Одной из функций, которую осуществляет контролер при осуществлении своей деятельности – это контроль за соблюдением профучастником требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА (норм.правов.акты) федерального органа исполнительной власти по РЦБ, о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, о рекламе, внутренних документов профучастника, в том числе:
✓ достоверность и полноту представляемой отчетности профучастника, а также соответствие ее содержания законодательству РФ о РЦБ, НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ соблюдение сроков представления отчетности профучастника;
✓ соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, для профучастников;
✓ соответствие материалов профучастника, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по РЦБ, а также соблюдение требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление проф. деят-ти на РЦБ, выданной (выданных) профучастнику.
Список литературы:
п. 4.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»