Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 5.0
Лицензия на управление инвестиционными фондами
- Ильдар ГазизовЭкзамен 5.0 | Глава 2. Здесь перечисляются все условия для получения лицензии: размер собственных средств, квалификация сотрудников, совмещение деятельности. Рассмотрены документы, которые необходимо предоставить в Федеральный орган и причины отказа в выдаче лицензии.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:
Вопрос: 2.1.1
- активами паевых инвестиционных фондов;
- пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
- страховыми резервами страховых компаний;
- активами акционерных инвестиционных фондов.
Имеется в виду устаревшее законодательство:
Управляющая компания может совмещать предусмотренную настоящим ФЗ деят-ть только:
✓ с деят-ью по доверительному управлению ЦБ;
✓ управлению пенсионными резервами НПФ;
✓ управлению страховыми резервами страховых компаний.
Список литературы:
Устаревшая редакция п. 2 ст. 38 ФЗ «Об инвест.фондах»
Согласно действующему законодательству.
Управление (доверительное управление) активами АИФа и ПИФом могут осуществляться только на основании лицензии управляющей компании. Имея такую лицензию можно также осуществлять доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Список литературы:
п. 3 ст. 38 ФЗ «Об инвест.фондах»
К иным активам относятся также (предусмотрено соответствующими федеральными законами):
✓ пенсионные резервы;
✓ страховые резервы.
Законодательство не запрещает управляющим компаниям осуществлять деят-ть по управлению пенсионными резервами НПФ. Фонды осуществляют размещение средств пенсионных резервов или самостоятельно, или через управляющую компанию (управляющие компании).
Список литературы:
п. 1 ст. 25 ФЗ «О НПФ»
Законодательство не запрещает управляющим компаниям осуществлять деят-ть по управлению страховыми резервами страховых компаний.
Управляющая компания может совмещать предусмотренную настоящим ФЗ деят-ть только:
✓ с деят-ью по доверительному управлению ЦБ;
✓ управлению пенсионными резервами НПФ;
✓ управлению страховыми резервами страховых компаний.
Список литературы:
Устаревшая редакция п. 2 ст. 38 ФЗ «Об инвест.фондах»
Согласно действующему законодательству.
Управление (доверительное управление) активами АИФа и ПИФом могут осуществляться только на основании лицензии управляющей компании. Имея такую лицензию можно также осуществлять доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Список литературы:
п. 3 ст. 38 ФЗ «Об инвест.фондах»
К иным активам относятся также (предусмотрено соответствующими федеральными законами):
✓ пенсионные резервы;
✓ страховые резервы.
Законодательство не запрещает управляющим компаниям осуществлять деят-ть по управлению пенсионными резервами НПФ. Фонды осуществляют размещение средств пенсионных резервов или самостоятельно, или через управляющую компанию (управляющие компании).
Список литературы:
п. 1 ст. 25 ФЗ «О НПФ»
Законодательство не запрещает управляющим компаниям осуществлять деят-ть по управлению страховыми резервами страховых компаний.
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
Вопрос: 2.1.2
- создание лицензиата в форме АО или ООО;
- наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;
- наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;
- соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.
Только созданное в соответствии с законодательством РФ АО, ООО или ОДО может быть управляющей компанией.
Список литературы:
п. 1 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Законодательство не требует наличия отдельного структурного подразделения, которое выполняет функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деят-тью на РЦБ.
Нормативными актами Банка России установлены требования к размеру собственных средств управляющей компании. И они должны быть соблюдены в обязательном порядке.
Список литературы:
п. 6 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь:
✓ высшее образование;
✓ соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям;
✓ требованиям к профессиональному опыту.
Не могут являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом и руководителем филиала управляющей компании следующие лица:
✓ которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа фин. организаций. При этом этими организациями в этот период совершались нарушения, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деят-ти, или нарушения, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под фин. организацией для целей настоящего ФЗ понимаются:
✓ проф. участник РЦБ;
✓ клиринговая организация;
✓ управляющая компания инвест. фонда, ПИФа и НПФ;
✓ спец. депозитарий инвест. фонда, ПИФа и НПФ, АИФ;
✓ кредитная организация;
✓ страховая организация;
✓ НПФ;
✓ организатор торговли.
✓ те, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
✓ имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деят-ти или преступления против гос. власти.
Список литературы:
п. 9 и 10 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Положением о специалистах фин. рынков установлены квалификационные требования к работникам, работающим в организации, осуществляющей деят-ть:
✓ проф. участника на РЦБ;
✓ по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ.
Список литературы:
п. 1.1 Полож. о специалистах фин. рынка
Управление (доверительное управление) активами АИФа и ПИФом могут осуществляться только на основании лицензии управляющей компании. Имея такую лицензию можно также осуществлять доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Список литературы:
п. 3 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Так как для осуществления деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФми и НПФ необходимо иметь лицензию, то необходимо и соблюдать нормативные правовые акты, регулирующие лицензируемую деятельность.
Список литературы:
п. 1 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Законодательство не требует наличия отдельного структурного подразделения, которое выполняет функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деят-тью на РЦБ.
Нормативными актами Банка России установлены требования к размеру собственных средств управляющей компании. И они должны быть соблюдены в обязательном порядке.
Список литературы:
п. 6 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь:
✓ высшее образование;
✓ соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям;
✓ требованиям к профессиональному опыту.
Не могут являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом и руководителем филиала управляющей компании следующие лица:
✓ которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа фин. организаций. При этом этими организациями в этот период совершались нарушения, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деят-ти, или нарушения, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под фин. организацией для целей настоящего ФЗ понимаются:
✓ проф. участник РЦБ;
✓ клиринговая организация;
✓ управляющая компания инвест. фонда, ПИФа и НПФ;
✓ спец. депозитарий инвест. фонда, ПИФа и НПФ, АИФ;
✓ кредитная организация;
✓ страховая организация;
✓ НПФ;
✓ организатор торговли.
✓ те, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
✓ имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деят-ти или преступления против гос. власти.
Список литературы:
п. 9 и 10 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Положением о специалистах фин. рынков установлены квалификационные требования к работникам, работающим в организации, осуществляющей деят-ть:
✓ проф. участника на РЦБ;
✓ по управлению инвест. фондами, ПИФами и НПФ.
Список литературы:
п. 1.1 Полож. о специалистах фин. рынка
Управление (доверительное управление) активами АИФа и ПИФом могут осуществляться только на основании лицензии управляющей компании. Имея такую лицензию можно также осуществлять доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Список литературы:
п. 3 ст. 38 ФЗ «Об инвест. фондах»
Так как для осуществления деят-ти по управлению инвест. фондами, ПИФми и НПФ необходимо иметь лицензию, то необходимо и соблюдать нормативные правовые акты, регулирующие лицензируемую деятельность.
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):
Вопрос: 2.1.3
- однократное в течение года неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
- неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Основанием для аннулирования лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария является неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка России при осуществлении такой деят-ти, за исключением предписания о запрете на проведение всех или части операций;
Список литературы:
подп. 2 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Основаниями для аннулирования лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария являются следующие нарушения:
✓ однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
✓ неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария;
✓ неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними НПА РФ, нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария.
Список литературы:
подп. 3, 4, 6 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Список литературы:
подп. 2 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Основаниями для аннулирования лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария являются следующие нарушения:
✓ однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
✓ неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария;
✓ неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними НПА РФ, нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария.
Список литературы:
подп. 3, 4, 6 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения:
Вопрос: 2.1.4
- однократное в течение года неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
- неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Основанием для аннулирования лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария является неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка России при осуществлении такой деят-ти, за исключением предписания о запрете на проведение всех или части операций;
Список литературы:
подп. 2 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Основаниями для аннулирования лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария являются следующие нарушения:
✓ однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
✓ неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария;
✓ неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними НПА РФ, нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария.
Список литературы:
подп. 3, 4, 6 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Список литературы:
подп. 2 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Основаниями для аннулирования лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария являются следующие нарушения:
✓ однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
✓ неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и НПА РФ, в том числе нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария;
✓ неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними НПА РФ, нормативными актами Банка России, при осуществлении деят-ти на основании лицензии АИФа, управляющей компании, спец. депозитария.
Список литературы:
подп. 3, 4, 6 п. 1 ст. 61.2 ФЗ «Об инвест. фондах»
Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен Банком России на срок:
Вопрос: 2.1.5
- до 6 месяцев.
Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании, спец. депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвест. паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвест. паев, может быть введен до устранения ими нарушения или прекращения действия обстоятельств, послуживших основанием для направления предписания о соответствующем запрете. Такой запрет может быть введен на срок, не превышающий шесть месяцев.
Список литературы:
п. 3 ст. 61.1 ФЗ «Об инвест. фондах»
Список литературы:
п. 3 ст. 61.1 ФЗ «Об инвест. фондах»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
5 вопросов (2.1.1 - 2.1.5)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:
I. Активами паевых инвестиционных фондов;
II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
III. Страховыми резервами страховых компаний;
IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.
I. Активами паевых инвестиционных фондов;
II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
III. Страховыми резервами страховых компаний;
IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
I. Создание лицензиата в форме АО или ООО;
II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;
IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;
V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.
I. Создание лицензиата в форме АО или ООО;
II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;
IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;
V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.
| Next |
| Check |
| Show result |
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):
I. Однократное в течение года неисполнение всех предписаний Банка России при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Однократное в течение года неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
I. Однократное в течение года неисполнение всех предписаний Банка России при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Однократное в течение года неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите неверные):
I. Однократное в течение года неисполнение всех предписаний Банка России при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Однократное в течение года неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
I. Однократное в течение года неисполнение всех предписаний Банка России при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Однократное в течение года неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен Банком России на срок:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |