KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 2

Регулирование деятельности по ведению реестра

Основания и порядок приостановления, возобновления и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Последствия приостановления или аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.
Регулирование деятельности по ведению реестра

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

Вопрос: 2.1.1.1
  • брокерская деятельность;
  • дилерская деятельность;
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • депозитарная деятельность;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
    Пояснения:
    Виды проф. деятельности на рынке ЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
    ✓ брокерская;
    ✓ дилерская;
    ✓ депозитарная;
    ✓ деят-ть форекс-дилера;
    ✓ деят-ть по управлению ЦБ;
    ✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

    Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

    Список литературы:
    п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

    Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

    Вопрос: 2.1.1.2
    • брокерская деятельность;
    • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
    • депозитарная деятельность.
        Пояснения:
        Виды проф. деятельности на РЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
        ✓ брокерская;
        ✓ дилерская;
        ✓ депозитарная;
        ✓ деят-ть форекс-дилера;
        ✓ деят-ть по управлению ЦБ;
        ✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

        Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

        Список литературы:
        п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

        Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

        Вопрос: 2.1.1.3
        • депозитарная деятельность;
        • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
              Пояснения:
              Виды проф. деятельности на РЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
              ✓ брокерская;
              ✓ дилерская;
              ✓ депозитарная;
              ✓ деят-ть форекс-дилера;
              ✓ деят-ть по управлению ЦБ;
              ✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

              Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

              Список литературы:
              п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

              Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:

              Вопрос: 2.1.1.4
              • депозитарная деятельность;
              • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                    Пояснения:
                    Виды проф. деятельности на РЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
                    ✓ брокерская;
                    ✓ дилерская;
                    ✓ депозитарная;
                    ✓ деят-ть форекс-дилера;
                    ✓ деят-ть по управлению ЦБ;
                    ✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

                    Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

                    Список литературы:
                    п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                    Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:

                    Вопрос: 2.1.1.5
                    • Банком России.
                        Пояснения:
                        Виды проф. деятельности на РЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
                        ✓ брокерская;
                        ✓ дилерская;
                        ✓ депозитарная;
                        ✓ деят-ть форекс-дилера;
                        ✓ деят-ть по управлению ЦБ;
                        ✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.

                        Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗа. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

                        Список литературы:
                        п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»

                        Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:

                        Вопрос: 2.1.1.6
                        • В Банке России.
                        Пояснения:
                        В Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) (уполномоченное структурное подразделение) предоставляются документы:

                        ✓ для получения лицензии на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
                        ✓ для переоформления лицензии;
                        ✓ для выдачи дубликата лицензии;
                        ✓ для выдачи выписки из реестра проф. участников РЦБ;
                        ✓ для внесения сведений в указанный реестр.

                        Список литературы:
                        п. 1.1 Инструкции о порядке лицензирования Банком России проф. деят-ти на РЦБ и порядке ведения реестра проф. участников РЦБ

                        В реестре лицензий НЕ указываются:

                        Вопрос: 2.1.1.7
                        • Сведения об аффилированных лицах соискателя;
                        • Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
                        • Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
                              Пояснения:
                              Наряду со сведениями, предусмотренными статьей 15 настоящего ФЗ, в реестре лицензий должны быть указаны следующие сведения:

                              ✓ даты внесения в реестр лицензий сведений о лицензиате;
                              ✓ основания и даты проведения проверок лицензиатов и реквизиты актов, составленных по результатам проведенных проверок;
                              ✓ даты и реквизиты выданных постановлений о назначении административных наказаний в виде административного приостановления деятельности лицензиатов;
                              ✓ основания, даты вынесения решений лицензирующего органа о приостановлении, о возобновлении действия лицензий и реквизиты таких решений;
                              ✓ номер и дата выдачи дубликата лицензии (если он был выдан);
                              ✓ основания, даты вынесения решений суда об аннулировании лицензий и реквизиты таких решений;
                              ✓ основание и дата прекращения действия лицензии;
                              ✓ иные установленные настоящим ФЗ сведения.

                              Список литературы:
                              п. 2 ст. 21 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"

                              В приказ (распоряжение) лицензирующий орган включает в приказ (распоряжение)о выдаче лицензии и саму лицензию следующие сведения:

                              ✓ наименование лицензирующего органа;
                              ✓ полное и (и если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное, и организационно-правовая форма юрлица, адрес его места нахождения и мест осуществления лицензируемого вида деят-ти, гос. регистрационный номер записи о создании юрлица;
                              ✓ идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
                              ✓ номер и дата регистрации лицензии;
                              ✓ фамилия, имя и (если имеется) отчество индивидуального предпринимателя, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, адрес его места жительства и адреса мест осуществления лицензируемого вида деят-ти, гос. регистрационный номер записи о гос. регистрации индивидуального предпринимателя;
                              ✓ лицензируемый вид деят-ти с указанием выполняемых работ, оказываемых услуг, составляющих этот вид;
                              ✓ номер и дата приказа (распоряжения) лицензирующего органа о предоставлении лицензии.

                              Список литературы:
                              п. 1 ст. 15 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"

                              Правильное утверждение:

                              Вопрос: 2.1.1.8
                              • информация о лицензиях, выданных профессиональным участникам рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.
                                  Пояснения:
                                  По каждому лицензиату Банк России размещает на своем официальном сайте в сети "Интернет" следующую информацию из реестра проф. участников РЦБ:

                                  ✓ полное фирменное наименование на русском языке;
                                  ✓ ИНН;
                                  ✓ адрес, указанный в ЕГРЮЛ;
                                  ✓ номер контактного телефона;
                                  ✓ сведения о приостановленных лицензиях (основание и срок, на который приостановлено действие лицензии);
                                  ✓ основной гос. регистрационный номер;
                                  ✓ вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензии;
                                  ✓ сведения о выданных лицензиях (номер, дата выдачи лицензии);
                                  ✓ сведения об аннулированных лицензиях (основание и дата, с которой аннулирована лицензия).

                                  Список литературы:
                                  п. 6.6 Инструкции о порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на РЦБ и порядке ведения реестра проф. участников РЦБ

                                  За предоставление лицензии профессионального участника взимается:

                                  Вопрос: 2.1.2.9
                                  • Государственная пошлина.
                                      Пояснения:
                                      Гос. пошлина уплачивается в размерах и в порядке, которые установлены законодательством РФ о налогах и сборах:
                                      ✓ за предоставление лицензии;
                                      ✓ переоформление лицензии;
                                      ✓ выдачу дубликата лицензии.

                                      Список литературы:
                                      п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"

                                      Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

                                      Вопрос: 2.1.1.10
                                      • за предоставление лицензии;
                                      • за переоформление лицензии;
                                      • за выдачу дубликата лицензии.
                                        Пояснения:
                                        Гос. пошлина уплачивается в размерах и в порядке, которые установлены законодательством РФ о налогах и сборах:
                                        ✓ за предоставление лицензии;
                                        ✓ переоформление лицензии;
                                        ✓ выдачу дубликата лицензии.

                                        Список литературы:
                                        п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"

                                        Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

                                        Вопрос: 2.1.1.11
                                        • за предоставление лицензии;
                                        • за переоформление лицензии.
                                          Пояснения:
                                          Гос. пошлина уплачивается в размерах и в порядке, которые установлены законодательством РФ о налогах и сборах:
                                          ✓ за предоставление лицензии;
                                          ✓ переоформление лицензии;
                                          ✓ выдачу дубликата лицензии.

                                          Список литературы:
                                          п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"

                                          За переоформление лицензии государственная пошлина взимается в размере:

                                          Вопрос: 1.1.2
                                          • 750 рублей на 2020 г.
                                          Пояснения:
                                          Установлены следующие размеры гос. пошлины:

                                          ✓ за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, и (или) приложения к такому документу в других случаях - 750 рублей;

                                          Список литературы:
                                          подп. 92 п. 1 ст. 333.33 НК РФ

                                          За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:

                                          Вопрос: 2.1.1.13
                                          • 35000 рублей на 2020 г.
                                          Пояснения:
                                          Установлены следующие размеры гос. пошлины:

                                          ✓ за предоставление лицензии на осуществление иных видов деят-ти (проф. деят-ти) на РЦБ - 35 000 рублей за каждую лицензию;

                                          Список литературы:
                                          подп. 58 п. 1 ст. 333.33 НК РФ

                                          Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

                                          Вопрос: 2.1.1.14
                                          • дата принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии
                                          Пояснения:
                                          Используется устаревшее законодательство.
                                          Дата выдачи лицензии на осуществление видов проф. деят-ти на РЦБ - это дата принятия решения лицензирующим органом.

                                          Список литературы:
                                          п. 1.12 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на РЦБ (утратило силу)

                                          Действующее законодательство, которое регулирует этот вопрос:
                                          Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.

                                          Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии, устанавливаются:

                                          Вопрос: 2.1.1.15
                                          • Банком России.
                                          Пояснения:
                                          Банк России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профдеятельности на РЦБ. В случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах он приостанавливает или аннулирует указанные лицензии.

                                          Список литературы:
                                          п. 6 ст. 42 ФЗ «О РЦБ»

                                          Гос. пошлина уплачивается в размерах и в порядке, которые установлены законодательством РФ о налогах и сборах:
                                          ✓ за предоставление лицензии;
                                          ✓ переоформление лицензии;
                                          ✓ выдачу дубликата лицензии.

                                          Список литературы:
                                          п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"

                                          Бесплатный тренажер ФСФР

                                          Закрепим материал
                                          15 вопросов (2.1.1.1 - 2.1.1.15)
                                          нажмите на кнопку
                                          Start quiz
                                          Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                          I. Брокерская деятельность;
                                          II. Дилерская деятельность;
                                          III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
                                          IV. Депозитарная деятельность;
                                          V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                          I. Брокерская деятельность;
                                          II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                          III. Депозитарная деятельность.
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                          I. Депозитарная деятельность;
                                          II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
                                          III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
                                          IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
                                          I. Депозитарная деятельность;
                                          II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
                                          III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:
                                          I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;
                                          II. В Банк России;
                                          III. В Министерство финансов Российской Федерации;
                                          IV. В Правительство Россшгской Федерации.
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          В реестре лицензий указываются:
                                          I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;
                                          II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
                                          III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Укажите правильное утверждение:
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          За предоставление лицензии профессионального участника взимается:
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
                                          I. За предоставление лицензии;
                                          II. За переоформление лицензии;
                                          III. За выдачу дубликата лицензии.
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
                                          I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
                                          II. За предоставление лицензии;
                                          III. За переоформление лицензии.
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          За переоформление лицензии государственная пошлина взимается в размере:
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии, устанавливаются:
                                          Next
                                          Check
                                          Show result
                                          Ошибка
                                          Следует закрепить материал
                                          Restart
                                          Отлично
                                          Переходим к сдедующей теме
                                          Restart
                                          Может просто купить справку ?
                                          Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.