Тренажер
CRYPTO
Игры
ФСФР / НОК
CFA
FRM
Статьи
Словарь
Контакты
Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 3.0

Операции держателями реестра. Операции совершаемые держателями

  • Ильдар Газизов
    @ildar_kvaal > kvaal.fsfr@gmail.com
    Экзамен 3.0 | Глава 5. В главе рассмотрены операции, совершаемые держателями реестра. Разбирается порядок открытия счетов и их виды. Расписываются процедуры проведения любой операции по ЦБ.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.

🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Тест по уроку ФСФР
Операции держателями реестра

Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

Вопрос: 5.1.1.1
  • анкета зарегистрированного лица;
  • копия устава, заверенная в установленном порядке;
  • нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;
  • оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
  • заявление на открытие лицевого счета.

    Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

    Вопрос: 5.1.1.2
    • анкету зарегистрированного лица;
    • копию документа, удостоверяющего личность;
    • копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
    • копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности);
    • заявление на открытие лицевого счета.

      Профессиональному участнику рынка ценных бумаг-доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:

      Вопрос: 5.1.1.3
      • анкету зарегистрированного лица;
      • копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
      • копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;
      • документ, подтверждающий назначение директора;
      • заявление на открытие лицевого счета.

            Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:

            Вопрос: 5.1.1.4
            • вновь заполненную анкету;
            • подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.

                  Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?

                  Вопрос: 5.1.1.5
                  • как по новой, так и по старой фамилии.

                      На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?

                      Вопрос: 5.1.1.6
                      • вновь заполненной анкеты зарегистрированного лица.

                      Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:

                      Вопрос: 5.1.1.7
                      • анкету зарегистрированного лица;
                      • копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;
                      • копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
                      • копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
                      • копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
                      • копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
                      • копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
                      • заявление на открытие лицевого счета.

                            Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:

                            Вопрос: 5.1.1.8
                            • анкету зарегистрированного лица;
                            • документ, удостоверяющий личность;
                            • заявление об открытии счета.

                                Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:

                                Вопрос: 5.1.2.9
                                • по зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;
                                • по аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
                                • по зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества.

                                      Верное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

                                      Вопрос: 5.1.1.10
                                      • лицевой счет может быть открыт держателем реестра без одновременного зачисления на него ценных бумаг;
                                      • регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;
                                      • открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его представителем.

                                      Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:

                                      Вопрос: 5.1.2.11
                                      • физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

                                        Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?

                                        Вопрос: 5.1.1.12
                                        • договора о создании акционерного общества или решения об учреждении акционерного общества, принятого единственным учредителем акционерного общества.

                                          Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?

                                          Вопрос: 5.1.1.13
                                          • вправе

                                              Открываются ли счета депо в реестре?

                                              Вопрос: 5.1.2.14
                                              • не открываются

                                                Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:

                                                Вопрос: 5.1.1.15
                                                • государственном регистрационном номере ценных бумаг;
                                                • количестве ценных бумаг;
                                                • категории ценных бумаг;
                                                • номинальной стоимости ценных бумаг;
                                                • виде ценных бумаг.

                                                      Бесплатный тренажер ФСФР

                                                      Закрепим материал
                                                      15 вопросов (5.1.1.1 - 5.1.1.15)
                                                      нажмите на кнопку
                                                      Start quiz
                                                      Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
                                                      I. Анкета зарегистрированного лица;
                                                      II. Копия устава, заверенная в установленном порядке;
                                                      III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;
                                                      IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица;
                                                      V. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
                                                      VI. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Копию документа, удостоверяющего личность;
                                                      III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);
                                                      IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги;
                                                      V. Копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
                                                      VI. Копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограшгченному в дееспособности);
                                                      VII. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Профессиональному участнику рынка ценных бумаг-доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Копию учредительного договора;
                                                      III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
                                                      IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;
                                                      V. Документ, подтверждающий назначение директора;
                                                      VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах;
                                                      VII. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:
                                                      I. Вновь заполненную анкету;
                                                      II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;
                                                      III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;
                                                      III. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
                                                      IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;
                                                      V. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
                                                      VI. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
                                                      VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года;
                                                      VIII. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
                                                      IX. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
                                                      X. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Документ, удостоверяющий личность;
                                                      III. Копию свидетельства ИНН;
                                                      IV. Заявление об открытии счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:
                                                      I. По зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;
                                                      II. По аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
                                                      III. По зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;
                                                      IV. По зачислению ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Укажите НЕверное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Открываются ли счета депо в реестре?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:
                                                      I. Государственном регистрационном номере ценных бумаг;
                                                      II. Количестве ценных бумаг;
                                                      III. Категории ценных бумаг;
                                                      IV. Номинальной стоимости ценных бумаг;
                                                      V. Проценте от общего количества размещенных ценных бумаг;
                                                      VI. Виде ценных бумаг.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Ошибка
                                                      Следует закрепить материал
                                                      Restart
                                                      Отлично
                                                      Переходим к сдедующей теме
                                                      Restart