KVAAl | Экзамен 5.0 | Глава 3

Требования к акционерным инвестиционным Фондам

Паевой инвестиционный фонд является имущественным комплексом, без образования юридического лица, основанным на доверительном управлении имуществом фонда специализированной управляющей компанией с целью увеличения стоимости имущества фонда.
Требования к акционерным инвестиционным Фондам

Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут осуществляться:

Вопрос: 3.2.1
  • только одним специализированным депозитарием.
Пояснения:
Учет и хранение принадлежащего АИФу имущества, и имущества, которое формирует ПИФ, могут осуществляться соответственно только одним спец. депозитарием.

Список литературы:
п. 2 ст. 42 ФЗ «Об инвестфондах»

В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий:

Вопрос: 3.1.2
I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Ответ:
  • Ничего из вышеперечисленного
    Пояснения:
    Вопрос составлен с учетом устаревшего законодательства:
    Спецдепозитарий имеет право привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ЦБ, принадлежащие АИФу или составляющие имущество ПИФа, другой депозитарий. Это должно быть предусмотрено соответственно договором с АИФом или правилами доверительного управления ПИФом.

    Список литературы:
    п. 4 ст. 42 ФЗ «Об инвестфондах» Специальный брокерский счет – отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
    п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

    Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:
    I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
    II. На лицевых счетах номинального держателя, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом.

    Вопрос: 3.2.3
    • любым вышеперечисленным способом.
      Пояснения:
      Учет прав на инвест. паи осуществляется на лицевых счетах в реестре их владельцев. При этом такой учет прав на лицевых счетах номинального держателя может осуществляться в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом.

      Список литературы:
      п. 5 ст. 14 ФЗ «Об инвестфондах»

      Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:

      Вопрос: 3.1.4
      • определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
      • не менее 5 знаков после запятой.
          Пояснения:
          Дробное число, которое выражает кол-во инвест. паев, может округляться с точностью, которая определяется правилами доверительного управления соответствующим ПИФом, но должно соджержать не менее пяти знаков после запятой.

          Список литературы:
          п. 1.6 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов

          Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре:

          Вопрос: 3.2.5
          • владельца;
          • номинального держателя;
          • доверительного управляющего.
              Пояснения:
              Для учета прав на ЦБ держатель реестра владельцев ЦБ может открывать следующие виды лицевых счетов:
              ✓ владельца ценных бумаг;
              ✓ доверительного управляющего;
              ✓ номинального держателя;
              ✓ номинального держателя центрального депозитария;
              ✓ депозитный;
              ✓ казначейский эмитента (лица, обязанного по ЦБ).

              Список литературы:
              п. 2.1 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (ред. от 16.11.2018) "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые НПА ФСФР" (Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29799)

              Если рассматривать устаревшее законодательство:
              Можно открыть в реестре следующие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
              ✓ владельца - лицевой счет, открываемый владельцу инвест. паев для учета его вещных прав на них;
              ✓ номинального держателя - лицевой счет, открываемый депозитарию для учета инвест. паев, которыми он владеет в интересах иных лиц, если учет прав на них на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления ПИФом;
              ✓ залогодержателя - лицевой счет, открываемый залогодержателю для фиксации права залога на инвест. паи;
              ✓ доверительного управляющего - лицевой счет, открываемый доверительному управляющему для учета инвест. паев, находящихся в его доверительном управлении.

              Список литературы:
              п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов

              Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?
              I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;
              II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
              III. Анкета зарегистрированного лица;
              IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев.

              Вопрос: 3.1.6
              • только I, III или II, III
              Пояснения:
              Лицевой счет зарегистрированного лица открывается на основании:
              ✓ заявления лица (лиц), которому открывается соответствующий счет;
              ✓ заявления уполномоченного представителя такого лица (лиц).

              Необходимо приложить к заявлению об открытии лицевого счета зарегистрированного лица заполненную анкету зарегистрированного лица.

              Если на лицевом счете владельца будет учитываться право общей собственности нескольких лиц, то к заявлению об открытии должны быть приложены заполненные анкеты зарегистрированных лиц всех сособственников.

              Список литературы:
              п. 4.9 и 4.13 Полож.о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов

              Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?

              Вопрос: 3.1.7
              • депозитарий, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
                Пояснения:
                Лицевой счет номинального держателя - лицевой счет, открываемый депозитарию для учета инвестиционных паев, которыми он владеет в интересах иных лиц, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

                Список литературы:
                п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов

                Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:

                Вопрос: 3.2.8
                • зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
                • лицом, которому передаются инвестиционные паи;
                • представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
                • представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.
                    Пояснения:
                    Передаточное распоряжение может быть представлено регистратору или иному, уполномоченному им, лицу:
                    ✓ зарегистрированным лицом, передающим инвест. паи;
                    ✓ лицом, которому инвест. паи передаются;
                    ✓ уполномоченным представителем любого из этих лиц.

                    Список литературы:
                    п. 9.4 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвест. паев ПИФов

                    Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для:

                    Вопрос: 3.1.9
                    • 1,5 % расчетной стоимости пая.
                      Пояснения:
                      Правилами доверительного управления ПИФом могут быть предусмотрены:
                      ✓ надбавки к расчетной стоимости инвест. паев при их выдаче. Макс. размер надбавки не может составлять более 1,5 % расчетной стоимости инвест. пая;
                      ✓ скидки с их расчетной стоимости при их погашении. Макс. размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости инвест. пая.

                      Список литературы:
                      п. 7 ст. 26 ФЗ «Об инвестфондах»

                      Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?

                      Вопрос: 3.1.10
                      • 3 % расчетной стоимости пая.
                      Пояснения:
                      Правилами доверительного управления ПИФом могут быть предусмотрены:
                      ✓ надбавки к расчетной стоимости инвест. паев при их выдаче. Макс. размер надбавки не может составлять более 1,5 % расчетной стоимости инвест. пая;
                      ✓ скидки с их расчетной стоимости при их погашении. Макс. размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости инвест. пая.

                      Список литературы:
                      п. 7 ст. 26 ФЗ «Об инвестфондах»

                      Бесплатный тренажер ФСФР

                      Закрепим материал
                      10 вопросов (3.2.1 - 3.1.10)
                      нажмите на кнопку
                      Start quiz
                      Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут осуществляться:
                      Next
                      Check
                      Show result
                      В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий
                      I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
                      II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:
                      I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
                      II. На лицевых счетах номинального держателя, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
                      I. Определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
                      II. Не менее 6 знаков после запятой;
                      III. Не менее 5 знаков после запятой;
                      IV. Не менее 4 знаков после запятой.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Какие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре?
                      I. Владельца;
                      II. Номинального держателя;
                      III. Залогодержателя;
                      IV. Доверительного управляющего.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?
                      I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;
                      II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
                      III. Анкета зарегистрированного лица;
                      IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
                      V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:
                      I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
                      II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;
                      III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
                      IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с выдачей инвестиционных паев?
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?
                      Next
                      Check
                      Show result
                      Ошибка
                      Следует закрепить материал
                      Restart
                      Отлично
                      Переходим к сдедующей теме
                      Restart
                      Может просто купить справку ?
                      Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.