Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 3.0
Внутренний контроль участников рынка ценных бумаг. Профессиональных участники осуществляющих деятельность по ведению реестра
- Ильдар ГазизовЭкзамен 3.0 | Глава 8. Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием его деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:
Вопрос: 8.1.1.1
- соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
- соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка России;
- соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
- соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Настоящее Положение определяет порядок организации и осуществления проф. участником рынка ЦБ (проф. участник) контроля за соответствием деят-ти проф. участника требованиям:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства Российской Федерации о рекламе;
✓ соблюдением внутренних документов проф. участника, связанных с его деятельностью на рынке ЦБ (внутренний контроль).
Список литературы:
п. 1.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства Российской Федерации о рекламе;
✓ соблюдением внутренних документов проф. участника, связанных с его деятельностью на рынке ЦБ (внутренний контроль).
Список литературы:
п. 1.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Основными элементами внутреннего контроля являются:
Вопрос: 8.1.1.2
- текущий контроль;
- последующий контроль (путем проведения проверок);
- рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
Осуществляя свою деят-ть, контролер выполняет следующие функции:
✓ Обеспечивает соблюдение требований Инструкции;
✓ Контролирует соблюдение проф. участником требований:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства РФ о рекламе;
✓ внутренних документов проф. участника;
✓ Путем проведения проверок контролирует соблюдение проф. участником требований:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ и внутренних документов проф. участника;
✓ Рассматривает поступающие проф. участнику обращения, связанные с осуществлением им проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности проф. участника.
Список литературы:
Пп. 4.1-4.4, 4.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
✓ Обеспечивает соблюдение требований Инструкции;
✓ Контролирует соблюдение проф. участником требований:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства РФ о рекламе;
✓ внутренних документов проф. участника;
✓ Путем проведения проверок контролирует соблюдение проф. участником требований:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ и внутренних документов проф. участника;
✓ Рассматривает поступающие проф. участнику обращения, связанные с осуществлением им проф. деят-ти на рынке ЦБ;
✓ Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности проф. участника.
Список литературы:
Пп. 4.1-4.4, 4.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Инструкция о внутреннем контроле утверждается:
Вопрос: 8.1.1.3
- в порядке, установленном лицензиатом.
Профессиональные участники должны иметь инструкцию о внутреннем контроле (Инструкция), утвержденную его уполномоченным органом.
Список литературы:
п.2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п.2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
- описание функций контролера, его прав и обязанностей;
- порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
- порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
- типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
- ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
Вопрос: 8.1.1.4
Проф. участники должны иметь инструкцию о внутреннем контроле (Инструкция), которая утверждается его уполномоченным органом.
Такая Инструкция должна содержать:
✓ описание функций контролера, его прав и обязанностей;
✓ порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
✓ порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах проф. участника (при наличии филиалов, осуществляющих проф. деят-ть на рынке ЦБ);
✓ порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
✓ типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
✓ ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
✓ иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля, не противоречащие законодательству РФ.
Список литературы:
п. 2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Такая Инструкция должна содержать:
✓ описание функций контролера, его прав и обязанностей;
✓ порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
✓ порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах проф. участника (при наличии филиалов, осуществляющих проф. деят-ть на рынке ЦБ);
✓ порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
✓ типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
✓ ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
✓ иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля, не противоречащие законодательству РФ.
Список литературы:
п. 2.5 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Вопрос: 8.1.1.5
- может быть возложено на нескольких контролеров.
Если проф. участник совмещает несколько видов проф. деят-ти на РЦБ, то осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов проф. деят-ти на РЦБ может быть возложено на нескольких контролеров.
Список литературы:
п 2.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п 2.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Работа в должности контролера:
Вопрос: 8.1.1.6
- должна быть основным местом работы контролера.
Работа в должности контролера обязательно должна являться основным местом работы контролера.
Список литературы:
п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Контролер является по должности:
Вопрос: 8.1.1.7
- заместителем руководителя профессионального участника.
По должности контролер является заместителем руководителя проф. участника.
Список литературы:
п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п. 2.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:
Вопрос: 8.1.1.8
- руководитель (единоличный исполнительный орган) профессионального участника.
Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров (наблюдательный совет) проф. участника. Если совет директоров (наблюдательного совета) отсутствует, то контроль осуществляет единоличный исполнительный орган проф. участника (руководитель).
Список литературы:
п. 2.3 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п. 2.3 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:
Вопрос: 8.1.1.9
- на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником.
Если контролер временно отсутствует, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника проф. участника. Такой сотрудник обязан иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деят-ти в области фин. рынка всем видам деят-ти, осуществляемой проф. участником.
Список литературы:
п. 2.4 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п. 2.4 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, может исполнять контролер головной организации, если:
Вопрос: 8.1.1.10
- филиал не осуществляет ведение реестров.
Контролер головной организации проф. участника может исполнять функции контролера его филиала, осуществляющего деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ вне зависимости от количества работников в штате филиала, если филиал не осуществляет ведение реестров.
Список литературы:
п. 2.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п. 2.6 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, входит контроль за соблюдением:
Вопрос: 8.1.1.11
- требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, к проведению операций в реестре;
- порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии;
- соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
- достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
Осуществляя свою деят-ть, контролер выполняет следующие функции:
✓ Контролирует соблюдение проф. участником требований:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства РФ о рекламе;
✓ внутренних документов проф. участника: в том числе соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в реестре (при осуществлении проф. участником деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ);
Список литературы:
п. 4.3 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
✓ Контролирует соблюдение проф. участником требований:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства РФ о рекламе;
✓ внутренних документов проф. участника: в том числе соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в реестре (при осуществлении проф. участником деят-ти по ведению реестра владельцев ЦБ);
Список литературы:
п. 4.3 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, НЕ входит контроль за соблюдением:
Вопрос: 8.1.1.12
- сроков представления отчетности профессионального участника;
- порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской
- федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии, для профессиональных участников;
- соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
- достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
Ответ: Ничего из перечисленного
Одна из функций, выполняемых контролером, является контроль за соблюдением проф. участником требований:
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства РФ о рекламе;
✓ внутренних документов проф. участника:
✓ достоверность и полноту представляемой отчетности проф. участника, а также соответствие ее содержания законодательству РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ соблюдение сроков представления отчетности проф. участника;
✓ соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ соответствие материалов проф. участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по РЦБг, а также соблюдение требований законодательства РФ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ, которая была ему выдана.
Список литературы:
п. 4.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
✓ законодательства РФ о рынке ЦБ;
✓ НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
✓ законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ;
✓ законодательства РФ о рекламе;
✓ внутренних документов проф. участника:
✓ достоверность и полноту представляемой отчетности проф. участника, а также соответствие ее содержания законодательству РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ соблюдение сроков представления отчетности проф. участника;
✓ соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ соответствие материалов проф. участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
✓ исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по РЦБг, а также соблюдение требований законодательства РФ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление проф. деят-ти на рынке ЦБ, которая была ему выдана.
Список литературы:
п. 4.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Контролер обязан:
Вопрос: 8.1.1.13
- соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
- обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
- обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
Обязанности контролера включают:
✓ соблюдение требований внутренних документов проф. участника о внутреннем контроле;
✓ соблюдение требований законодательству РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, регулирующих деят-ть контролеров;
✓ надлежащее выполнение своих функций;
✓ обеспечение сохранности и возврата полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов проф. участника и его работников;
✓ обеспечение конфиденциальности полученной информации.
Список литературы:
п. 5.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
✓ соблюдение требований внутренних документов проф. участника о внутреннем контроле;
✓ соблюдение требований законодательству РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, регулирующих деят-ть контролеров;
✓ надлежащее выполнение своих функций;
✓ обеспечение сохранности и возврата полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов проф. участника и его работников;
✓ обеспечение конфиденциальности полученной информации.
Список литературы:
п. 5.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:
Вопрос: 8.1.2.14
- двух рабочих дней после дня окончания проверки.
Контролер представляет руководителю проф. участника отчет о проверке выявленного нарушения проф. участником требований законодательства РФ о РЦБ, в том числе НПА федерального органа исполнительной власти по РЦБ, и его внутренних документов (отчет о проверке нарушения).
Отчет о проверке нарушения должен быть подготовлен и представлен контролером руководителю не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.
Список литературы:
п. 6.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Отчет о проверке нарушения должен быть подготовлен и представлен контролером руководителю не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.
Список литературы:
п. 6.1 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:
Вопрос: 8.1.1.15
- десяти рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
Квартальный отчет должен предоставляться руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала (при отсутствии у проф. участника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала).
Список литературы:
п. 6.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Список литературы:
п. 6.2 Положения ФСФР «О внутреннем контроле проф. участника РЦБ»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
15 вопросов (8.1.1.1 - 8.1.1.15)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Под внутренним контролем профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается организация и осуществление контроля за:
I. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
II. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка России;
III. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
IV. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
V. Соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
I. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
II. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям нормативных актов Банка России;
III. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
IV. Соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе;
V. Соблюдением выполнения требований внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
| Next |
| Check |
| Show result |
Основными элементами внутреннего контроля являются:
I. Текущий контроль;
II. Последующий контроль (путем проведения проверок);
III. Устранение выявленных нарушений;
IV. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
I. Текущий контроль;
II. Последующий контроль (путем проведения проверок);
III. Устранение выявленных нарушений;
IV. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику жалоб.
| Next |
| Check |
| Show result |
Инструкция о внутреннем контроле утверждается
| Next |
| Check |
| Show result |
Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
III. Порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
IV. Типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;
III. Порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;
IV. Типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов;
V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.
| Next |
| Check |
| Show result |
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
| Next |
| Check |
| Show result |
Работа в должности контролера:
| Next |
| Check |
| Show result |
Контролер является по должности:
| Next |
| Check |
| Show result |
В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у профессионального участника контроль за деятельностью контролера осуществляет:
| Next |
| Check |
| Show result |
В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции:
| Next |
| Check |
| Show result |
Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, может исполнять контролер головной организации, если:
| Next |
| Check |
| Show result |
В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, входит контроль за соблюдением:
I. Требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, к проведению операций в реестре;
II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии.
III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
I. Требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, к проведению операций в реестре;
II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии.
III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
| Next |
| Check |
| Show result |
В функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, НЕ входит контроль за соблюдением:
I. Сроков представления отчетности профессионального участника;
II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии, для профессиональных участников;
III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
I. Сроков представления отчетности профессионального участника;
II. Порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка Poccии, для профессиональных участников;
III. Соответствия материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации;
IV. Достоверности и полноты представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, нормативным актам Банка России.
| Next |
| Check |
| Show result |
Контролер обязан:
I. Принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
II. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
III. Снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
IV. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
V. Обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
I. Принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
II. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
III. Снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
IV. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
V. Обеспечивать конфиденциальность полученной информации.
| Next |
| Check |
| Show result |
Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:
| Next |
| Check |
| Show result |
Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее:
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |