KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 4

Осуществление деятельности по ведению реестра

Раздел описывает принципы осуществления деятельности по ведению реестра. Рассматривается система учета, ведение реестра, порядок регистрации документов, защита и сохранность данных.
Осуществление деятельности по ведению реестра

Могут являться зарегистрированными лицами в реестре:

Вопрос: 4.1.1.1
  • владелец;
  • номинальный держатель;
  • доверительный управляющий.
Пояснения:
Используется устаревшее законодательство.
Вместе именуются зарегистрированными лицами, которым в реестре открыты лицевые счета:
✓ владелец;
✓ номинальный держатель;
✓ залогодержатель и доверительный управляющий.

Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (утратило силу)

Действующее законодательство по этому вопросу:
Положение о требованиях к осуществлению деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ .

Ценные бумаги, числящиеся на счете зарегистрированного лица, принадлежат на праве собственности:

Вопрос: 4.1.1.2
  • владельцу.
    Пояснения:
    Владелец – тот, кому ЦБ принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

    Список литературы:
    ст. 2 ФЗ «О рынке ЦБ»

    Имеет ли зарегистрированное лицо обязанности перед держателем реестра?

    Вопрос: 4.1.1.3
    • да.
        Пояснения:
        Зарегистрированные лица должны соблюдать требования к предоставлению информации и документов держателю реестра, предусмотренные правилами ведения реестра.

        Список литературы:
        п. 1 ст. 8 ФЗ «О рынке ЦБ»

        Верное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированного лица. Зарегистрированное лицо обязано:

        Вопрос: 4.1.1.4
        • предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
        • предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных анкетой зарегистрированного лица;
        • предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
              Пояснения:
              В вопросе используется устаревшее законодательство.

              Обязанности зарег. лиц:
              ✓ предоставление регистратору инф-ции об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта

              3.4 настоящего Положения;
              ✓ предоставление регистратору инф-ции об обременении ЦБ обязательствами;
              ✓ гарантия, что в случае передачи ЦБ не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
              ✓ предоставление регистратору полных и достоверных данных, необходимых для открытия лицевого счета;
              ✓ предоставление регистратору документов, предусмотренных настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
              ✓ осуществление оплаты услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

              Список литературы:
              п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

              Действующее законодательство:
              Зарегистрированные лица должны соблюдать требования к предоставлению информации и документов держателю реестра, предусмотренные правилами ведения реестра.

              Список литературы:
              п. 1 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»

              Анкета зарегистрированного в реестре физического лица должна содержать:

              Вопрос: 4.1.1.5
              • фамилию, имя и, если имеется, отчество;
              • гражданство;
              • дату и место рождения физического лица.
                    Пояснения:
                    Для открытия лицевого счета физлицу предоставляется анкета. В ней должны содержаться следующие сведения:
                    ✓ фамилия, имя, отчество физлица (если имеется);
                    ✓ вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физлица, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
                    ✓ адрес места регистрации и фактического места жительства физлица, которому открывается лицевой счет;
                    ✓ дата и место рождения физлица;
                    ✓ гражданство физлица, а если такое лицо является лицом без гражданства, следует указать на это;
                    ✓ сведения о реквизитах для выплаты доходов по ЦБ, причитающихся физлицу;
                    ✓ адрес электронной почты и номер телефона физлица (при наличии);
                    ✓ ИНН, присвоенный физлицу (при наличии);
                    ✓ образец подписи физлица.

                    Список литературы:
                    п. 4.2 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов .

                    Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного физического лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?

                    Вопрос: 4.1.1.6
                    • является в безусловном порядке
                    Пояснения:
                    Вопрос предполагает утратившее силу Положение.
                    Подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, сверяются посредством сличения их с теми, которые имеются в качестве образца в его анкете.

                    При отсутствии у регистратора такого образца зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

                    Список литературы:
                    п. 7.3 Полож.я о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                    Действующее законодательство:
                    Держатель реестра может отказать в совершении операции:

                    ✓ если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента (управляющей компании ПИФа, управляющего ипотечным покрытием) или анкета залогодержателя;
                    ✓ если не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства РФ, настоящего Порядка;
                    если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом.

                    Список литературы:
                    подп. 1, 6 и. 3.20, подп. 4 п. 3.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов.

                    При подаче анкеты на изменение реквизитов в реестре в связи с переездом на новое место жительства регистратор требует от зарегистрированного лица справку из Федеральной миграционной службы о смене места жительства. Это действие регистратора:

                    Вопрос: 4.1.1.7
                    • не соответствует нормативному регулированию.
                        Пояснения:
                        Вопрос предполагает утратившее силу Положение.
                        Изменения данных в анкете зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору.

                        В случае непредоставления этой информации об изменении данных анкеты, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

                        Список литературы:
                        п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных цЦБг (утратило силу)

                        Регистратору нет необходимости требовать от зарегистрированного лица справку из милиции о смене места жительства, так как ответственность за предоставленную регистратору информацию несет зарегистрированное лицо.

                        Действующее законодательство:
                        Образец подписи физлица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра:
                        ✓ трансфер-агента;
                        ✓ эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов управляющей компании ПИФа;
                        ✓ управляющего ипотечным покрытием;
                        ✓ агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

                        Такой работник должен быть уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

                        Список литературы:
                        п. 4.8 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые НПА ФСФР"

                        Представителем зарегистрированного физического лица являются:

                        Вопрос: 4.1.1.8
                        • лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
                        • законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).
                              Пояснения:
                              Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.
                              В качестве уполномоченного представителя выступают:
                              ✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
                              ✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
                              ✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
                              ✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

                              Список литературы:
                              п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                              Действующее законодательство:
                              Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.

                              Список литературы:
                              п. 1 ст. 182 ГК РФ

                              Представителями зарегистрированного юридического лица являются:

                              Вопрос: 4.1.2.9
                              • должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
                              • лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности.
                                    Пояснения:
                                    Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.
                                    В качестве уполномоченного представителя выступают:
                                    ✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
                                    ✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
                                    ✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
                                    ✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

                                    Список литературы:
                                    п. 2 Положения. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                                    Действующее законодательство:
                                    Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.

                                    Список литературы:
                                    п. 1 ст. 182 ГК РФ

                                    Представителями владельцев ценных бумаг, которые могут представлять их интересы без доверенности, являются:

                                    Вопрос: 4.1.1.10
                                    • должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;
                                    • опекуны и попечители зарегистрированного лица;
                                    • законные представители зарегистрированного физического лица.
                                      Пояснения:
                                      Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.

                                      В качестве уполномоченного представителя выступают:
                                      ✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
                                      ✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
                                      ✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
                                      ✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

                                      Список литературы:
                                      п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                                      Действующее законодательство:
                                      Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.

                                      Список литературы:
                                      п. 1 ст. 182 ГК РФ

                                      Бесплатный тренажер ФСФР

                                      Закрепим материал
                                      10 вопросов (4.1.1.1 - 4.1.1.10)
                                      нажмите на кнопку
                                      Start quiz
                                      Могут являться зарегистрированными лицами в реестре:
                                      I. Владелец;
                                      II. Номинальный держатель;
                                      III. Доверительный управляющий;
                                      IV. Залогодержатель.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Ценные бумаги, числящиеся на счете зарегистрированного лица, принадлежат на праве собственности:
                                      I. Владельцу;
                                      II. Номинальному держателю;
                                      III. Доверительному управляющему;
                                      IV. Залогодержателю.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Имеет ли зарегистрированное лицо обязанности перед держателем реестра?
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированного лица. Зарегистрированное лицо обязано:
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Анкета зарегистрированного в реестре физического лица НЕ должна содержать:
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного физического лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      При подаче анкеты на изменение реквизитов в реестре в связи с переездом на новое место жительства регистратор требует от зарегистрированного лица справку из Федеральной миграционной службы о смене места жительства. Это действие регистратора:
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Представителем зарегистрированного физ1гческого лица являются:
                                      I. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
                                      II. Законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
                                      III. Супруг/супруга;
                                      IV. Сотрудники правоохранительных органов.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Представителями зарегистрированного юридического лица являются:
                                      I. Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
                                      II. Лица, указанные в банковской карточке юридического лица;
                                      III. Лица, указанные в анкете юридического лица, поданной регистратору;
                                      IV. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
                                      V. Сотрудники правоохранительных органов.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Представителями владельцев ценных бумаг, которые могут представлять их интересы без доверенности, являются:
                                      I. Должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;
                                      II. Опекуны и попечители зарегистрированного лица;
                                      III. Законные представители зарегистрированного физического лица.
                                      Next
                                      Check
                                      Show result
                                      Ошибка
                                      Следует закрепить материал
                                      Restart
                                      Отлично
                                      Переходим к сдедующей теме
                                      Restart
                                      Может просто купить справку ?
                                      Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.