KVAAl | Экзамен 4.0 | Глава 4

Осуществление депозитарной деятельности

Депозитарная деятельность - финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учётом и переходом прав на ценные бумаги.
Осуществление депозитарной деятельности

Документ который устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов:

Вопрос: 4.1.1.1
  • положение Банка России от 13 мая 2016 года № 542-П.
Пояснения:
Требования к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов устанавливаются в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О РЦБ".

Список литературы:
Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозит. учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П депозитарий организует систему учета:

Вопрос: 4.1.1.2
  • документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;
  • документов, относящихся к ведению депозитарного учета.
      Пояснения:
      Требования к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов устанавливаются в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О РЦБ".

      Список литературы:
      Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

      На основании Положения Банка Pocсии от 13 мая 2016 года № 542-П система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые:

      Вопрос: 4.1.1.3
      • были получены депозитарием;
      • были направлены депозитарием.
            Пояснения:
            Система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям:
            ✓ о документах, относящихся к ведению депозитарного учета;
            ✓ о документах, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, которые были получены или направлены депозитарием.

            Список литературы:
            Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

            Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, вносятся на основании:

            Вопрос: 4.1.1.4
            • анкеты депонента, подписанной депонентом;
            • документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;
            • анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;
            • документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.
                  Пояснения:
                  Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании:
                  ✓ анкеты депонента;
                  ✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.

                  Список литературы:
                  Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                  Записи в учетных регистрах депозитария, содержащих сведения о его депонентах, должны содержать сведения:

                  Вопрос: 4.1.1.5
                  • позволяющие идентифицировать депонента, в том числе сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ценных бумаг при открытии соответствующего лицевого счета, а также реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и (или) выплаты по ценным бумагам.
                      Пояснения:
                      Записи в учетном регистре, указанном в пункте 1.3 настоящего Положения, должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать депонента, в том числе:
                      ✓ сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ЦБ при открытии соответствующего лицевого счета;
                      ✓ реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и/или выплаты по ЦБ.

                      Список литературы:
                      Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                      Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:

                      Вопрос: 4.1.1.6
                      • анкеты депонента;
                      • документов о внесении изменений в анкету депонента;
                      • документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
                      • документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
                      Пояснения:
                      Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании:
                      ✓ анкеты депонента;
                      ✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.

                      Список литературы:
                      Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                      Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, которые предусмотрены депозитарным договором, записи в учетный регистр (указанный в пункте 1.3 настоящего Положения) могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:

                      ✓ документов, полученных из ЕГРЮЛ, а в отношении иностранного юрлица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором оно зарегистрировано;
                      ✓ документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной ФЗ от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

                      Список литературы:
                      п. 1.5 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                      Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:

                      Вопрос: 4.1.1.7
                      • анкеты депонента;
                      • документов о внесении изменений в анкету депонента;
                      • документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
                      • документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
                            Пояснения:
                            Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании:

                            ✓ анкеты депонента;
                            ✓ документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.

                            Список литературы:
                            полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                            Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, которые предусмотрены депозитарным договором, записи в учетный регистр (указанный в пункте 1.3 настоящего Положения) могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:

                            ✓ документов, полученных из ЕГРЮЛ, а в отношении иностранного юрлица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором оно зарегистрировано;
                            ✓ документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной ФЗ от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

                            Список литературы:
                            п. 1.5 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                            Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с:

                            Вопрос: 4.1.1.8
                            • утвержденными им внутренними документами.
                              Пояснения:
                              В соответствии с утвержденными им внутренними документами депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ЦБ, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ЦБ.

                              Список литературы:
                              п. 1.6 Полож.Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                              При ведении депозитарием учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, указанные записи должны содержать сведения:

                              Вопрос: 4.1.2.9
                              • позволяющие идентифицировать ценные бумаги.
                                  Пояснения:
                                  В соответствии с утвержденными им внутренними документами депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ЦБ, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ЦБ.

                                  Список литературы:
                                  п. 1.6 полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                                  Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:

                                  Вопрос: 4.1.1.10
                                  • обо всех проведенных депозитарных операциях.
                                  Пояснения:
                                  В соответствии с требованиями настоящего Положения депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей обо всех проведенных депозитарных операциях в журнале операций.

                                  Список литературы:
                                  п. 1.7 Полож. Банка России «О требованиях к осуществлению депозитарной деят-ти при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ЦБ, и при хранении указанных документов»

                                  Бесплатный тренажер ФСФР

                                  Закрепим материал
                                  10 вопросов (4.1.1.1 - 4.1.1.10)
                                  нажмите на кнопку
                                  Start quiz
                                  Какой документ устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов?
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П депозитарий организует систему учета:
                                  I. Документов, регламентирующих депозитарную деятельность;
                                  II. Документов, на основании которых депозитарию выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
                                  III. Документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;
                                  IV. Документов, относящихся к ведению депозитарного учета.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  На основании Положения Банка Poccии от 13 мая 2016 года № 542-П система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые:
                                  I. Были получены депозитарием;
                                  II. Были направлены депозитарием;
                                  III. Являются источником информации, обязательной для раскрытия депозитарием;
                                  IV. Являются общедоступными.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, вносятся на основании:
                                  I. Анкеты депонента, подписанной депонентом;
                                  II. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;
                                  III. Анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;
                                  IV. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Записи в учетных регистрах депозитария, содержащих сведения о его депонентах, должны содержать сведения:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:
                                  I. Анкеты депонента;
                                  II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
                                  III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
                                  IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, НЕ могут быть внесены на основании:
                                  I. Анкеты депонента;
                                  II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;
                                  III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
                                  IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
                                  V. Данных, полученных депозитарием из незащищенных источников в сети Интернет.
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  При ведении депозитарием учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, указанные записи должны содержать сведения:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:
                                  Next
                                  Check
                                  Show result
                                  Ошибка
                                  Следует закрепить материал
                                  Restart
                                  Отлично
                                  Переходим к сдедующей теме
                                  Restart
                                  Может просто купить справку ?
                                  Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.