KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 1

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Особенность осуществления деятельности
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включает в себя сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Организации являющие участниками учетной системы на рынке ценных бумаг:

Вопрос: 1.1.1.1
  • организации, осуществляющие депозитарную деятельность;
  • организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
    Пояснения:
    Вопрос использует утратившее силу Положение.

    Учетная система на РЦБ - это совокупность учетных институтов:
    ✓ организаций, осуществляющих депозитарную деятельность,
    ✓ организаций, осуществляющих деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

    Список литературы:
    п. 2.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утратило силу)
    В действующем законодательстве данный вопрос регулируется ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

    Верные утверждения:

    Вопрос: 1.1.1.2
    • взаимодействие депозитария и владельца ценных бумаг основано на депозитарном договоре;
    • взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется нормативными правовыми актами Российской Федерации;
    • депозитарий и регистратор не обязаны заключать договор.
      Пояснения:
      Депозитарный договор (договор о счете депо) – это договор между депозитарием и депонентом, который регулирует их отношения в процессе депозитарной деят-ти. Такой договор заключается только в письменной форме.

      Список литературы:
      ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

      Держатель реестра осуществляет свою деят-ть в соответствии с:
      ✓ федеральными законами;
      ✓ нормативными актами Банка России;
      ✓ правилами ведения реестра, которые обязан утвердить его держатель. Требования к этим правилам устанавливает Банком России.

      Список литературы:
      п. 1 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»

      Депозитарий и регистратор имеют право заключить между собой договор и включить в него условия, которые не будут противоречить федеральным законам и иным НПА, и будут устанавливать дополнительные гарантии обеспечения прав владельцев ЦБ, включая условие о регулярной сверке данных по ЦБ. (Данное утверждение основано на устаревшем законодательстве).

      Список литературы:
      п. 6.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утратило силу)

      В действующем федеральном законе:
      Депозитарный договор (договор о счете депо) – это договор между депозитарием и депонентом, который регулирует их отношения в процессе депозитарной деят-ти. Такой договор заключается только в письменной форме.

      Список литературы:
      ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

      Организации являющиеся участниками учетной системы на рынке ценных бумаг:

      Вопрос: 1.1.1.3
      • реестродержатели и депозитарии.
          Пояснения:
          Учетная система на РЦБ - это совокупность учетных институтов:
          ✓ организаций, осуществляющих депозитарную деятельность,
          ✓ организаций, осуществляющих деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

          Список литературы:
          п. 2.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утратило силу)
          В действующем законодательстве данный вопрос регулируется ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

          Верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:

          Вопрос: 1.1.1.4
          • перевод ценных бумаг в номинальное держание подлежит внесению в реестр держателем реестра по распоряжению владельца ценных бумаг, если номинальный держатель является лицом, зарегистрированным в этом реестре.
                Пояснения:
                Вопрос предполагает устаревшее законодательство:

                Перевод ЦБ из системы ведения реестра в депозитарий, который выступает в качестве номинального держателя ЦБ, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ЦБ. Удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

                Список литературы:
                п. 2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утратило силу)

                Не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ЦБ к номинальному держателю в следующих случаях:
                ✓ при внесении имени номинального держателя ЦБ в систему ведения реестра;
                ✓ при перерегистрации ЦБ на имя номинального держателя.

                Список литературы:
                п. 2 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»

                Важно:
                C 28 июля 2012 г. вступила в силу новая редакция ФЗ «О РЦБ», в которой данный пункт признан утратившим силу.

                Если владельцы или номинальные держатели ЦБ зарегистрированы в системе ведения реестра, то данные о номинальном держателе ЦБ подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по их поручению.

                Список литературы:
                п. 2 ст. 8 ФЗ «О РЦБ» (утратил силу)

                Примечание:
                C 28 июля 2012 г. вступила в силу новая редакция ФЗ «О РЦБ», в которой данный пункт признан утратившим силу.

                В действующем законодательстве данный вопрос регулируется ст. 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                Задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:

                Вопрос: 1.1.1.5
                • создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;
                • снижение транзакционных и временных издержек;
                • преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.
                      Пояснения:
                      Основные задачи, которые решаются для повышения эффективности российской учетной инфраструктуры:

                      ✓ создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями росс-х компаний на внутреннем рынке;
                      ✓ преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности;
                      ✓ снижение транзакционных и временных издержек.

                      Эффективность учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг предполагает:

                      Вопрос: 1.1.1.6
                      • полностью автоматизированную систему исполнения сделок;
                      • минимальный срок на проведение расчетов;
                      • минимальные затраты на осуществление учета прав на ценные бумаги и расчеты по ценным бумагам;
                      • консолидированность учетно-расчетной инфраструктуры;
                      • все вышеперечисленное.
                        Пояснения:
                        Чтобы учетно-расчетная инфраструктура РЦБ была признана эффективной, она должна предполагать наличие:
                        ✓ полностью автоматизированной системы исполнения сделок;
                        ✓ минимального срока на проведение расчетов;
                        ✓ минимальных затрат на осуществление учета прав на ЦБ и расчеты по ним;
                        ✓ консолидированности учетно-расчетной инфраструктуры.

                        Организации являющиеся участниками учетной системы на рынке ценных бумаг:

                        Вопрос: 1.1.1.7
                        • организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                        • организации, осуществляющие депозитарную деятельность.
                              Пояснения:
                              Учетная система на РЦБ - это совокупность учетных институтов:
                              ✓ организаций, осуществляющих депозитарную деят-ть,
                              ✓ организаций, осуществляющих деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

                              Список литературы:
                              п. 2.1 Положения о депозитарной деят-ти в Российской Федерации (утратило силу)
                              В действующем законодательстве данный вопрос регулируется ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

                              Определений понятия «деятельность по ведению реестра»:

                              Вопрос: 1.1.1.8
                              • сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
                                  Пояснения:
                                  Деятельностью по ведению реестра владельцев ЦБ является работа с данными, составляющими реестр владельцев ЦБ:
                                  ✓ сбор;
                                  ✓ фиксация;
                                  ✓ обработка;
                                  ✓ хранение;
                                  ✓ предоставление информации из реестра владельцев ЦБ.

                                  Список литературы:
                                  п. 1 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»

                                  Реестр владельцев ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» - это:

                                  Вопрос: 1.1.1.9
                                  • формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
                                      Пояснения:
                                      Реестр владельцев ЦБ (далее также - реестр) – это формируемая на определенный момент времени система, которая включает:
                                      ✓ записи о лицах, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица);
                                      ✓ записи о ЦБ, учитываемых на указанных счетах;
                                      ✓ записей об обременении ЦБ и иных записей в соответствии с законодательством РФ.

                                      Список литературы:
                                      п. 1 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»

                                      Данные которые должны содержаться в реестре владельцев ценных бумаг:

                                      Вопрос: 1.1.1.10
                                      • сведения о регистраторе;
                                      • сведения об обособленных подразделениях регистратора;
                                      • сведения о трансфер-агентах;
                                      • сведения об эмитенте.
                                        Пояснения:
                                        Используется Положение, утратившее силу.

                                        Реестр должен содержать информацию:

                                        ✓ об эмитенте;
                                        ✓ о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах;
                                        ✓ обо всех выпусках ЦБ эмитента;
                                        ✓ о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, гос. регистрационном номере выпусков ЦБ, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

                                        Список литературы:
                                        п. 3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (не применяется)

                                        Действующее законодательство:
                                        Реестр владельцев ЦБ (далее также - реестр) – это формируемая на определенный момент времени система, которая включает:

                                        ✓ записи о лицах, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица);
                                        ✓ записи о ЦБ, учитываемых на указанных счетах;
                                        ✓ записей об обременении ЦБ и иных записей в соответствии с законодательством РФ.

                                        Список литературы:
                                        ст. 8 ФЗ «О РЦБ»

                                        Бесплатный тренажер ФСФР

                                        Закрепим материал
                                        10 вопросов (1.1.1.1 - 1.1.1.10)
                                        нажмите на кнопку
                                        Start quiz
                                        Какие организации являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
                                        I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;
                                        II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                        III. Трансфер-агенты;
                                        IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение:
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Какие организации являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:
                                        I. При переводе ценных бумаг из реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в реестре или записи на счете депо, открытом в депозитарии;
                                        II. Внесение наименования номинального держателя ценных бумаг в реестр, а также перерегистрация ценных бумаг на номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;
                                        III. Перевод ценных бумаг в номинальное держание подлежит внесению в реестр держателем реестра по распоряжению владельца ценных бумаг, если номинальный держатель является лицом, зарегистрированным в этом реестре.
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:
                                        I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;
                                        II. Снижение транзакционных и временных издержек;
                                        III. Повышение финансовой грамотности населения;
                                        IV. Преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Эффективность учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг предполагает:
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Какие организации из перечисленных ниже являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
                                        I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;
                                        II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                        III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;
                                        IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность.
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Какое из перечисленных определений точнее остальных соответствует понятию «деятельность по ведению реестра»?
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Реестр владельцев ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», - это:
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в реестре владельцев ценных бумаг?
                                        I. Сведения о регистраторе;
                                        II. Сведения об обособленных подразделениях регистратора;
                                        III. Сведения о трансфер-агентах;
                                        IV. Сведения об эмитенте.
                                        Next
                                        Check
                                        Show result
                                        Ошибка
                                        Следует закрепить материал
                                        Restart
                                        Отлично
                                        Переходим к сдедующей теме
                                        Restart
                                        Может просто купить справку ?
                                        Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.