KVAAl | Экзамен 3.0 | Глава 5

Операции держателями реестра

Операции совершаемые держателями
В главе рассмотрены операции, совершаемые держателями реестра. Разбирается порядок открытия счетов и их виды. Расписываются процедуры проведения любой операции по ЦБ.
Операции держателями реестра

Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

Вопрос: 5.1.1.1
  • анкета зарегистрированного лица;
  • копия устава, заверенная в установленном порядке;
  • нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;
  • оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
  • заявление на открытие лицевого счета.
    Пояснения:
    Юрлицу для открытия лицевого счета держателю реестра представляются следующие документы:
    ✓ анкета;
    ✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
    ✓ оригинальная выписка из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс. юрлицу лиц.счета владельца ЦБ или лиц.счета доверительного управляющего);
    ✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
    ✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
    ✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, которые заверены в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
    ✓ копия учредительных докум-в юрлица, заверенная в установленном порядке;
    ✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
    ✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
    ✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, которая заверена в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ "О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
    ✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лиц. счет, переданы управляющей организации).

    Список литературы:
    п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держат-ми реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

    Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-тов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного докум-та, уоторый подписан электронной подписью.

    Список литературы:
    п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

    Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

    Вопрос: 5.1.1.2
    • анкету зарегистрированного лица;
    • копию документа, удостоверяющего личность;
    • копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
    • копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности);
    • заявление на открытие лицевого счета.
      Пояснения:
      Физическому лицу для открытия лицев. счета (за исключением случая открытия депозитного лицев. счета нотариусу) держателю реестра представляются следующие документы:
      ✓ анкета;
      ✓ копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
      ✓ копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя, и если лицевой счет открывается физ. лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).

      Список литературы:
      п. 4.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.

      Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-тов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.

      Список литературы:
      п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.

      Профессиональному участнику рынка ценных бумаг-доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:

      Вопрос: 5.1.1.3
      • анкету зарегистрированного лица;
      • копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
      • копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;
      • документ, подтверждающий назначение директора;
      • заявление на открытие лицевого счета.
            Пояснения:
            Юрлицу для открытия лицев. счета держателю реестра представляются следующие документы:
            ✓ анкета;
            ✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
            ✓ оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс. юрлицу лицев. счета владельца ЦБ или лицев. счета довер. управляющего);
            ✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
            ✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
            ✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, заверенные в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
            ✓ копия учредит-х документов юрлица, заверенная в установленном порядке;
            ✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
            ✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
            ✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета довер-го управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ "О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
            ✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации).

            Список литературы:
            п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

            Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-в, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.

            Список литературы:
            п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

            Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:

            Вопрос: 5.1.1.4
            • вновь заполненную анкету;
            • подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.
                  Пояснения:
                  Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.

                  Список литературы:
                  п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.

                  Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?

                  Вопрос: 5.1.1.5
                  • как по новой, так и по старой фамилии.
                      Пояснения:
                      Используется устаревшее законодательство.
                      Если произошли изменения информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица, регистратор обязан обеспечить:
                      ✓ сохранность изменяемой информации;
                      ✓ возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

                      Список литературы:
                      п. 7.2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                      Действующее законодательство:
                      Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.

                      Список литературы:
                      п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.

                      На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?

                      Вопрос: 5.1.1.6
                      • вновь заполненной анкеты зарегистрированного лица.
                      Пояснения:
                      Устаревшее законодательство применяется в этом вопросе.
                      При изменении информации о зарегистрированном лице, ему необходимо предоставить вновь полностью заполненную анкету регистратору. В случае изменения имени (полного наименования) также необходимо предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

                      Список литературы:
                      п. 7.2 Полож.я о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                      Действующее законодательство:
                      Если сведения, содержащиеся в анкете, изменились, то держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения. Также необходимо представить документы, подтверждающие изменения.

                      Список литературы:
                      п. 1.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.

                      Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:

                      Вопрос: 5.1.1.7
                      • анкету зарегистрированного лица;
                      • копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;
                      • копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
                      • копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
                      • копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
                      • копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
                      • копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
                      • заявление на открытие лицевого счета.
                            Пояснения:
                            Юрлицу для открытия лицев. счета держателю реестра представляются следующие документы:
                            ✓ анкета;
                            ✓ копия свидетельства о гос. регистрации юрлица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
                            ✓ оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия росс.у юрлицу лицев. счета владельца ЦБ или лицев. счета довер-го управляющего);
                            ✓ оригинал выписки из торг.реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юрлицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
                            ✓ оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, предусмотренном пунктом 2.8 настоящих Требований);
                            ✓ копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юрлице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи ЕГРЮЛ, которые заверены в установленном порядке (представляется, если юрлицо зарегистрировано до 01.07.2002);
                            ✓ копия учредит-х докум-в юрлица, заверенная в установленном порядке;
                            ✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление депозитарной деят-ти, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета номинального держателя);
                            ✓ копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
                            ✓ копия лицензии проф. участника РЦБ на осуществление деят-ти по управлению ЦБ, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицев. счета довер-го управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с ФЗ"О РЦБ" наличие такой лицензии не требуется);
                            ✓ документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юрлица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юрлица, которому открывается лицев. счет, переданы управляющей организации).

                            Список литературы:
                            п. 2.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                            Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-в, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к докум-м для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, которые подписаны электронной подписью.

                            Список литературы:
                            п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                            Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:

                            Вопрос: 5.1.1.8
                            • анкету зарегистрированного лица;
                            • документ, удостоверяющий личность;
                            • заявление об открытии счета.
                                Пояснения:
                                Физическому лицу для открытия лицев. счета (за исключением случая открытия депозитного лицев. счета нотариусу) держателю реестра представляются следующие документы:
                                ✓ анкета;
                                ✓ копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
                                ✓ копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (при открытии лицев. счета физ. лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя, и если лицевой счет открывается физ. лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).

                                Список литературы:
                                п. 4.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра докум-ов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, которые утверждены держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к документам для открытия лицев. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования), если иное не предусмотрено настоящим Порядком. Заявление об открытии лицев. счета может составляться как в письменной форме, так и в форме электронного документа, который подписан электронной подписью.

                                Список литературы:
                                п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:

                                Вопрос: 5.1.2.9
                                • по зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;
                                • по аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
                                • по зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества.
                                      Пояснения:
                                      Вопрос предполагает устаревшее Положение.
                                      Если ценные бумаги размещаются посредством конвертации, регистратор обязан:

                                      ✓ зачислить на эмиссионный счет эмитента ЦБ, в которые конвертируются ЦБ предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
                                      ✓ внести в реестр информацию о выпуске ЦБ в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения;
                                      ✓ провести аннулирование ЦБ предыдущего выпуска;
                                      ✓ провести конвертацию ЦБ посредством перевода соответствующего количества ЦБ нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ЦБ предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
                                      ✓ провести сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

                                      Список литературы:
                                      п. 7.4.2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                                      В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ЦБ в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

                                      Список литературы:
                                      п. 7.4.3 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                                      При распределении акций в случае учреждения АО, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ЦБ посредством подписки регистратор обязан:
                                      ✓ внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении АО);
                                      ✓ внести в реестр информацию о выпуске ЦБ в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения (во всех случаях);
                                      ✓ открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (во всех случаях);
                                      ✓ открыть лицев. счета зарегистрированным лицам и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении АО) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ЦБ (в остальных случаях);
                                      ✓ провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах их выпуска;
                                      ✓ провести сверку количества размещенных ЦБг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

                                      Список литературы:
                                      п. 7.4.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утратило силу)

                                      В действующем законодательстве этот вопрос регулируется следующим актом.
                                      Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.

                                      Верное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

                                      Вопрос: 5.1.1.10
                                      • лицевой счет может быть открыт держателем реестра без одновременного зачисления на него ценных бумаг;
                                      • регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;
                                      • открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его представителем.
                                      Пояснения:
                                      Открытие лицевых и иные счетов держателем реестра не предполагают одновременное зачисление на них ЦБ.

                                      Список литературы:
                                      п. 2.6 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                      Держатель реестра может отказать в открытии, в изменении лицев. счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицев. счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:

                                      ✓ если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 2.19 настоящего Порядка сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицев. счет (в случае открытия лицев. счета);
                                      ✓ если представленные документы не содержат всю информацию, которая должна там содержаться в соответствии с законодательством РФ;
                                      ✓ если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в РФ (в случае открытия лицев. счета);
                                      ✓ если в представленной анкете зарегистрированного лица отсутствует или совершен с нарушением Требований образец подписи и при этом, в случае открытия лицев. счета юрлицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
                                      ✓ если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;
                                      ✓ если открытие лицев. счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством РФ (в случае открытия лицев. счета);
                                      ✓ если представленные держателю реестра документы, которые составлены в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ такая легализация не требуется (в случае открытия лицев. счета);
                                      ✓ если заявление об открытии лицев. счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящим Порядком или Правилами может быть открыт лицев. счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.

                                      Список литературы:
                                      п. 2.27 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                      Открытие лицев. счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
                                      Открытие лицев. счета посредством заключения договора с лицом, открывающим лицев. счет в реестре регистратор обуславливать не может.

                                      Список литературы:
                                      п. 7.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                                      Действующее законодательство:
                                      Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                      Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:

                                      Вопрос: 5.1.2.11
                                      • физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
                                        Пояснения:
                                        Устаревшее законодательство применяется в этом вопросе.
                                        Подлинность подписи физ. лица на анкете зарегистрированного лица подтверждается либо подписью в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

                                        Список литературы:
                                        п. 7.1 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)

                                        Действующее законодательство:
                                        Образец подписи физического лица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра:
                                        ✓ трансфер-агента;
                                        ✓ эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицев. счетов управляющей компании ПИФа;
                                        ✓ управляющего ипотечным покрытием;
                                        ✓ агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

                                        Такой работник должен быть уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

                                        Список литературы:
                                        п. 4.8 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов.

                                        Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?

                                        Вопрос: 5.1.1.12
                                        • договора о создании акционерного общества или решения об учреждении акционерного общества, принятого единственным учредителем акционерного общества.
                                          Пояснения:
                                          В случае размещения акций при учреждении АО совершаются:
                                          ✓ операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет;
                                          ✓ операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета.

                                          Указанные операции совершаются на основании договора о создании АО, а в случае учреждения его одним лицом - решения об учреждении АО, принятого единственным учредителем, и документа, подтверждающего гос. регистрацию АО, созданного путем учреждения. Указанные операции совершаются одновременно по состоянию на дату гос. регистрации АО, созданного путем учреждения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале, ведение которого осуществляет держатель реестра по соответствующему эмитенту (далее - регистрационный журнал).

                                          Список литературы:
                                          п. 3.33 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                          Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?

                                          Вопрос: 5.1.1.13
                                          • вправе
                                              Пояснения:
                                              Держатель реестра может отказать в открытии, в изменении лицев. счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицев. счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:

                                              ✓ если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 2.19 настоящего Порядка сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицев. счет (в случае его открытия);
                                              ✓ если представленные документы не содержат всю информацию, которая должна там содержаться в соответствии с законодательством РФ;
                                              ✓ если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в РФ (в случае его открытия);
                                              ✓ если в представленной анкете зарегистрированного лица отсутствует или совершен с нарушением Требований образец подписи и при этом, в случае его открытия юрлицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
                                              ✓ если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;
                                              ✓ если открытие лицев. счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством РФ (в случае его открытия);
                                              ✓ если представленные держателю реестра документы, которые составлены в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами РФ такая легализация не требуется (в случае его открытия);
                                              ✓ если заявление об открытии лицев. счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящим Порядком или Правилами может быть открыт лицев. счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.

                                              Список литературы:
                                              п. 2.27 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                              Открываются ли счета депо в реестре?

                                              Вопрос: 5.1.2.14
                                              • не открываются
                                                Пояснения:
                                                Держатель реестра владельцев ЦБ для учета прав на ЦБ может открывать следующие виды лицев. счетов:
                                                ✓ номинального держателя;
                                                ✓ номинального держателя центрального депозитария;
                                                ✓ депозитный;
                                                ✓ доверительного управляющего;
                                                ✓ владельца ЦБ;
                                                ✓ казначейский эмитента (обязанного по ценным бумагам).

                                                Список литературы:
                                                п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                                Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:

                                                Вопрос: 5.1.1.15
                                                • государственном регистрационном номере ценных бумаг;
                                                • количестве ценных бумаг;
                                                • категории ценных бумаг;
                                                • номинальной стоимости ценных бумаг;
                                                • виде ценных бумаг.
                                                      Пояснения:
                                                      Утратившее силу законодательство.
                                                      Лицевой счет – это совокупность данных в реестре:
                                                      ✓ о зарегистрированном лице;
                                                      ✓ о виде, количестве, категории (типе), гос. регистрационном номере выпуска;
                                                      ✓ о номинальной стоимости ЦБ;
                                                      ✓ о номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска),
                                                      ✓ об обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций,
                                                      ✓ об операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения).

                                                      Список литературы:
                                                      п. 2 Полож. о ведении реестра владельцев именных ЦБ (утратило силу)
                                                      Действующее законодательство подразумевает использование следующего НПА:

                                                      Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов

                                                      Бесплатный тренажер ФСФР

                                                      Закрепим материал
                                                      15 вопросов (5.1.1.1 - 5.1.1.15)
                                                      нажмите на кнопку
                                                      Start quiz
                                                      Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
                                                      I. Анкета зарегистрированного лица;
                                                      II. Копия устава, заверенная в установленном порядке;
                                                      III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;
                                                      IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица;
                                                      V. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
                                                      VI. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Копию документа, удостоверяющего личность;
                                                      III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);
                                                      IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги;
                                                      V. Копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
                                                      VI. Копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограшгченному в дееспособности);
                                                      VII. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Профессиональному участнику рынка ценных бумаг-доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Копию учредительного договора;
                                                      III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
                                                      IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;
                                                      V. Документ, подтверждающий назначение директора;
                                                      VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах;
                                                      VII. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:
                                                      I. Вновь заполненную анкету;
                                                      II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;
                                                      III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;
                                                      III. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
                                                      IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;
                                                      V. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
                                                      VI. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
                                                      VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года;
                                                      VIII. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
                                                      IX. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
                                                      X. Заявление на открытие лицевого счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:
                                                      I. Анкету зарегистрированного лица;
                                                      II. Документ, удостоверяющий личность;
                                                      III. Копию свидетельства ИНН;
                                                      IV. Заявление об открытии счета.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:
                                                      I. По зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;
                                                      II. По аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
                                                      III. По зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;
                                                      IV. По зачислению ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Укажите НЕверное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Открываются ли счета депо в реестре?
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:
                                                      I. Государственном регистрационном номере ценных бумаг;
                                                      II. Количестве ценных бумаг;
                                                      III. Категории ценных бумаг;
                                                      IV. Номинальной стоимости ценных бумаг;
                                                      V. Проценте от общего количества размещенных ценных бумаг;
                                                      VI. Виде ценных бумаг.
                                                      Next
                                                      Check
                                                      Show result
                                                      Ошибка
                                                      Следует закрепить материал
                                                      Restart
                                                      Отлично
                                                      Переходим к сдедующей теме
                                                      Restart
                                                      Может просто купить справку ?
                                                      Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.