Мы используем технологии защиты и обработки данных для безопасности вашего визита. Совместите ползунок с прорезью.
💬 Нужна поддержка по профэкзаменам ЦБ РФ, ФСФР, НОК, CFA, FRM или вопросам экономики? В KVAAL-чате — живое экспертное сообщество, разбор кейсов и помощь 24/7.
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 3.0
Операции с реестром: лицевые счета, обязанности и экзамен ЦБ РФ
- Ильдар ГазизовВедение реестра владельцев ценных бумаг — это основа прозрачности и надежности финансового рынка. Регистраторы фиксируют права собственности, вносят изменения в учетные данные и обеспечивают защиту интересов владельцев. В этой статье мы подробно разберем, какие операции совершают держатели реестра, какие требования предъявляются к открытию лицевых счетов и как регулируется их деятельность. После ознакомления с материалом вам предстоит пройти тест, который поможет закрепить знания и проверить понимание ключевых аспектов работы реестродержателей.
Ведение реестра владельцев ценных бумаг – это одна из ключевых функций, обеспечивающих стабильность и прозрачность рынка капитала. Держатель реестра выполняет множество операций, от открытия лицевых счетов и внесения изменений в данные владельцев до учета прав собственности и проведения корпоративных действий. Эти процедуры строго регулируются законодательством и направлены на защиту прав инвесторов, эмитентов и профессиональных участников рынка.
Данная статья рассмотрит основные операции, совершаемые держателями реестра, особенности их выполнения и нормативные требования, обеспечивающие безопасность и достоверность учетных записей.
Данная статья рассмотрит основные операции, совершаемые держателями реестра, особенности их выполнения и нормативные требования, обеспечивающие безопасность и достоверность учетных записей.
Открытие лицевых счетов в реестре
Процесс открытия счета для юридических лиц
Юридическое лицо, желающее открыть лицевой счет в реестре, должно предоставить регистратору ряд документов, подтверждающих его правоспособность. Среди них – заверенная копия устава, свидетельство о государственной регистрации, выписка из единого государственного реестра юридических лиц, а также заявление, содержащее всю необходимую информацию о компании. Эти документы позволяют регистратору удостовериться в подлинности данных и зафиксировать компанию в системе учета.
Кроме того, если юридическое лицо является профессиональным участником рынка или доверительным управляющим, ему необходимо подтвердить наличие соответствующей лицензии и предоставить сведения о лицах, имеющих право действовать от его имени. Открытие лицевого счета без этих документов невозможно, так как они являются гарантией законности операций и соответствия учетных процедур установленным нормам.
Кроме того, если юридическое лицо является профессиональным участником рынка или доверительным управляющим, ему необходимо подтвердить наличие соответствующей лицензии и предоставить сведения о лицах, имеющих право действовать от его имени. Открытие лицевого счета без этих документов невозможно, так как они являются гарантией законности операций и соответствия учетных процедур установленным нормам.
Открытие лицевого счета для физических лиц
Физические лица также обязаны пройти процедуру идентификации, предоставив регистратору копию паспорта, заявление и анкету зарегистрированного лица. Если счет открывается на несовершеннолетнего, дополнительно предоставляется свидетельство о рождении или документ, подтверждающий опеку. Процедура направлена на защиту прав владельцев, предотвращение мошеннических действий и корректное ведение реестра.
Важно отметить, что отсутствие образца подписи зарегистрированного лица в анкете является основанием для отказа в проведении операций. Это требование обусловлено необходимостью предотвращения несанкционированных манипуляций с ценными бумагами владельца.
Важно отметить, что отсутствие образца подписи зарегистрированного лица в анкете является основанием для отказа в проведении операций. Это требование обусловлено необходимостью предотвращения несанкционированных манипуляций с ценными бумагами владельца.
Внесение изменений в реестр
Изменение данных о зарегистрированном лице
Владельцы ценных бумаг обязаны уведомлять регистратора о любых изменениях в персональных данных. Например, смена фамилии, места жительства или реквизитов требует подачи обновленной анкеты и соответствующих документов. Регистратор обязан внести эти изменения в установленный срок, обеспечивая актуальность информации в реестре.
При изменении имени или названия юридического лица необходимо предоставить нотариально заверенное свидетельство о внесении изменений в учредительные документы. Регистратор обязан идентифицировать владельца как по новым, так и по старым данным, что предотвращает возможные ошибки при учете прав собственности.
При изменении имени или названия юридического лица необходимо предоставить нотариально заверенное свидетельство о внесении изменений в учредительные документы. Регистратор обязан идентифицировать владельца как по новым, так и по старым данным, что предотвращает возможные ошибки при учете прав собственности.
Изменение информации лицевого счета
Помимо личных данных, в реестре фиксируются и другие изменения, касающиеся ценных бумаг, их обременений и передаточных распоряжений. Например, если акции заложены в банк в качестве обеспечения кредита, эта информация должна быть отражена в системе. Подобные операции регистратор выполняет на основании надлежащим образом оформленных документов, удостоверяющих возникновение или снятие обременения.
Корпоративные действия и учет прав владельцев
Участие в собраниях акционеров
Регистратор играет важную роль в организации общих собраний акционеров, так как именно он формирует список лиц, имеющих право на участие. Этот список составляется на основе реестра на установленную дату, и он определяет, кто может голосовать и принимать решения по ключевым вопросам управления компанией.
Если акционер владеет акциями через номинального держателя, депозитарий обязан предоставить регистратору соответствующую информацию о конечных владельцах, чтобы их права не были ущемлены. Это требование направлено на защиту интересов инвесторов и обеспечение прозрачности корпоративного управления.
Если акционер владеет акциями через номинального держателя, депозитарий обязан предоставить регистратору соответствующую информацию о конечных владельцах, чтобы их права не были ущемлены. Это требование направлено на защиту интересов инвесторов и обеспечение прозрачности корпоративного управления.
Выплата дивидендов и реализация прав владельцев
Ещё одной важной функцией регистратора является учет лиц, имеющих право на получение дивидендов. На основании реестра составляется перечень акционеров, которым причитаются выплаты. Если акции передаются в другой депо-счет после закрытия реестра, дивиденды остаются за прежним владельцем.
Также регистратор обеспечивает реализацию преимущественного права акционеров на приобретение новых выпусков ценных бумаг. Владелец, желающий воспользоваться этим правом, должен подать заявку в установленный срок, после чего соответствующая запись будет внесена в реестр.
Операции, выполняемые держателями реестра, являются неотъемлемой частью функционирования фондового рынка. Они обеспечивают точный учет прав на ценные бумаги, гарантируют законность сделок и защищают интересы владельцев. Независимо от того, идет ли речь об открытии лицевых счетов, изменении данных, корпоративных действиях или выплате дивидендов, регистратор обязан соблюдать строгие регламенты и следовать законодательству.
Понимание этих процедур важно как для инвесторов, так и для эмитентов, поскольку оно помогает избежать юридических рисков и недоразумений. Качественное ведение реестра – это залог доверия к финансовому рынку и его устойчивости.
Также регистратор обеспечивает реализацию преимущественного права акционеров на приобретение новых выпусков ценных бумаг. Владелец, желающий воспользоваться этим правом, должен подать заявку в установленный срок, после чего соответствующая запись будет внесена в реестр.
Операции, выполняемые держателями реестра, являются неотъемлемой частью функционирования фондового рынка. Они обеспечивают точный учет прав на ценные бумаги, гарантируют законность сделок и защищают интересы владельцев. Независимо от того, идет ли речь об открытии лицевых счетов, изменении данных, корпоративных действиях или выплате дивидендов, регистратор обязан соблюдать строгие регламенты и следовать законодательству.
Понимание этих процедур важно как для инвесторов, так и для эмитентов, поскольку оно помогает избежать юридических рисков и недоразумений. Качественное ведение реестра – это залог доверия к финансовому рынку и его устойчивости.
Операции держателями реестра: вопросы к экзаменам
Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
- анкета зарегистрированного лица;
- копия устава, заверенная в установленном порядке;
- нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;
- оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
- заявление на открытие лицевого счета.
Юрлицу для открытия лицевого счета держателю реестра представляются следующие документы:
✓ анкета;
✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
✓ оригинальная выписка из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс. юрлицу лиц.счета владельца ЦБ или лиц.счета доверительного управляющего);
✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, которые заверены в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
✓ копия учредительных докум-в юрлица, заверенная в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, которая заверена в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ "О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лиц. счет, переданы управляющей организации).
п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держат-ми реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-тов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного докум-та, уоторый подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
✓ анкета;
✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
✓ оригинальная выписка из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс. юрлицу лиц.счета владельца ЦБ или лиц.счета доверительного управляющего);
✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, которые заверены в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
✓ копия учредительных докум-в юрлица, заверенная в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, которая заверена в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ "О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лиц. счет, переданы управляющей организации).
п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держат-ми реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-тов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного докум-та, уоторый подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
- анкету зарегистрированного лица;
- копию документа, удостоверяющего личность;
- копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
- копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности);
- заявление на открытие лицевого счета.
Физическому лицу для открытия лицев. счета (за исключением случая открытия депозитного лицев. счета нотариусу) держателю реестра представляются следующие документы:
✓ анкета;
✓ копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
✓ копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя, и если лицевой счет открывается физ. лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).
п. 4.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-тов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
✓ анкета;
✓ копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
✓ копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя, и если лицевой счет открывается физ. лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).
п. 4.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-тов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Профессиональному участнику рынка ценных бумаг-доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:
- анкету зарегистрированного лица;
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
- копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;
- документ, подтверждающий назначение директора;
- заявление на открытие лицевого счета.
Юрлицу для открытия лицев. счета держателю реестра представляются следующие документы:
✓ анкета;
✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
✓ оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс. юрлицу лицев. счета владельца ЦБ или лицев. счета довер. управляющего);
✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, заверенные в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
✓ копия учредит-х документов юрлица, заверенная в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета довер-го управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ "О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации).
п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-в, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
✓ анкета;
✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
✓ оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс. юрлицу лицев. счета владельца ЦБ или лицев. счета довер. управляющего);
✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, заверенные в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
✓ копия учредит-х документов юрлица, заверенная в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета довер-го управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ "О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации).
п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-в, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:
- вновь заполненную анкету;
- подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.
Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.
п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?
- как по новой, так и по старой фамилии.
Используется устаревшее законодательство.
Если произошли изменения информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица, регистратор обязан обеспечить:
✓ сохранность изменяемой информации;
✓ возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
п. 7.2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.
п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Если произошли изменения информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица, регистратор обязан обеспечить:
✓ сохранность изменяемой информации;
✓ возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
п. 7.2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.
п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?
- вновь заполненной анкеты зарегистрированного лица.
Устаревшее законодательство применяется в этом вопросе.
При изменении информации о зарегистрированном лице, ему необходимо предоставить вновь полностью заполненную анкету регистратору. В случае изменения имени (полного наименования) также необходимо предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
п. 7.2 Полож.я о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.
п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
При изменении информации о зарегистрированном лице, ему необходимо предоставить вновь полностью заполненную анкету регистратору. В случае изменения имени (полного наименования) также необходимо предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
п. 7.2 Полож.я о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.
п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:
- анкету зарегистрированного лица;
- копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;
- копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
- копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
- копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
- заявление на открытие лицевого счета.
Юрлицу для открытия лицев. счета держателю реестра представляются следующие документы:
✓ анкета;
✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
✓ оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс.у юрлицу лицев. счета владельца ЦБ или лицев. счета довер-го управляющего);
✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, которые заверены в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
✓ копия учредит-х докум-в юрлица, заверенная в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета довер-го управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ"О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лицев. счет, переданы управляющей организации).
п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-в, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, которые подписаны электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
✓ анкета;
✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
✓ оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс.у юрлицу лицев. счета владельца ЦБ или лицев. счета довер-го управляющего);
✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, которые заверены в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
✓ копия учредит-х докум-в юрлица, заверенная в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета довер-го управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ"О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лицев. счет, переданы управляющей организации).
п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-в, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, которые подписаны электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:
- анкету зарегистрированного лица;
- документ, удостоверяющий личность;
- заявление об открытии счета.
Физическому лицу для открытия лицев. счета (за исключением случая открытия депозитного лицев. счета нотариусу) держателю реестра представляются следующие документы:
✓ анкета;
✓ копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
✓ копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя, и если лицевой счет открывается физ. лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).
п. 4.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-ов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к документам для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
✓ анкета;
✓ копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
✓ копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя, и если лицевой счет открывается физ. лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).
п. 4.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-ов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к документам для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:
- по зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;
- по аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- по зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества.
Вопрос предполагает устаревшее Положение.
Если ценные бумаги размещаются посредством конвертации, регистратор обязан:
✓ зачислить на эмиссионный счет эмитента ЦБ, в которые конвертируются ЦБ предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
✓ внести в реестр информацию о выпуске ЦБ в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения;
✓ провести аннулирование ЦБ предыдущего выпуска;
✓ провести конвертацию ЦБ посредством перевода соответствующего количества ЦБ нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ЦБ предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
✓ провести сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
п. 7.4.2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ЦБ в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
п. 7.4.3 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
При распределении акций в случае учреждения АО, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ЦБ посредством подписки регистратор обязан:
✓ внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении АО);
✓ внести в реестр информацию о выпуске ЦБ в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения (во всех случаях);
✓ открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (во всех случаях);
✓ открыть лицев. счета зарегистрированным лицам и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении АО) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ЦБ (в остальных случаях);
✓ провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах их выпуска;
✓ провести сверку количества размещенных ЦБг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
п. 7.4.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утратило силу)
В действующем законодательстве этот вопрос регулируется следующим актом.
Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Если ценные бумаги размещаются посредством конвертации, регистратор обязан:
✓ зачислить на эмиссионный счет эмитента ЦБ, в которые конвертируются ЦБ предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
✓ внести в реестр информацию о выпуске ЦБ в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения;
✓ провести аннулирование ЦБ предыдущего выпуска;
✓ провести конвертацию ЦБ посредством перевода соответствующего количества ЦБ нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ЦБ предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
✓ провести сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
п. 7.4.2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ЦБ в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
п. 7.4.3 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
При распределении акций в случае учреждения АО, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ЦБ посредством подписки регистратор обязан:
✓ внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении АО);
✓ внести в реестр информацию о выпуске ЦБ в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения (во всех случаях);
✓ открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (во всех случаях);
✓ открыть лицев. счета зарегистрированным лицам и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении АО) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ЦБ (в остальных случаях);
✓ провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах их выпуска;
✓ провести сверку количества размещенных ЦБг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
п. 7.4.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утратило силу)
В действующем законодательстве этот вопрос регулируется следующим актом.
Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Верное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
- лицевой счет может быть открыт держателем реестра без одновременного зачисления на него ценных бумаг;
- регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;
- открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его представителем.
Открытие лицевых и иные счетов держателем реестра не предполагают одновременное зачисление на них ЦБ.
п. 2.6 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Держатель реестра может отказать в открытии, в изменении лицев. счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицев. счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:
✓ если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 2.19 настоящего Порядка сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицев. счет (в случае открытия лицев. счета);
✓ если представленные документы не содержат всю информацию, которая должна там содержаться в соответствии с законодательством РФ;
✓ если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в РФ (в случае открытия лицев. счета);
✓ если в представленной анкете зарегистрированного лица отсутствует или совершен с нарушением Требований образец подписи и при этом, в случае открытия лицев. счета юрлицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;
✓ если открытие лицев. счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством РФ (в случае открытия лицев. счета);
✓ если представленные держателю реестра документы, которые составлены в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ такая легализация не требуется (в случае открытия лицев. счета);
✓ если заявление об открытии лицев. счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящим Порядком или Правилами может быть открыт лицев. счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.
п. 2.27 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Открытие лицев. счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Открытие лицев. счета посредством заключения договора с лицом, открывающим лицев. счет в реестре регистратор обуславливать не может.
п. 7.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
п. 2.6 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Держатель реестра может отказать в открытии, в изменении лицев. счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицев. счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:
✓ если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 2.19 настоящего Порядка сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицев. счет (в случае открытия лицев. счета);
✓ если представленные документы не содержат всю информацию, которая должна там содержаться в соответствии с законодательством РФ;
✓ если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в РФ (в случае открытия лицев. счета);
✓ если в представленной анкете зарегистрированного лица отсутствует или совершен с нарушением Требований образец подписи и при этом, в случае открытия лицев. счета юрлицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;
✓ если открытие лицев. счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством РФ (в случае открытия лицев. счета);
✓ если представленные держателю реестра документы, которые составлены в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ такая легализация не требуется (в случае открытия лицев. счета);
✓ если заявление об открытии лицев. счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящим Порядком или Правилами может быть открыт лицев. счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.
п. 2.27 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Открытие лицев. счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Открытие лицев. счета посредством заключения договора с лицом, открывающим лицев. счет в реестре регистратор обуславливать не может.
п. 7.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:
- физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Устаревшее законодательство применяется в этом вопросе.
Подлинность подписи физ. лица на анкете зарегистрированного лица подтверждается либо подписью в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
п. 7.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Образец подписи физического лица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра:
✓ трансфер-агента;
✓ эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицев. счетов управляющей компании ПИФа;
✓ управляющего ипотечным покрытием;
✓ агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
Такой работник должен быть уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
п. 4.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Подлинность подписи физ. лица на анкете зарегистрированного лица подтверждается либо подписью в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
п. 7.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство:
Образец подписи физического лица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра:
✓ трансфер-агента;
✓ эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицев. счетов управляющей компании ПИФа;
✓ управляющего ипотечным покрытием;
✓ агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
Такой работник должен быть уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
п. 4.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.
Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?
- договора о создании акционерного общества или решения об учреждении акционерного общества, принятого единственным учредителем акционерного общества.
В случае размещения акций при учреждении АО совершаются:
✓ операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет;
✓ операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета.
Указанные операции совершаются на основании договора о создании АО, а в случае учреждения его одним лицом - решения об учреждении АО, принятого единственным учредителем, и документа, подтверждающего гос. регистрацию АО, созданного путем учреждения. Указанные операции совершаются одновременно по состоянию на дату гос. регистрации АО, созданного путем учреждения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале, ведение которого осуществляет держатель реестра по соответствующему эмитенту (далее - регистрационный журнал).
п. 3.33 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
✓ операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет;
✓ операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета.
Указанные операции совершаются на основании договора о создании АО, а в случае учреждения его одним лицом - решения об учреждении АО, принятого единственным учредителем, и документа, подтверждающего гос. регистрацию АО, созданного путем учреждения. Указанные операции совершаются одновременно по состоянию на дату гос. регистрации АО, созданного путем учреждения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале, ведение которого осуществляет держатель реестра по соответствующему эмитенту (далее - регистрационный журнал).
п. 3.33 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?
- вправе
Держатель реестра может отказать в открытии, в изменении лицев. счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицев. счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:
✓ если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 2.19 настоящего Порядка сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицев. счет (в случае его открытия);
✓ если представленные документы не содержат всю информацию, которая должна там содержаться в соответствии с законодательством РФ;
✓ если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в РФ (в случае его открытия);
✓ если в представленной анкете зарегистрированного лица отсутствует или совершен с нарушением Требований образец подписи и при этом, в случае его открытия юрлицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;
✓ если открытие лицев. счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством РФ (в случае его открытия);
✓ если представленные держателю реестра документы, которые составлены в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ такая легализация не требуется (в случае его открытия);
✓ если заявление об открытии лицев. счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящим Порядком или Правилами может быть открыт лицев. счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.
п. 2.27 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
✓ если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 2.19 настоящего Порядка сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицев. счет (в случае его открытия);
✓ если представленные документы не содержат всю информацию, которая должна там содержаться в соответствии с законодательством РФ;
✓ если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в РФ (в случае его открытия);
✓ если в представленной анкете зарегистрированного лица отсутствует или совершен с нарушением Требований образец подписи и при этом, в случае его открытия юрлицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
✓ если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;
✓ если открытие лицев. счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством РФ (в случае его открытия);
✓ если представленные держателю реестра документы, которые составлены в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ такая легализация не требуется (в случае его открытия);
✓ если заявление об открытии лицев. счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящим Порядком или Правилами может быть открыт лицев. счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.
п. 2.27 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Открываются ли счета депо в реестре?
- не открываются
Держатель реестра владельцев ЦБ для учета прав на ЦБ может открывать следующие виды лицев. счетов:
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ доверительного управляющего;
✓ владельца ЦБ;
✓ казначейский эмитента (обязанного по ценным бумагам).
п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ доверительного управляющего;
✓ владельца ЦБ;
✓ казначейский эмитента (обязанного по ценным бумагам).
п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:
- государственном регистрационном номере ценных бумаг;
- количестве ценных бумаг;
- категории ценных бумаг;
- номинальной стоимости ценных бумаг;
- виде ценных бумаг.
Утратившее силу законодательство.
Лицевой счет – это совокупность данных в реестре:
✓ о зарегистрированном лице;
✓ о виде, количестве, категории (типе), гос. регистрационном номере выпуска;
✓ о номинальной стоимости ЦБ;
✓ о номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска),
✓ об обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций,
✓ об операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения).
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство подразумевает использование следующего НПА:
Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Лицевой счет – это совокупность данных в реестре:
✓ о зарегистрированном лице;
✓ о виде, количестве, категории (типе), гос. регистрационном номере выпуска;
✓ о номинальной стоимости ЦБ;
✓ о номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска),
✓ об обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций,
✓ об операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения).
п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
Действующее законодательство подразумевает использование следующего НПА:
Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
— Вопрос
Какие операции входят в обязанности держателей реестров ценных бумаг?
Держатели реестров отвечают за открытие и ведение лицевых счетов, регистрацию перехода прав, обновление данных, выдачу выписок и взаимодействие с держателями ценных бумаг.
— Вопрос
Какие документы необходимы для открытия лицевого счета в реестре ценных бумаг для юридических лиц?
Для юрлиц требуются учредительные документы, свидетельство о регистрации, решение уполномоченного органа, паспорт уполномоченного лица и документы, подтверждающие полномочия.
— Вопрос
Какие требования предъявляются к информации, содержащейся в лицевом счете для физических лиц?
В лицевом счете физлица указываются полные паспортные данные, ИНН, контактная информация, сведения о правах на ценные бумаги и операции с ними.
— Вопрос
Какие обязанности держателей реестров связаны с обновлением и проверкой данных?
Держатели обязаны своевременно обновлять информацию, проверять подлинность документов, обеспечивать точность и конфиденциальность данных в соответствии с законодательством.
— Вопрос
Как тренажёр ФСФР от KVAAL помогает освоить операции с реестром ценных бумаг?
Тренажёр включает практические задания и кейсы, которые помогают закрепить знания о документации, порядке ведения лицевых счетов и обязанностях держателей реестров.
— Вопрос
Какие ошибки чаще всего встречаются при ведении операций с реестром ценных бумаг?
Типичные ошибки — несвоевременное обновление данных, некорректное оформление документов и нарушение конфиденциальности. Тренажёр KVAAL помогает избежать этих ошибок.
Тренажер ФСФР и НОК: "Экзамен 3.0. Операции совершаемые держателями"
15 вопросов
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
I. Анкета зарегистрированного лица;
II. Копия устава, заверенная в установленном порядке;
III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;
IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица;
V. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
VI. Заявление на открытие лицевого счета.
I. Анкета зарегистрированного лица;
II. Копия устава, заверенная в установленном порядке;
III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;
IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица;
V. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
VI. Заявление на открытие лицевого счета.
Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Копию документа, удостоверяющего личность;
III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);
IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги;
V. Копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
VI. Копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограшгченному в дееспособности);
VII. Заявление на открытие лицевого счета.
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Копию документа, удостоверяющего личность;
III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);
IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги;
V. Копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
VI. Копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограшгченному в дееспособности);
VII. Заявление на открытие лицевого счета.
Профессиональному участнику рынка ценных бумаг-доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Копию учредительного договора;
III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;
V. Документ, подтверждающий назначение директора;
VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах;
VII. Заявление на открытие лицевого счета.
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Копию учредительного договора;
III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;
V. Документ, подтверждающий назначение директора;
VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах;
VII. Заявление на открытие лицевого счета.
Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:
I. Вновь заполненную анкету;
II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;
III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.
I. Вновь заполненную анкету;
II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;
III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.
Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?
На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?
Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;
III. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;
V. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
VI. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года;
VIII. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
IX. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
X. Заявление на открытие лицевого счета.
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;
III. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;
V. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
VI. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года;
VIII. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
IX. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
X. Заявление на открытие лицевого счета.
Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Документ, удостоверяющий личность;
III. Копию свидетельства ИНН;
IV. Заявление об открытии счета.
I. Анкету зарегистрированного лица;
II. Документ, удостоверяющий личность;
III. Копию свидетельства ИНН;
IV. Заявление об открытии счета.
Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:
I. По зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;
II. По аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
III. По зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;
IV. По зачислению ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.
I. По зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;
II. По аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
III. По зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;
IV. По зачислению ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.
Укажите НЕверное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:
Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?
Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?
Открываются ли счета депо в реестре?
Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:
I. Государственном регистрационном номере ценных бумаг;
II. Количестве ценных бумаг;
III. Категории ценных бумаг;
IV. Номинальной стоимости ценных бумаг;
V. Проценте от общего количества размещенных ценных бумаг;
VI. Виде ценных бумаг.
I. Государственном регистрационном номере ценных бумаг;
II. Количестве ценных бумаг;
III. Категории ценных бумаг;
IV. Номинальной стоимости ценных бумаг;
V. Проценте от общего количества размещенных ценных бумаг;
VI. Виде ценных бумаг.
Ошибка
Следует закрепить материал
Отлично
Переходим к сдедующей теме