, то к заявлению об открытии должны быть приложены заполненные анкеты зарегистрированных лиц всех сособственников.
Список литературы:
п. 4.9 и 4.13 Полож.о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?
Вопрос: 3.1.7
- депозитарий, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Лицевой счет номинального держателя - лицевой счет, открываемый депозитарию для учета инвестиционных паев, которыми он владеет в интересах иных лиц, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:
Вопрос: 3.2.8
- зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
- лицом, которому передаются инвестиционные паи;
- представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
- представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.
Передаточное распоряжение может быть представлено регистратору или иному, уполномоченному им, лицу:
✓ зарегистрированным лицом, передающим инвест. паи;
✓ лицом, которому инвест. паи передаются;
✓ уполномоченным представителем любого из этих лиц.
Список литературы:
п. 9.4 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
✓ зарегистрированным лицом, передающим инвест. паи;
✓ лицом, которому инвест. паи передаются;
✓ уполномоченным представителем любого из этих лиц.
Список литературы:
п. 9.4 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов
Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для:
Вопрос: 3.1.9
- 1,5 % расчетной стоимости пая.
Правилами доверительного управления ПИФом могут быть предусмотрены:
✓ надбавки к расчетной стоимости инвест. паев при их выдаче. Макс. размер надбавки не может составлять более 1,5 % расчетной стоимости инвест. пая;
✓ скидки с их расчетной стоимости при их погашении. Макс. размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости инвест. пая.
Список литературы:
п. 7 ст. 26 ФЗ «Об инвестфондах»
✓ надбавки к расчетной стоимости инвест. паев при их выдаче. Макс. размер надбавки не может составлять более 1,5 % расчетной стоимости инвест. пая;
✓ скидки с их расчетной стоимости при их погашении. Макс. размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости инвест. пая.
Список литературы:
п. 7 ст. 26 ФЗ «Об инвестфондах»
Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?
Вопрос: 3.1.10
- 3 % расчетной стоимости пая.
Правилами доверительного управления ПИФом могут быть предусмотрены:
✓ надбавки к расчетной стоимости инвест. паев при их выдаче. Макс. размер надбавки не может составлять более 1,5 % расчетной стоимости инвест. пая;
✓ скидки с их расчетной стоимости при их погашении. Макс. размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости инвест. пая.
Список литературы:
п. 7 ст. 26 ФЗ «Об инвестфондах»
✓ надбавки к расчетной стоимости инвест. паев при их выдаче. Макс. размер надбавки не может составлять более 1,5 % расчетной стоимости инвест. пая;
✓ скидки с их расчетной стоимости при их погашении. Макс. размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости инвест. пая.
Список литературы:
п. 7 ст. 26 ФЗ «Об инвестфондах»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (3.2.1 - 3.1.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут осуществляться:
| Next |
| Check |
| Show result |
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий
I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
| Next |
| Check |
| Show result |
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
II. На лицевых счетах номинального держателя, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
II. На лицевых счетах номинального держателя, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом
| Next |
| Check |
| Show result |
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
I. Определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Не менее 6 знаков после запятой;
III. Не менее 5 знаков после запятой;
IV. Не менее 4 знаков после запятой.
I. Определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Не менее 6 знаков после запятой;
III. Не менее 5 знаков после запятой;
IV. Не менее 4 знаков после запятой.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре?
I. Владельца;
II. Номинального держателя;
III. Залогодержателя;
IV. Доверительного управляющего.
I. Владельца;
II. Номинального держателя;
III. Залогодержателя;
IV. Доверительного управляющего.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?
I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;
II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
III. Анкета зарегистрированного лица;
IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;
II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
III. Анкета зарегистрированного лица;
IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
| Next |
| Check |
| Show result |
Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?
| Next |
| Check |
| Show result |
Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:
I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;
III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.
I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;
III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с выдачей инвестиционных паев?
| Next |
| Check |
| Show result |
Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |
Может просто купить справку ?
Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.