KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 7

Участники рынка ценных бумаг осуществляющих депозитарную деятельность

Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями.
Участники рынка ценных бумаг осуществляющих депозитарную деятельность

Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:

Вопрос: 7.1.1.1
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка Poccini;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
  • соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
  • соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Пояснения:
Настоящее Положение определяет порядок организации и осуществления проф. участником рынка ЦБ (проф. участник) контроля за соответствием деят-ти проф. участника требованиям:

✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА (норм.правов.акты) федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства Российской Федерации о рекламе;
✓ соблюдением внутренних документов проф. участника, связанных с его деятельностью на рынке ЦБ (внутренний контроль).

Список литературы:
п. 1.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

Основными элементами внутреннего контроля являются:

Вопрос: 7.1.1.2
  • текущий контроль;
  • последующий контроль (путем проведения проверок);
  • рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
      Пояснения:
      Контролер выполняет следующие функции при осуществлении своей деятельности:

      ✓ контролирует соблюдение профучастником требований законодательства РФ о рынке ЦБ, в том числе НПА (норм.правов.акты) федерального органа исполнительной власти по РЦБ, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, законодательства РФ о рекламе, внутренних документов профучастника;
      ✓ рассматривает поступающие профучастнику обращения, связанные с осуществлением профучастником проф. деят-ти на рынке ЦБ;
      ✓ обеспечивает соблюдение требований Инструкции;
      ✓ контролирует путем проведения проверок соблюдение профучастником требований закон-ва РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ, и внутренних документов профучастника;
      ✓ контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профучастника.

      Список литературы:
      п. 4.1-4.4, 4.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»

      Инструкция о внутреннем контроле утверждается:

      Вопрос: 7.1.1.3
      • в порядке, установленном лицензиатом
          Пояснения:
          Проф. участники должны иметь инструкцию о внутреннем контроле (Инструкция). Она должна быть утверждена уполномоченным органом профучастника.

          Список литературы:
          п.2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

          Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:

          Вопрос: 7.1.1.4
          • описание функций контролера, его прав и обязанностей;
          • порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
          • порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
          • типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
          • ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
                Пояснения:
                Проф. участники должны иметь инструкцию о внутреннем контроле (Инструкция). Она должна быть утверждена уполномоченным органом профучастника.

                В Инструкции должны содержаться следующие данные:
                ✓ порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
                ✓ порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах профучастника (при наличии филиалов, осуществляющих проф. деят-ть на РЦБ);
                ✓ описание функций контролера, его прав и обязанностей;
                ✓ ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю;
                ✓ порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
                ✓ типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
                ✓ иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля, не противоречащие законодательству РФ.

                Список литературы:
                п. 2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

                Вопрос: 7.1.1.5
                • может быть возложено на нескольких контролеров.
                    Пояснения:
                    Если профучастник совмещает несколько видов проф. деят-ти на РЦБ, то осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов проф. деят-ти на РЦБ может быть возложено на нескольких контролеров.

                    Список литературы:
                    п 2.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                    Работа в должности контролера:

                    Вопрос: 7.1.1.6
                    • должна быть основным местом работы контролера.
                    Пояснения:
                    Работа в должности контролера обязательно должна являться основным местом работы контролера.

                    Список литературы:
                    п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                    Контролер является по должности:

                    Вопрос: 7.1.1.7
                    • заместителем руководителя профессионального участника.
                        Пояснения:
                        По должности контролер является заместителем руководителя профучастника.

                        Список литературы:
                        п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                        В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:

                        Вопрос: 7.1.1.8
                        • руководитель (единоличный исполнительный орган) профессионального участника.
                          Пояснения:
                          Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров (наблюдательный совет) профучастника. Если совет директоров (наблюдательного совета) отсутствует, то контроль осуществляет единоличный исполнительный орган профучастника (руководитель).

                          Список литературы:
                          п. 2.3 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                          В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:

                          Вопрос: 7.1.2.9
                          • на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником.
                              Пояснения:
                              Если контролер временно отсутствует, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профучастника. Такой сотрудник обязан иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деят-ти в области фин. рынка всем видам деят-ти, осуществляемой профучастником.

                              Список литературы:
                              п. 2.4 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                              Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации, если:

                              Вопрос: 7.1.1.10
                              • филиал данного профессионального участника осуществляет исключительно функции по приему и передаче документов, необходимых для исполнения депозитарных операций.
                              Пояснения:
                              Функции контролера филиала профучастника РЦБ, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации. При условии, что филиал осуществляет исключительно функции по приему и передаче документов, необходимых для исполнения депозитарных операций.

                              Список литературы:
                              п. 2.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                              В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит контроль за соблюдением:

                              Вопрос: 7.1.1.11
                              • порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников;
                              • соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                              • достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
                                  Пояснения:
                                  Одной из функций, которую осуществляет контролер при осуществлении своей деятельности – это контроль за соблюдением профучастником требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА (норм.правов.акты) федерального органа исполнительной власти по РЦБ, о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, о рекламе, внутренних документов профучастника, в том числе:

                                  ✓ достоверность и полноту представляемой отчетности профучастника, а также соответствие ее содержания законодательству РФ о РЦБ, НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
                                  ✓ соблюдение сроков представления отчетности профучастника;
                                  ✓ соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, для профучастников;
                                  ✓ соответствие материалов профучастника, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
                                  ✓ исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по РЦБ, а также соблюдение требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление проф. деят-ти на РЦБ, выданной (выданных) профучастнику.

                                  Список литературы:
                                  п. 4.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                                  В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит контроль за соблюдением:

                                  Вопрос: 7.1.1.12
                                  • сроков представления отчетности профессионального участника;
                                  • порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами Банка России, для профессиональных участников;
                                  • соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                  • достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным актам Банка России.
                                      Пояснения:
                                      Одной из функций, которую осуществляет контролер при осуществлении своей деятельности – это контроль за соблюдением профучастником требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, о защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ, о рекламе, внутренних документов профучастника, в том числе:

                                      ✓ достоверность и полноту представляемой отчетности профучастника, а также соответствие ее содержания законодательству РФ о РЦБ, НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
                                      ✓ соблюдение сроков представления отчетности профучастника;
                                      ✓ соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, для профучастников;
                                      ✓ соответствие материалов профучастника, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
                                      ✓ исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по РЦБ, а также соблюдение требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление проф. деят-ти на РЦБ, выданной (выданных) профучастнику.

                                      Список литературы:
                                      п. 4.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                                      Контролер обязан:

                                      Вопрос: 7.1.1.13
                                      • соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
                                      • обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
                                      • обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
                                            Пояснения:
                                            Обязанности контролера:

                                            ✓ соблюдение требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, регулирующих деятельность контролеров;
                                            ✓ соблюдать требования внутренних документов профучастника о внутреннем контроле;
                                            ✓ надлежащим образом выполнять свои функции;
                                            ✓ обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профучастника и его работников;
                                            ✓ обеспечивать конфиденциальность полученной информации.

                                            Список литературы:
                                            п. 5.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                                            Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:

                                            Вопрос: 7.1.2.14
                                            • двух рабочих дней после дня окончания проверки.
                                              Пояснения:
                                              Контролер представляет руководителю профучастника отчет о проверке выявленного нарушения профучастником требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, и его внутренних документов (отчет о проверке нарушения).

                                              Отчет о проверке нарушения должен быть подготовлен и представлен контролером руководителю не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.

                                              Список литературы:
                                              п. 6.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                                              Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:

                                              Вопрос: 7.1.1.15
                                              • десяти рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
                                                  Пояснения:
                                                  Квартальный отчет должен предоставляться руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала (при отсутствии у профучастника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала).

                                                  Список литературы:
                                                  п. 6.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле профучастника РЦБ»

                                                  Бесплатный тренажер ФСФР

                                                  Закрепим материал
                                                  15 вопросов (7.1.1.1 - 7.1.1.15)
                                                  нажмите на кнопку
                                                  Start quiz
                                                  Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:
                                                  I. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
                                                  II. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка Poccии;
                                                  III. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
                                                  IV. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
                                                  V. Соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Основными элементами внутреннего контроля являются:
                                                  I. Текущий контроль;
                                                  II. Последующий контроль (путем проведения проверок);
                                                  III. Устранение выявленных нарушений;
                                                  IV. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Инструкция о внутреннем контроле утверждается
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
                                                  I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
                                                  II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
                                                  III. Порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
                                                  IV. Типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
                                                  V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Работа в должности контролера:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Контролер является по должности:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации, если:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит контроль за соблюдением:
                                                  I. Организация системы управления рисками;
                                                  II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников;
                                                  III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                                  IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, НЕ входит контроль за соблюдением:
                                                  I. Сроков представления отчетности профессионального участника;
                                                  II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами Банка России, для профессиональных участников;
                                                  III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
                                                  IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным актам Банка России.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Контролер обязан:
                                                  I. Принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
                                                  II. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
                                                  III. Снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
                                                  IV. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
                                                  V. Обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:
                                                  Next
                                                  Check
                                                  Show result
                                                  Ошибка
                                                  Следует закрепить материал
                                                  Restart
                                                  Отлично
                                                  Переходим к сдедующей теме
                                                  Restart
                                                  Может просто купить справку ?
                                                  Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.