Мы используем технологии защиты и обработки данных для безопасности вашего визита. Совместите ползунок с прорезью.
💬 Нужна поддержка по профэкзаменам ЦБ РФ, ФСФР, НОК, CFA, FRM или вопросам экономики? В KVAAL-чате — живое экспертное сообщество, разбор кейсов и помощь 24/7.
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 3.0
Регулирование реестра ценных бумаг: лицензии, порядок и ЦБ РФ экзамен
- Ильдар ГазизовРегулирование деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг играет ключевую роль в обеспечении прозрачности и надежности фондового рынка. Без четких правил учета невозможно гарантировать защиту прав инвесторов и справедливость сделок. В этой статье мы рассмотрим, какие нормы и стандарты регулируют этот процесс, как устроена система ведения реестра и какие требования предъявляются к регистратору. После изучения материала вы сможете проверить свои знания с помощью теста.
Ведение реестра владельцев ценных бумаг — одна из ключевых функций инфраструктуры фондового рынка, обеспечивающая достоверность информации о владельцах ЦБ, их правах и сделках с ними. От точности и своевременности обновления данных зависит стабильность фондового рынка, защита интересов инвесторов и прозрачность корпоративного управления. Регулирование направлено на минимизацию рисков, предотвращение мошенничества и обеспечение соответствия законодательным требованиям.
В данной статье мы рассмотрим, как осуществляется это регулирование, какие законы и нормативные акты устанавливают требования к этой сфере, какие обязанности возлагаются на регистраторов и как происходит контроль их деятельности. Разберем ключевые принципы, подходы и международный опыт в регулировании учетных систем фондового рынка.
В данной статье мы рассмотрим, как осуществляется это регулирование, какие законы и нормативные акты устанавливают требования к этой сфере, какие обязанности возлагаются на регистраторов и как происходит контроль их деятельности. Разберем ключевые принципы, подходы и международный опыт в регулировании учетных систем фондового рынка.
Законодательная база регулирования реестродержателей
Основные нормативные акты
Регулирование ведения реестра осуществляется на основе ряда законов и подзаконных актов. Среди ключевых документов:
- Федеральный закон "О рынке ЦБ" — определяет основные принципы функционирования рынка и учетных систем.
- Федеральный закон "Об АО" — определяет требования к ведению реестра владельцев акций.
- Положение Банка России о деятельности по ведению реестра — детализирует нормы регулирования работы регистраторов.
- Гражданский кодекс РФ — содержит общие нормы о праве собственности и сделках с ЦБ.
Лицензирование и контроль
Для ведения реестра организации обязаны получить лицензию на право осуществления данной деятельности. Лицензирование проводится ЦБ России, который также выполняет функции надзора и контроля за реестродержателями. Основные аспекты контроля включают:
- соответствие установленным стандартам;
- проверку достоверности и актуальности учетных записей;
- соблюдение требований по защите данных владельцев ЦБ;
- предотвращение злоупотреблений и манипуляций с реестром.
Функции и обязанности реестродержателей
Основные задачи регистратора
Реестродержатель осуществляет ряд важных функций, связанных с учетом прав собственности на ЦБ. К основным задачам регистратора относятся:
- Ведение реестра владельцев ЦБ — фиксация информации о держателях акций и иных ценных бумаг, учет перехода прав собственности.
- Обеспечение доступа к информации — предоставление данных по запросам эмитентов, инвесторов и регуляторов.
- Исполнение корпоративных действий — участие в процедурах выплаты дивидендов, организации голосования на собраниях акционеров.
- Защита прав инвесторов — обеспечение корректного учета сделок, предотвращение ошибок и злоупотреблений.
Требования к ведению реестра
Реестродержатели обязаны вести учет в соответствии с установленными нормативами. Важные требования:
- точность и своевременность обновления данных;
- сохранность и защита информации от несанкционированного доступа;
- резервное копирование и восстановление данных;
- регистрация и учет всех операций с ценными бумагами.
Ответственность за нарушения
Нарушения реестродержателей приводят к серьезным последствиям для фондового рынка и его участников. В зависимости от нарушения возможны следующие меры ответственности:
- Административная ответственность — штрафы, приостановка лицензии, обязательные предписания об устранении нарушений.
- Гражданско-правовая ответственность — обязанность возместить убытки, причиненные владельцам ценных бумаг.
- Уголовная ответственность — применяется в случаях мошенничества, подделки реестровых данных и других серьезных правонарушений.
Международный опыт регулирования деятельности по ведению реестра
Европейская практика
В странах Европейского Союза регулирование осуществляется в соответствии с директивами ЕС. Важное значение придается защите данных инвесторов, обеспечению прозрачности и унификации стандартов учета. Центральные депозитарии и национальные регистраторы действуют под строгим надзором регуляторов, а их деятельность регламентирована нормами MiFID II и CSDR.
США и Великобритания
В США ведение реестра владельцев акций регулируется Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Важную роль играют специализированные депозитарные организации, такие как Depository Trust Company (DTC), обеспечивающие учет и расчеты по ценным бумагам. В Великобритании основное регулирование осуществляет Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA), а ведение реестра часто возлагается на независимые регистрационные агентства.
Российский подход и его особенности
Российская система схожа с международными практиками, но имеет ряд особенностей. В отличие от многих стран, где учет ведется в центральных депозитариях, в России применяется система распределенного учета, включающая как депозитарии, так и независимых регистраторов. Это требует дополнительного контроля и координации между участниками рынка.
Регулирование деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг играет важную роль в обеспечении стабильности финансового рынка. Четкие правовые нормы, лицензирование и контроль со стороны регуляторов позволяют минимизировать риски, связанные с учетной инфраструктурой. С развитием технологий и глобальной финансовой интеграции регулирование данной сферы продолжает совершенствоваться, адаптируясь к новым вызовам и требованиям рынка. Эффективная система ведения реестра — залог прозрачности и надежности фондового рынка, защиты прав инвесторов и обеспечения устойчивости всей финансовой системы.
Регулирование деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг играет важную роль в обеспечении стабильности финансового рынка. Четкие правовые нормы, лицензирование и контроль со стороны регуляторов позволяют минимизировать риски, связанные с учетной инфраструктурой. С развитием технологий и глобальной финансовой интеграции регулирование данной сферы продолжает совершенствоваться, адаптируясь к новым вызовам и требованиям рынка. Эффективная система ведения реестра — залог прозрачности и надежности фондового рынка, защиты прав инвесторов и обеспечения устойчивости всей финансовой системы.
Регулирование деятельности по ведению реестра: вопросы к экзаменам
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Виды проф. деятельности на рынке ЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
- брокерская деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- депозитарная деятельность.
Виды проф. деятельности на РЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Виды проф. деятельности на РЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Виды деятельности на рынке ценных бумаг подлежащие лицензированию:
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Виды проф. деятельности на РЦБ, для осуществления которых необходимо спец. разрешение (лицензия):
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
✓ брокерская;
✓ дилерская;
✓ депозитарная;
✓ деят-ть форекс-дилера;
✓ деят-ть по управлению ЦБ;
✓ деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Все эти виды перечислены в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего ФЗ. Выдается такая лицензия Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:
- Банком России.
п. 1 ст. 39 ФЗ «О РЦБ»
Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:
- В Банке России.
В Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) (уполномоченное структурное подразделение) предоставляются документы:
✓ для получения лицензии на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
✓ для переоформления лицензии;
✓ для выдачи дубликата лицензии;
✓ для выдачи выписки из реестра проф. участников РЦБ;
✓ для внесения сведений в указанный реестр.
п. 1.1 Инструкции о порядке лицензирования Банком России проф. деят-ти на РЦБ и порядке ведения реестра проф. участников РЦБ
✓ для получения лицензии на осуществление проф. деят-ти на РЦБ;
✓ для переоформления лицензии;
✓ для выдачи дубликата лицензии;
✓ для выдачи выписки из реестра проф. участников РЦБ;
✓ для внесения сведений в указанный реестр.
п. 1.1 Инструкции о порядке лицензирования Банком России проф. деят-ти на РЦБ и порядке ведения реестра проф. участников РЦБ
В реестре лицензий НЕ указываются:
- Сведения об аффилированных лицах соискателя;
- Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
Наряду со сведениями, предусмотренными статьей 15 настоящего ФЗ, в реестре лицензий должны быть указаны следующие сведения:
✓ даты внесения в реестр лицензий сведений о лицензиате;
✓ основания и даты проведения проверок лицензиатов и реквизиты актов, составленных по результатам проведенных проверок;
✓ даты и реквизиты выданных постановлений о назначении административных наказаний в виде административного приостановления деятельности лицензиатов;
✓ основания, даты вынесения решений лицензирующего органа о приостановлении, о возобновлении действия лицензий и реквизиты таких решений;
✓ номер и дата выдачи дубликата лицензии (если он был выдан);
✓ основания, даты вынесения решений суда об аннулировании лицензий и реквизиты таких решений;
✓ основание и дата прекращения действия лицензии;
✓ иные установленные настоящим ФЗ сведения.
п. 2 ст. 21 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"
В приказ (распоряжение) лицензирующий орган включает в приказ (распоряжение)о выдаче лицензии и саму лицензию следующие сведения:
✓ наименование лицензирующего органа;
✓ полное и (и если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное, и организационно-правовая форма юрлица, адрес его места нахождения и мест осуществления лицензируемого вида деят-ти, гос. регистрационный номер записи о создании юрлица;
✓ идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
✓ номер и дата регистрации лицензии;
✓ фамилия, имя и (если имеется) отчество индивидуального предпринимателя, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, адрес его места жительства и адреса мест осуществления лицензируемого вида деят-ти, гос. регистрационный номер записи о гос. регистрации индивидуального предпринимателя;
✓ лицензируемый вид деят-ти с указанием выполняемых работ, оказываемых услуг, составляющих этот вид;
✓ номер и дата приказа (распоряжения) лицензирующего органа о предоставлении лицензии.
п. 1 ст. 15 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"
✓ даты внесения в реестр лицензий сведений о лицензиате;
✓ основания и даты проведения проверок лицензиатов и реквизиты актов, составленных по результатам проведенных проверок;
✓ даты и реквизиты выданных постановлений о назначении административных наказаний в виде административного приостановления деятельности лицензиатов;
✓ основания, даты вынесения решений лицензирующего органа о приостановлении, о возобновлении действия лицензий и реквизиты таких решений;
✓ номер и дата выдачи дубликата лицензии (если он был выдан);
✓ основания, даты вынесения решений суда об аннулировании лицензий и реквизиты таких решений;
✓ основание и дата прекращения действия лицензии;
✓ иные установленные настоящим ФЗ сведения.
п. 2 ст. 21 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"
В приказ (распоряжение) лицензирующий орган включает в приказ (распоряжение)о выдаче лицензии и саму лицензию следующие сведения:
✓ наименование лицензирующего органа;
✓ полное и (и если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное, и организационно-правовая форма юрлица, адрес его места нахождения и мест осуществления лицензируемого вида деят-ти, гос. регистрационный номер записи о создании юрлица;
✓ идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
✓ номер и дата регистрации лицензии;
✓ фамилия, имя и (если имеется) отчество индивидуального предпринимателя, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, адрес его места жительства и адреса мест осуществления лицензируемого вида деят-ти, гос. регистрационный номер записи о гос. регистрации индивидуального предпринимателя;
✓ лицензируемый вид деят-ти с указанием выполняемых работ, оказываемых услуг, составляющих этот вид;
✓ номер и дата приказа (распоряжения) лицензирующего органа о предоставлении лицензии.
п. 1 ст. 15 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"
Правильное утверждение:
- информация о лицензиях, выданных профессиональным участникам рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.
По каждому лицензиату Банк России размещает на своем официальном сайте в сети "Интернет" следующую информацию из реестра проф. участников РЦБ:
✓ полное фирменное наименование на русском языке;
✓ ИНН;
✓ адрес, указанный в ЕГРЮЛ;
✓ номер контактного телефона;
✓ сведения о приостановленных лицензиях (основание и срок, на который приостановлено действие лицензии);
✓ основной гос. регистрационный номер;
✓ вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензии;
✓ сведения о выданных лицензиях (номер, дата выдачи лицензии);
✓ сведения об аннулированных лицензиях (основание и дата, с которой аннулирована лицензия).
п. 6.6 Инструкции о порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на РЦБ и порядке ведения реестра проф. участников РЦБ
✓ полное фирменное наименование на русском языке;
✓ ИНН;
✓ адрес, указанный в ЕГРЮЛ;
✓ номер контактного телефона;
✓ сведения о приостановленных лицензиях (основание и срок, на который приостановлено действие лицензии);
✓ основной гос. регистрационный номер;
✓ вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензии;
✓ сведения о выданных лицензиях (номер, дата выдачи лицензии);
✓ сведения об аннулированных лицензиях (основание и дата, с которой аннулирована лицензия).
п. 6.6 Инструкции о порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на РЦБ и порядке ведения реестра проф. участников РЦБ
За предоставление лицензии профессионального участника взимается:
- Государственная пошлина.
Гос. пошлина уплачивается в размерах и в порядке, которые установлены законодательством РФ о налогах и сборах:
✓ за предоставление лицензии;
✓ переоформление лицензии;
✓ выдачу дубликата лицензии.
п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"
✓ за предоставление лицензии;
✓ переоформление лицензии;
✓ выдачу дубликата лицензии.
п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
- за предоставление лицензии;
- за переоформление лицензии;
- за выдачу дубликата лицензии.
п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
- за предоставление лицензии;
- за переоформление лицензии.
п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"
За переоформление лицензии государственная пошлина взимается в размере:
- 750 рублей на 2020 г.
Установлены следующие размеры гос. пошлины:
✓ за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, и (или) приложения к такому документу в других случаях - 750 рублей;
подп. 92 п. 1 ст. 333.33 НК РФ
✓ за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, и (или) приложения к такому документу в других случаях - 750 рублей;
подп. 92 п. 1 ст. 333.33 НК РФ
За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:
- 35000 рублей на 2020 г.
Установлены следующие размеры гос. пошлины:
✓ за предоставление лицензии на осуществление иных видов деят-ти (проф. деят-ти) на РЦБ - 35 000 рублей за каждую лицензию;
подп. 58 п. 1 ст. 333.33 НК РФ
✓ за предоставление лицензии на осуществление иных видов деят-ти (проф. деят-ти) на РЦБ - 35 000 рублей за каждую лицензию;
подп. 58 п. 1 ст. 333.33 НК РФ
Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
- дата принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии
Используется устаревшее законодательство.
Дата выдачи лицензии на осуществление видов проф. деят-ти на РЦБ - это дата принятия решения лицензирующим органом.
п. 1.12 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на РЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство, которое регулирует этот вопрос:
Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Дата выдачи лицензии на осуществление видов проф. деят-ти на РЦБ - это дата принятия решения лицензирующим органом.
п. 1.12 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на РЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство, которое регулирует этот вопрос:
Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на РЦБ, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на РЦБ, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на РЦБ, в случае аннулирования лицензии проф. участника РЦБ.
Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии, устанавливаются:
- Банком России.
Банк России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профдеятельности на РЦБ. В случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах он приостанавливает или аннулирует указанные лицензии.
п. 6 ст. 42 ФЗ «О РЦБ»
Гос. пошлина уплачивается в размерах и в порядке, которые установлены законодательством РФ о налогах и сборах:
✓ за предоставление лицензии;
✓ переоформление лицензии;
✓ выдачу дубликата лицензии.
п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"
п. 6 ст. 42 ФЗ «О РЦБ»
Гос. пошлина уплачивается в размерах и в порядке, которые установлены законодательством РФ о налогах и сборах:
✓ за предоставление лицензии;
✓ переоформление лицензии;
✓ выдачу дубликата лицензии.
п. 1 ст. 10 ФЗ "О лицензировании отдельных видов деят-ти"
— Вопрос
Какие нормативные акты регулируют ведение реестра ценных бумаг в России?
Ведение реестра регулируется Федеральным законом №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», нормативными актами Банка России и другими законодательными актами, устанавливающими требования к деятельности реестродержателей.
— Вопрос
Какие лицензии необходимы для ведения реестра владельцев ценных бумаг?
Для ведения реестра требуется лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, выдаваемая Центральным банком РФ с соблюдением установленных требований.
— Вопрос
Какие госпошлины связаны с лицензированием деятельности по ведению реестра?
Госпошлины оплачиваются при подаче документов на получение или продление лицензии и могут включать сборы за регистрацию, выдачу лицензии и иные административные услуги.
— Вопрос
Какие требования предъявляются к деятельности реестродержателей?
Требования включают обеспечение конфиденциальности, точности данных, своевременное обновление реестров, соблюдение стандартов безопасности и предоставление отчетности регулятору.
— Вопрос
Как бесплатный тренажёр ФСФР от KVAAL помогает изучить регулирование ведения реестров?
Тренажёр содержит актуальные нормативные материалы, тесты и практические задания, которые позволяют глубоко освоить требования и успешно подготовиться к экзамену ФСФР.
— Вопрос
Какие ошибки часто допускают при изучении регулирования ведения реестров ценных бумаг?
Типичные ошибки — неполное понимание лицензирования, игнорирование требований по отчетности и недостаточное внимание к деталям законодательства. Тренажёр KVAAL помогает устранить эти пробелы.
Тренажер ФСФР и НОК: "Экзамен 3.0. Регулирование деятельности по ведению реестра"
15 вопросов
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Депозитарная деятельность.
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Депозитарная деятельность.
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
I. Депозитарная деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:
Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:
I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;
II. В Банк России;
III. В Министерство финансов Российской Федерации;
IV. В Правительство Россшгской Федерации.
I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;
II. В Банк России;
III. В Министерство финансов Российской Федерации;
IV. В Правительство Россшгской Федерации.
В реестре лицензий указываются:
I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;
II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;
II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
Укажите правильное утверждение:
За предоставление лицензии профессионального участника взимается:
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За предоставление лицензии;
II. За переоформление лицензии;
III. За выдачу дубликата лицензии.
I. За предоставление лицензии;
II. За переоформление лицензии;
III. За выдачу дубликата лицензии.
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
II. За предоставление лицензии;
III. За переоформление лицензии.
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
II. За предоставление лицензии;
III. За переоформление лицензии.
За переоформление лицензии государственная пошлина взимается в размере:
За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:
Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии, устанавливаются:
Ошибка
Следует закрепить материал
Отлично
Переходим к сдедующей теме