Осуществление деятельности по ведению реестра

Используется устаревшее законодательство.
Вместе именуются зарегистрированными лицами, которым в реестре открыты лицевые счета:
✓ владелец;
✓ номинальный держатель;
✓ залогодержатель и доверительный управляющий.

Список литературы:
п. 4.1 Полож. о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (утратило силу)

Действующее законодательство по этому вопросу:
Положение о требованиях к осуществлению деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ .

Владелец – тот, кому ЦБ принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Список литературы:
ст. 2 ФЗ «О рынке ЦБ»

Зарегистрированные лица должны соблюдать требования к предоставлению информации и документов держателю реестра, предусмотренные правилами ведения реестра.

Список литературы:
п. 1 ст. 8 ФЗ «О рынке ЦБ»

В вопросе используется устаревшее законодательство.

Обязанности зарег. лиц:
✓ предоставление регистратору инф-ции об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта

3.4 настоящего Положения;
✓ предоставление регистратору инф-ции об обременении ЦБ обязательствами;
✓ гарантия, что в случае передачи ЦБ не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
✓ предоставление регистратору полных и достоверных данных, необходимых для открытия лицевого счета;
✓ предоставление регистратору документов, предусмотренных настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
✓ осуществление оплаты услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

Список литературы:
п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

Действующее законодательство:
Зарегистрированные лица должны соблюдать требования к предоставлению информации и документов держателю реестра, предусмотренные правилами ведения реестра.

Список литературы:
п. 1 ст. 8 ФЗ «О РЦБ»

Для открытия лицевого счета физлицу предоставляется анкета. В ней должны содержаться следующие сведения:
✓ фамилия, имя, отчество физлица (если имеется);
✓ вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физлица, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
✓ адрес места регистрации и фактического места жительства физлица, которому открывается лицевой счет;
✓ дата и место рождения физлица;
✓ гражданство физлица, а если такое лицо является лицом без гражданства, следует указать на это;
✓ сведения о реквизитах для выплаты доходов по ЦБ, причитающихся физлицу;
✓ адрес электронной почты и номер телефона физлица (при наличии);
✓ ИНН, присвоенный физлицу (при наличии);
✓ образец подписи физлица.

Список литературы:
п. 4.2 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов .

Вопрос предполагает утратившее силу Положение.
Подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, сверяются посредством сличения их с теми, которые имеются в качестве образца в его анкете.

При отсутствии у регистратора такого образца зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Список литературы:
п. 7.3 Полож.я о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

Действующее законодательство:
Держатель реестра может отказать в совершении операции:

✓ если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента (управляющей компании ПИФа, управляющего ипотечным покрытием) или анкета залогодержателя;
✓ если не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства РФ, настоящего Порядка;
✓ если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом.

Список литературы:
подп. 1, 6 и. 3.20, подп. 4 п. 3.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов.

Вопрос предполагает утратившее силу Положение.
Изменения данных в анкете зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору.

В случае непредоставления этой информации об изменении данных анкеты, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Список литературы:
п. 6.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных цЦБг (утратило силу)

Регистратору нет необходимости требовать от зарегистрированного лица справку из милиции о смене места жительства, так как ответственность за предоставленную регистратору информацию несет зарегистрированное лицо.

Действующее законодательство:
Образец подписи физлица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра:
✓ трансфер-агента;
✓ эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов управляющей компании ПИФа;
✓ управляющего ипотечным покрытием;
✓ агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Такой работник должен быть уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

Список литературы:
п. 4.8 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые НПА ФСФР"

Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Список литературы:
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.

Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ

Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.
В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Список литературы:
п. 2 Положения. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.

Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ

Положение, применяемое в этом вопросе, утратило силу.

В качестве уполномоченного представителя выступают:
✓ должностные лица юрлица, которые вправе действовать от имени данного юрлица без доверенности в соответствии с учредительными документами;
✓ лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ЦБ от его имени на основании доверенности;
✓ законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
✓ должностные лица уполномоченных гос. органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Гос. налоговой службы, а также иных уполномоченных гос. органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Список литературы:
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

Действующее законодательство:
Сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.

Список литературы:
п. 1 ст. 182 ГК РФ