KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 7

Участники рынка ценных бумаг осуществляющих депозитарную деятельность

Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями.
Участники рынка ценных бумаг осуществляющих депозитарную деятельность

Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:

Вопрос: 7.1.1.1
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка Poccini;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
  • соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Основными элементами внутреннего контроля являются:

Вопрос: 7.1.1.2
  • текущий контроль;
  • последующий контроль (путем проведения проверок);
  • рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.

      Инструкция о внутреннем контроле утверждается:

      Вопрос: 7.1.1.3
      • в порядке, установленном лицензиатом

          Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:

          Вопрос: 7.1.1.4
          • описание функций контролера, его прав и обязанностей;
          • порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
          • порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
          • типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
          • ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.

                При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

                Вопрос: 7.1.1.5
                • может быть возложено на нескольких контролеров.

                    Работа в должности контролера:

                    Вопрос: 7.1.1.6
                    • должна быть основным местом работы контролера.

                    Контролер является по должности:

                    Вопрос: 7.1.1.7
                    • заместителем руководителя профессионального участника.

                        В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:

                        Вопрос: 7.1.1.8
                        • руководитель (единоличный исполнительный орган) профессионального участника.

                          В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:

                          Вопрос: 7.1.2.9
                          • на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником.

                              Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации, если:

                              Вопрос: 7.1.1.10
                              • филиал данного профессионального участника осуществляет исключительно функции по приему и передаче документов, необходимых для исполнения депозитарных операций.

                              В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит контроль за соблюдением:

                              Вопрос: 7.1.1.11
                              • порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников;
                              • соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                              • достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

                                  В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит контроль за соблюдением:

                                  Вопрос: 7.1.1.12
                                  • сроков представления отчетности профессионального участника;
                                  • порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами Банка России, для профессиональных участников;
                                  • соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                  • достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным актам Банка России.

                                      Контролер обязан:

                                      Вопрос: 7.1.1.13
                                      • соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
                                      • обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
                                      • обеспечивать конфиденциальность полученной информации.

                                            Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:

                                            Вопрос: 7.1.2.14
                                            • двух рабочих дней после дня окончания проверки.

                                              Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:

                                              Вопрос: 7.1.1.15
                                              • десяти рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

                                                  Бесплатный тренажер ФСФР

                                                  Закрепим материал
                                                  15 вопросов (7.1.1.1 - 7.1.1.15)
                                                  нажмите на кнопку
                                                  Start quiz
                                                  Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:
                                                  I. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
                                                  II. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка Poccии;
                                                  III. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
                                                  IV. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
                                                  V. Соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Основными элементами внутреннего контроля являются:
                                                  I. Текущий контроль;
                                                  II. Последующий контроль (путем проведения проверок);
                                                  III. Устранение выявленных нарушений;
                                                  IV. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Инструкция о внутреннем контроле утверждается
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
                                                  I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
                                                  II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
                                                  III. Порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
                                                  IV. Типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
                                                  V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Работа в должности контролера:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Контролер является по должности:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации, если:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит контроль за соблюдением:
                                                  I. Организация системы управления рисками;
                                                  II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников;
                                                  III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                                  IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, НЕ входит контроль за соблюдением:
                                                  I. Сроков представления отчетности профессионального участника;
                                                  II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами Банка России, для профессиональных участников;
                                                  III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                                  IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным актам Банка России.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Контролер обязан:
                                                  I. Принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
                                                  II. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
                                                  III. Снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
                                                  IV. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
                                                  V. Обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Ошибка
                                                  Следует закрепить материал
                                                  Restart
                                                  Отлично
                                                  Переходим к сдедующей теме
                                                  Restart
                                                  Может просто купить справку ?
                                                  Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.