KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 2

Регулирование депозитарной деятельности

Стандарты депозитарной деятельности
Депозитарная деятельность - финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учётом и переходом прав на ценные бумаги.
Регулирование депозитарной деятельности

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

Вопрос: 2.1.1.1
  • брокерская деятельность;
  • дилерская деятельность;
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • депозитарная деятельность;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Пояснения:
На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:

✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ форекс-дилера;
✓ по управлению ЦБ;
✓ депозитарная;
✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

Список литературы:
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

Вопрос: 2.1.1.2
  • брокерская деятельность;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
  • депозитарная деятельность.
      Пояснения:
      На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:

      ✓ брокерская;
      ✓ дилерская;
      ✓ форекс-дилера;
      ✓ по управлению ЦБ;
      ✓ депозитарная;
      ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

      Список литературы:
      п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

      Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

      Вопрос: 2.1.1.3
      • депозитарная деятельность;
      • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
            Пояснения:
            На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:

            ✓ брокерская;
            ✓ дилерская;
            ✓ форекс-дилера;
            ✓ по управлению ЦБ;
            ✓ депозитарная;
            ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

            Список литературы:
            п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

            Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

            Вопрос: 2.1.1.4
            • брокерская деятельность;
            • дилерская деятельность;
            • депозитарная деятельность.
                  Пояснения:
                  На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:

                  ✓ брокерская;
                  ✓ дилерская;
                  ✓ форекс-дилера;
                  ✓ по управлению ЦБ;
                  ✓ депозитарная;
                  ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                  Список литературы:
                  п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                  Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

                  Вопрос: 2.1.1.5
                  • депозитарная деятельность;
                  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                        Пояснения:
                        На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:

                        ✓ брокерская;
                        ✓ дилерская;
                        ✓ форекс-дилера;
                        ✓ по управлению ЦБ;
                        ✓ депозитарная;
                        ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                        Список литературы:
                        п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                        Виды деятельности, на которые выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:

                        Вопрос: 2.1.1.6
                        • на брокерскую деятельность;
                        • на деятельность по управлению ценными бумагами;
                        • на депозитарную деятельность.
                          Пояснения:
                          На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
                          ✓ брокерская;
                          ✓ дилерская;
                          ✓ форекс-дилера;
                          ✓ по управлению ЦБ;
                          ✓ депозитарная;
                          ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                          Деят-ть проф. участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
                          ✓ лицензией проф. участника РЦБ;
                          ✓ лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

                          Список литературы:
                          п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                          Запрещенные законодательством РФ и нормативными актами Банка России варианты совмещения видов профессиональной деятельности:

                          Вопрос: 2.1.1.7
                          • брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
                          • клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
                          • депозитарная деятельность и организация торговли.
                                Пояснения:
                                Деят-ть по ведению реестра не допускается с совмещением с другими видами проф. деятельности на РЦБ.

                                Ограничения на совмещение видов деят-ти и операций с фин. инструментами устанавливаются Банком России.

                                Список литературы:
                                ст. 10 ФЗ «О РЦБ»

                                Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на РЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деят-ть по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:

                                ✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;

                                ✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.

                                Список литературы:
                                п. 1.4 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.

                                Требования которые должны соблюдаться при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

                                Вопрос: 2.1.1.8
                                • депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным структурным подразделением юридического лица, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                    Пояснения:
                                    Для лицензиата, который совмещает депозитарную деят-ть с видами проф. деят-ти на РЦБ, которые указаны в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О РЦБ", и/или деят-ть кредитной организации, и соискателя лицензии на осуществление депозитарной деят-ти в случае планируемого соискателем совмещения указанных в настоящем подпункте видов деят-ти обязательным является наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деят-ти на РЦБ.

                                    Список литературы:
                                    п. 2.3. Полож.я о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.

                                    Виды профессиональной деятельности на которые выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:

                                    Вопрос: 2.1.2.9
                                    • на брокерскую деятельность;
                                    • на депозитарную деятельность;
                                    • на деятельность по управлению ценными бумагами.
                                          Пояснения:
                                          На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
                                          ✓ брокерская;
                                          ✓ дилерская;
                                          ✓ форекс-дилера;
                                          ✓ по управлению ЦБ;
                                          ✓ депозитарная;
                                          ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                                          Деят-ть проф. участников РЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
                                          ✓ лицензией проф. участника РЦБ;
                                          ✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.

                                          Список литературы:
                                          п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                                          Виды профессиональной деятельности на которые выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:

                                          Вопрос: 2.1.1.10
                                          • на брокерскую деятельность;
                                          • на деятельность по управлению ценными бумагами;
                                          • на дилерскую деятельность;
                                          • на депозитарную деятельность.
                                            Пояснения:
                                            На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
                                            ✓ брокерская;
                                            ✓ дилерская;
                                            ✓ форекс-дилера;
                                            ✓ по управлению ЦБ;
                                            ✓ депозитарная;
                                            ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                                            Деят-ть проф. участников рынка ЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
                                            ✓ лицензией проф. участника РЦБ;
                                            ✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.

                                            Список литературы:
                                            п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                                            Вправе ли депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, совмещать свою деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов?

                                            Вопрос: 2.1.1.11
                                            • не вправе.
                                              Пояснения:
                                              Специализированный депозитарий может совмещать свою деят-ть только:
                                              ✓ с деят-тью кредитной организации;
                                              ✓ с проф. деят-тью на РЦБ, за исключением деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ, а также депозитарной, если она связана с проведением на основании соглашений с организатором торговли и/или клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ЦБ, заключенным на организованных торгах;
                                              ✓ с деят-тью по разработке, производству, распространению шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению работ, оказанию услуг в области шифрования информации, техническому обслуживанию шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств.

                                              Список литературы:
                                              п. 7 ст. 44 ФЗ «Об инвест. фондах»

                                              Количество лицензий, которые необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения:

                                              Вопрос: 2.1.1.12
                                              • четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности.
                                                Пояснения:
                                                Отдельная лицензия выдается на каждый вид проф. деят-ти на РЦБ из ст. 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
                                                ✓ брокерская;
                                                ✓ дилерская;
                                                ✓ форекс-дилера;
                                                ✓ по управлению ЦБ;
                                                ✓ депозитарная;
                                                ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                                                Список литературы:
                                                п. 1.2 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.

                                                Допускается совмещение нижеуказанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

                                                Вопрос: 2.1.1.13
                                                • брокерская и депозитарная деятельность;
                                                • брокерская и дилерская деятельность;
                                                • деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.
                                                    Пояснения:
                                                    Деят-ть по ведению реестра не допускается с совмещением с другими видами проф. деятельности на РЦБ.

                                                    Ограничения на совмещение видов деят-ти и операций с фин. инструментами устанавливаются Банком России.

                                                    Список литературы:
                                                    ст. 10 ФЗ «О РЦБ»

                                                    Ограничения при совмещении видов проф. деят-ти на рынке ЦБ, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 ФЗ "О РЦБ" (брокерская, дилерская, депозитарная, деят-ть по управлению ЦБ,), и операций с фин. инструментами:

                                                    ✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деят-ть, и/или деят-ть по управлению ЦБ, не вправе совмещать данные виды с деятельностью расчетного депозитария;

                                                    ✓ проф. участник РЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указ. Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деят-ти при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Минюстиции РФ 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать этот вид деятельности с депозитарной.

                                                    Список литературы:
                                                    п. 1.4 Полож. о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.

                                                    Вид лицензии, который выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг:

                                                    Вопрос: 2.1.1.14
                                                    • лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
                                                      Пояснения:
                                                      На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
                                                      ✓ брокерская;
                                                      ✓ дилерская;
                                                      ✓ форекс-дилера;
                                                      ✓ по управлению ЦБ;
                                                      ✓ депозитарная;
                                                      ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                                                      Деят-ть проф. участников рынка ЦБ лицензируется двумя видами лицензий:
                                                      ✓ лицензией проф. участника рынка ЦБ;
                                                      ✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.

                                                      Список литературы:
                                                      п. 1, 6 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                                                      Лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности выдает:

                                                      Вопрос: 2.1.1.15
                                                      • Банк России.
                                                          Пояснения:
                                                          На основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи, осуществляются все виды проф. деят-ти на РЦБ, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ:
                                                          ✓ брокерская;
                                                          ✓ дилерская;
                                                          ✓ форекс-дилера;
                                                          ✓ по управлению ЦБ;
                                                          ✓ депозитарная;
                                                          ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ.

                                                          Список литературы:
                                                          п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                                                          Бесплатный тренажер ФСФР

                                                          Закрепим материал
                                                          15 вопросов (2.1.1.1 - 2.1.1.15)
                                                          нажмите на кнопку
                                                          Start quiz
                                                          Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                                          I. Брокерская деятельность;
                                                          II. Дилерская деятельность;
                                                          III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
                                                          IV. Депозитарная деятельность;
                                                          V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                                          I. Брокерская деятельность;
                                                          II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                                          III. Депозитарная деятельность.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                                          I. Депозитарная деятельность;
                                                          II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
                                                          III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
                                                          IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                                          I. Брокерская деятельность;
                                                          II. Дилерская деятельность;
                                                          III. Депозитарная деятельность.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                                          I. Депозитарная деятельность;
                                                          II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                                          III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
                                                          I. На брокерскую деятельность;
                                                          II. На деятельность специализированного депозитария;
                                                          III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
                                                          IV. На деятельность по управлению ценными бумагами;
                                                          V. На депозитарную деятельность.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Укажите запрещенные законодательством РФ и нормативными актами Банка России варианты совмещения видов профессиональной деятельности:
                                                          I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
                                                          II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
                                                          III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
                                                          IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
                                                          V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
                                                          VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Какие требования должны соблюдаться при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          На какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
                                                          I. На брокерскую деятельность;
                                                          II. На банковскую деятельность;
                                                          III. На депозитарную деятельность;
                                                          IV. На деятельность по управлению ценными бумагами.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          На какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
                                                          I. На брокерскую деятельность;
                                                          II. На деятельность по управлению ценными бумагами;
                                                          III. На дилерскую деятельность;
                                                          IV. На аудиторскую деятельность;
                                                          V. На депозитарную деятельность;
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Вправе ли депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, совмещать свою деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов?
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения?
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Допускается ли совмещение нижеуказанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
                                                          I. Брокерская и депозитарная деятельность;
                                                          II. Брокерская и дилерская деятельность;
                                                          III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности выдает:
                                                          Next
                                                          Check
                                                          Show result
                                                          Ошибка
                                                          Следует закрепить материал
                                                          Restart
                                                          Отлично
                                                          Переходим к сдедующей теме
                                                          Restart
                                                          Может просто купить справку ?
                                                          Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.