Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 3.0
Осуществление деятельности по ведению реестра
- Ильдар ГазизовЭкзамен 3.0 | Глава 4. Раздел описывает принципы осуществления деятельности по ведению реестра. Рассматривается система учета, ведение реестра, порядок регистрации документов, защита и сохранность данных.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Могут являться зарегистрированными лицами в реестре:
Вопрос: 4.1.1.1
- владелец;
- номинальный держатель;
- доверительный управляющий.
Используется устаревшее законодательство.
Вместе именуются зарегистрированными лицами, которым в реестре открыты лицевые счета:
✓ владелец;
✓ номинальный держатель;
✓ залогодержатель и доверительный управляющий.
Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (утратило силу)
Действующее законодательство по этому вопросу:
Положение о требованиях к осуществлению деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ .
Вместе именуются зарегистрированными лицами, которым в реестре открыты лицевые счета:
✓ владелец;
✓ номинальный держатель;
✓ залогодержатель и доверительный управляющий.
Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (утратило силу)
Действующее законодательство по этому вопросу:
Положение о требованиях к осуществлению деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ .
Ценные бумаги, числящиеся на счете зарегистрированного лица, принадлежат на праве собственности:
Вопрос: 4.1.1.2
- владельцу.
Владелец – тот, кому ЦБ принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Список литературы:
ст. 2 ФЗ «О рынке ЦБ»
Список литературы:
ст. 2 ФЗ «О рынке ЦБ»
Имеет ли зарегистрированное лицо обязанности перед держателем реестра?
Вопрос: 4.1.1.3
- да.
Зарегистрированные лица должны соблюдать требования к предоставлению информации и документов держателю реестра, предусмотренные правилами ведения реестра.
Список литературы:
п. 1 ст. 8 ФЗ «О рынке ЦБ»
Список литературы:
п. 1 ст. 8 ФЗ «О рынке ЦБ»
Верное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированного лица. Зарегистрированное лицо обязано:
Вопрос: 4.1.1.4
- предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
- предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных анкетой зарегистрированного лица;
- предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
В вопросе используется устаревшее законодательство.
Обязанности зарег. лиц:
✓ предоставление регистратору инф-ции об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта
3.4 настоящего Положения;
✓ предоставление регистратору инф-ции об обременении ЦБ обязательствами;
✓ гарантия, что в случае передачи ЦБ не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
✓ предоставление регистратору полных и достоверных данных, необходимых для открытия лицевого счета;
✓ предоставление регистратору документов, предусмотренных настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
✓ осуществление оплаты услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
Список литературы:
п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Зарегистрированные лица должны соблюдать требования к предоставлению информации и документов держателю реестра, предусмотренные правилами ведения реестра.
Список литературы:
п. 1 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»
Обязанности зарег. лиц:
✓ предоставление регистратору инф-ции об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта
3.4 настоящего Положения;
✓ предоставление регистратору инф-ции об обременении ЦБ обязательствами;
✓ гарантия, что в случае передачи ЦБ не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
✓ предоставление регистратору полных и достоверных данных, необходимых для открытия лицевого счета;
✓ предоставление регистратору документов, предусмотренных настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
✓ осуществление оплаты услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
Список литературы:
п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Зарегистрированные лица должны соблюдать требования к предоставлению информации и документов держателю реестра, предусмотренные правилами ведения реестра.
Список литературы:
п. 1 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»
Анкета зарегистрированного в реестре физического лица должна содержать:
Вопрос: 4.1.1.5
- фамилию, имя и, если имеется, отчество;
- гражданство;
- дату и место рождения физического лица.
Для открытия лицевого счета физлицу предоставляется анкета. В ней должны содержаться следующие сведения:
✓ фамилия, имя, отчество физлица (если имеется);
✓ вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физлица, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
✓ адрес места регистрации и фактического места жительства физлица, которому открывается лицевой счет;
✓ дата и место рождения физлица;
✓ гражданство физлица, а если такое лицо является лицом без гражданства, следует указать на это;
✓ сведения о реквизитах для выплаты доходов по ЦБ, причитающихся физлицу;
✓ адрес электронной почты и номер телефона физлица (при наличии);
✓ ИНН, присвоенный физлицу (при наличии);
✓ образец подписи физлица.
Список литературы:
п. 4.2 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов .
✓ фамилия, имя, отчество физлица (если имеется);
✓ вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физлица, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
✓ адрес места регистрации и фактического места жительства физлица, которому открывается лицевой счет;
✓ дата и место рождения физлица;
✓ гражданство физлица, а если такое лицо является лицом без гражданства, следует указать на это;
✓ сведения о реквизитах для выплаты доходов по ЦБ, причитающихся физлицу;
✓ адрес электронной почты и номер телефона физлица (при наличии);
✓ ИНН, присвоенный физлицу (при наличии);
✓ образец подписи физлица.
Список литературы:
п. 4.2 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов .
Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного физического лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?
Вопрос: 4.1.1.6
- является в безусловном порядке
Вопрос предполагает утратившее силу Положение.
Подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, сверяются посредством сличения их с теми, которые имеются в качестве образца в его анкете.
При отсутствии у регистратора такого образца зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
Список литературы:
п. 7.3 Полож.я о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Держатель реестра может отказать в совершении операции:
✓ если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента (управляющей компании ПИФа, управляющего ипотечным покрытием) или анкета залогодержателя;
✓ если не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства РФ, настоящего Порядка;
✓ если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом.
Список литературы:
подп. 1, 6 и. 3.20, подп. 4 п. 3.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов.
Подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, сверяются посредством сличения их с теми, которые имеются в качестве образца в его анкете.
При отсутствии у регистратора такого образца зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
Список литературы:
п. 7.3 Полож.я о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Держатель реестра может отказать в совершении операции:
✓ если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента (управляющей компании ПИФа, управляющего ипотечным покрытием) или анкета залогодержателя;
✓ если не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства РФ, настоящего Порядка;
✓ если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом.
Список литературы:
подп. 1, 6 и. 3.20, подп. 4 п. 3.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов.
При подаче анкеты на изменение реквизитов в реестре в связи с переездом на новое место жительства регистратор требует от зарегистрированного лица справку из Федеральной миграционной службы о смене места жительства. Это действие регистратора:
Вопрос: 4.1.1.7
- не соответствует нормативному регулированию.
Вопрос предполагает утратившее силу Положение.
Изменения данных в анкете зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору.
В случае непредоставления этой информации об изменении данных анкеты, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
Список литературы:
п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных цЦБг (утратило силу)
Регистратору нет необходимости требовать от зарегистрированного лица справку из милиции о смене места жительства, так как ответственность за предоставленную регистратору информацию несет зарегистрированное лицо.
Действующее законодательство:
Образец подписи физлица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра:
✓ трансфер-агента;
✓ эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов управляющей компании ПИФа;
✓ управляющего ипотечным покрытием;
✓ агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
Такой работник должен быть уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
Список литературы:
п. 4.8 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые НПА ФСФР"
Изменения данных в анкете зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору.
В случае непредоставления этой информации об изменении данных анкеты, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
Список литературы:
п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных цЦБг (утратило силу)
Регистратору нет необходимости требовать от зарегистрированного лица справку из милиции о смене места жительства, так как ответственность за предоставленную регистратору информацию несет зарегистрированное лицо.
Действующее законодательство:
Образец подписи физлица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра:
✓ трансфер-агента;
✓ эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов управляющей компании ПИФа;
✓ управляющего ипотечным покрытием;
✓ агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
Такой работник должен быть уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
Список литературы:
п. 4.8 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые НПА ФСФР"
Представителем зарегистрированного физического лица являются:
Вопрос: 4.1.1.8
- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).
Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Список литературы:
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.
Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Список литературы:
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.
Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ
Представителями зарегистрированного юридического лица являются:
Вопрос: 4.1.2.9
- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности.
Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Список литературы:
п. 2 Положения. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.
Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Список литературы:
п. 2 Положения. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.
Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ
Представителями владельцев ценных бумаг, которые могут представлять их интересы без доверенности, являются:
Вопрос: 4.1.1.10
- должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;
- опекуны и попечители зарегистрированного лица;
- законные представители зарегистрированного физического лица.
Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Список литературы:
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.
Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Список литературы:
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.
Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (4.1.1.1 - 4.1.1.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Могут являться зарегистрированными лицами в реестре:
I. Владелец;
II. Номинальный держатель;
III. Доверительный управляющий;
IV. Залогодержатель.
I. Владелец;
II. Номинальный держатель;
III. Доверительный управляющий;
IV. Залогодержатель.
| Next |
| Check |
| Show result |
Ценные бумаги, числящиеся на счете зарегистрированного лица, принадлежат на праве собственности:
I. Владельцу;
II. Номинальному держателю;
III. Доверительному управляющему;
IV. Залогодержателю.
I. Владельцу;
II. Номинальному держателю;
III. Доверительному управляющему;
IV. Залогодержателю.
| Next |
| Check |
| Show result |
Имеет ли зарегистрированное лицо обязанности перед держателем реестра?
| Next |
| Check |
| Show result |
Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированного лица. Зарегистрированное лицо обязано:
| Next |
| Check |
| Show result |
Анкета зарегистрированного в реестре физического лица НЕ должна содержать:
| Next |
| Check |
| Show result |
Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного физического лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?
| Next |
| Check |
| Show result |
При подаче анкеты на изменение реквизитов в реестре в связи с переездом на новое место жительства регистратор требует от зарегистрированного лица справку из Федеральной миграционной службы о смене места жительства. Это действие регистратора:
| Next |
| Check |
| Show result |
Представителем зарегистрированного физ1гческого лица являются:
I. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
II. Законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
III. Супруг/супруга;
IV. Сотрудники правоохранительных органов.
I. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
II. Законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
III. Супруг/супруга;
IV. Сотрудники правоохранительных органов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Представителями зарегистрированного юридического лица являются:
I. Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
II. Лица, указанные в банковской карточке юридического лица;
III. Лица, указанные в анкете юридического лица, поданной регистратору;
IV. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
V. Сотрудники правоохранительных органов.
I. Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
II. Лица, указанные в банковской карточке юридического лица;
III. Лица, указанные в анкете юридического лица, поданной регистратору;
IV. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
V. Сотрудники правоохранительных органов.
| Next |
| Check |
| Show result |
Представителями владельцев ценных бумаг, которые могут представлять их интересы без доверенности, являются:
I. Должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;
II. Опекуны и попечители зарегистрированного лица;
III. Законные представители зарегистрированного физического лица.
I. Должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;
II. Опекуны и попечители зарегистрированного лица;
III. Законные представители зарегистрированного физического лица.
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |