Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 3.0
Паевые инвестиционные фонды. Ипотечный сертификат участия
- Ильдар ГазизовЭкзамен 3.0 | Глава 6. Паевой инвестиционный фонд является имущественным комплексом, без образования юридического лица, основанным на доверительном управлении имуществом фонда специализированной управляющей компанией с целью увеличения стоимости имущества фонда.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Какое из перечисленных ниже лиц не может быть инвестором паевого инвестиционного фонда?
Вопрос: 6.1.1.1
- полное товарищество
- физическое лицо-нерезидент
- Российская Федерация
- нет правильного ответа
Инвестиционный фонд – это имущественный комплекс, находящийся в собственности АО либо в общей долевой собственности физ. и юрлиц, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого АО или учредителей доверительного управления.
Любое физическое и юридическое лицо может быть инвестором ПИФа.
Список литературы:
ст. 1 ФЗ «Об инвестиционных фондах»
Любое физическое и юридическое лицо может быть инвестором ПИФа.
Список литературы:
ст. 1 ФЗ «Об инвестиционных фондах»
Учет прав на инвестиционные паи может осуществляться:
Вопрос: 6.1.1.2
- на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа;
- на счетах депо в депозитарной системе учета.
Учет прав на инвест. паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев таких паев. При этом учет таких прав на лицевых счетах номинального держателя может осуществляться в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом.
Список литературы:
п. 5 ст. 14 ФЗ «Об инвестиционных фондах»
Список литературы:
п. 5 ст. 14 ФЗ «Об инвестиционных фондах»
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
Вопрос: 6.1.1.3
- определенной правилами ДУ ПИФа;
- не менее 5 знаков после запятой.
Учет дробных частей инвест. паев ПИФов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях. Количество знаков после запятой, указывается в правилах доверительного управления ПИФами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), и должно быть не менее 5 знаков после запятой.
Список литературы:
п. 1.4 Положения ЦБ РФ «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов»
Список литературы:
п. 1.4 Положения ЦБ РФ «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов»
Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев:
Вопрос: 6.1.1.4
- владелец;
- номинальный держатель;
- доверительный управляющий.
Зарегистрированное лицо - это лицо, которому открыт лицевой счет.
Список литературы:
п. 2.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Держатель реестра владельцев ЦБ для учета прав на ЦБ может открывать следующие виды лицев. счетов:
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ доверительного управляющего;
✓ владельца ЦБ;
✓ казначейский эмитента (обязанного по ценным бумагам).
Список литературы:
п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Список литературы:
п. 2.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Держатель реестра владельцев ЦБ для учета прав на ЦБ может открывать следующие виды лицев. счетов:
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ доверительного управляющего;
✓ владельца ЦБ;
✓ казначейский эмитента (обязанного по ценным бумагам).
Список литературы:
п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев:
Вопрос: 6.1.1.5
- номинальный держатель;
- доверительный управляющий;
- владелец.
Зарегистрированное лицо - это лицо, которому открыт лицевой счет.
Список литературы:
п. 2.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Держатель реестра владельцев ЦБ для учета прав на ЦБ может открывать следующие виды лицев. счетов:
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ доверительного управляющего;
✓ владельца ЦБ;
✓ казначейский эмитента (обязанного по ценным бумагам).
Список литературы:
п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
Список литературы:
п. 2.21 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Держатель реестра владельцев ЦБ для учета прав на ЦБ может открывать следующие виды лицев. счетов:
✓ номинального держателя;
✓ номинального держателя центрального депозитария;
✓ депозитный;
✓ доверительного управляющего;
✓ владельца ЦБ;
✓ казначейский эмитента (обязанного по ценным бумагам).
Список литературы:
п. 2.1 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лиц. и иных счетов
В каком случае управляющей компании ПИФа в реестре открывается лицевой счет «выдаваемые инвестиционные паи»:
Вопрос: 6.1.1.6
- для учета инвестиционных паев закрытого ПИФа, предполагаемых к выдаче управляющей компанией этого ПИФа.
Держатель реестра владельцев инвест. паев уведомляет управляющую компанию закрытого ПИФа об открытии в порядке и сроки, определенные правилами счетов:
✓ выдаваемые инвестиционные паи;
✓ дополнительные инвестиционные паи.
На счете "выдаваемые инвестиционные паи" учитываются только:
✓ инвест. паи закрытого ПИФа, подлежащие выдаче при формировании такого фонда;
✓ инвестиционные паи закрытого ПИФа, подлежащие выдаче после завершения (окончания) его формирования в связи с погашением инвестиционных паев такого фонда.
Список литературы:
Пп. 2.26, 3.5 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
✓ выдаваемые инвестиционные паи;
✓ дополнительные инвестиционные паи.
На счете "выдаваемые инвестиционные паи" учитываются только:
✓ инвест. паи закрытого ПИФа, подлежащие выдаче при формировании такого фонда;
✓ инвестиционные паи закрытого ПИФа, подлежащие выдаче после завершения (окончания) его формирования в связи с погашением инвестиционных паев такого фонда.
Список литературы:
Пп. 2.26, 3.5 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по запросу зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?
Вопрос: 6.1.1.7
- не позднее 3 рабочих дней с даты получения запроса.
Выписка из реестра и отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету, предоставляется держателем реестра:
✓ не позднее 3 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса;
✓ если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, - с указанной даты.
Список литературы:
п. 3.116 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
✓ не позднее 3 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса;
✓ если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, - с указанной даты.
Список литературы:
п. 3.116 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
В случае отказа от внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев регистратор обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):
Вопрос: 6.1.1.8
- 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций.
Держатель реестра совершает соответствующие операции либо отказывает в их совершении в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, если иной срок для совершения операции не установлен настоящим Порядком.
Держатель реестра направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции, если иной срок уведомления об отказе в совершении операции не установлен настоящим Порядком.
Примечание. Как видим, ответ в вопросе не совсем корректный. Максимальный срок согласно законодательству - 4 рабочих дня.
Список литературы:
пп 3.26, 3.27Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Держатель реестра направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции, если иной срок уведомления об отказе в совершении операции не установлен настоящим Порядком.
Примечание. Как видим, ответ в вопросе не совсем корректный. Максимальный срок согласно законодательству - 4 рабочих дня.
Список литературы:
пп 3.26, 3.27Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Какие документы необходимо предоставить юридическому или физическому лицу для открытия лицевого счета:
Вопрос: 6.1.1.9
- заявление лица или его представителя об открытии счета;
- анкета зарегистрированного лица.
Лицевой счет открывается на основании заявлениялица (если иное не предусмотрено настоящим Порядком), которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра документов, определенных правилами ведения реестра владельцев ЦБ, утвержденными держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к документам для открытия лиц. счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования). Заявление об открытии лиц. счета может составляться в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.
Список литературы:
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Для открытия лицевого счета держателю реестра представляются:
✓ заполненная анкета;
✓ иные документы, предусмотренные настоящими Требованиями.
Список литературы:
п. 1.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов. «Требования к документам для открытия лиц. счетов»
Список литературы:
п. 2.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
Для открытия лицевого счета держателю реестра представляются:
✓ заполненная анкета;
✓ иные документы, предусмотренные настоящими Требованиями.
Список литературы:
п. 1.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов. «Требования к документам для открытия лиц. счетов»
Какая информация должна содержаться в анкете зарегистрированного физического лица:
Вопрос: 6.1.1.10
- ФИО зарегистрированного лица;
- гражданство;
- адрес;
- ИНН зарегистрированного лица (при наличии).
Для открытия лицевого счета физлицу предоставляется анкета. В ней должны содержаться следующие сведения:
✓ фамилия, имя, отчество физлица (если имеется);
✓ вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физлица, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
✓ адрес места регистрации и фактического места жительства физлица, которому открывается лицевой счет;
✓ дата и место рождения физлица;
✓ гражданство физлица, а если такое лицо является лицом без гражданства, следует указать на это;
✓ сведения о реквизитах для выплаты доходов по ЦБ, причитающихся физлицу;
✓ адрес электронной почты и номер телефона физлица (при наличии);
✓ ИНН, присвоенный физлицу (при наличии);
✓ образец подписи физлица.
Список литературы:
п. 4.2 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
«Требования к документам для открытия лиц. счетов»
✓ фамилия, имя, отчество физлица (если имеется);
✓ вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физлица, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
✓ адрес места регистрации и фактического места жительства физлица, которому открывается лицевой счет;
✓ дата и место рождения физлица;
✓ гражданство физлица, а если такое лицо является лицом без гражданства, следует указать на это;
✓ сведения о реквизитах для выплаты доходов по ЦБ, причитающихся физлицу;
✓ адрес электронной почты и номер телефона физлица (при наличии);
✓ ИНН, присвоенный физлицу (при наличии);
✓ образец подписи физлица.
Список литературы:
п. 4.2 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ЦБ лицевых и иных счетов
«Требования к документам для открытия лиц. счетов»
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (6.1.1.1 - 6.1.1.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Какое из перечисленных ниже лиц не может быть инвестором паевого инвестиционного фонда?
| Next |
| Check |
| Show result |
Учет прав на инвестиционные паи может осуществляться:
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа;
II. На счетах депо в депозитарной системе учета;
III. На счетах, открытых в управляющей компании.
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа;
II. На счетах депо в депозитарной системе учета;
III. На счетах, открытых в управляющей компании.
| Next |
| Check |
| Show result |
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
I. Определенной правилами ДУ ПИФа;
II. Не менее 6 знаков после запятой;
III. Не менее 5 знаков после запятой;
IV. Не менее 4 знаков после запятой.
I. Определенной правилами ДУ ПИФа;
II. Не менее 6 знаков после запятой;
III. Не менее 5 знаков после запятой;
IV. Не менее 4 знаков после запятой.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев:
I. Владелец;
II. Номинальный держатель;
III. Залогодержатель;
IV. Доверительный управляющий.
I. Владелец;
II. Номинальный держатель;
III. Залогодержатель;
IV. Доверительный управляющий.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев:
I. Номинальный держатель;
II. Залогодержатель;
III. Управляющая компания;
IV. Доверительный управляющий;
V. Владелец.
I. Номинальный держатель;
II. Залогодержатель;
III. Управляющая компания;
IV. Доверительный управляющий;
V. Владелец.
| Next |
| Check |
| Show result |
В каком случае управляющей компании ПИФа в реестре открывается лицевой счет «выдаваемые инвестиционные паи»:
| Next |
| Check |
| Show result |
В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по запросу зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?
| Next |
| Check |
| Show result |
В случае отказа от внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев регистратор обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие документы необходимо предоставить юридическому или физическому лицу для открытия лицевого счета:
I. Заявление лица или его представителя об открытии счета;
II. Заявление представителя юридического или физотеского лица, действующего на основании доверенности;
III. Анкета зарегистрированного лица;
IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
V. Правила ДУ ПИФом.
I. Заявление лица или его представителя об открытии счета;
II. Заявление представителя юридического или физотеского лица, действующего на основании доверенности;
III. Анкета зарегистрированного лица;
IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
V. Правила ДУ ПИФом.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какая информация должна содержаться в анкете зарегистрированного физического лица:
I. Ф.И.О. зарегистрированного лица;
II. Полное наименование зарегистрированного лица;
III. Гражданство;
IV. Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;
V. Адрес;
VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности;
VII. ИНН зарегистрированного лица (при наличии).
I. Ф.И.О. зарегистрированного лица;
II. Полное наименование зарегистрированного лица;
III. Гражданство;
IV. Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;
V. Адрес;
VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности;
VII. ИНН зарегистрированного лица (при наличии).
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |